独立董事的详细论述-独立董事制度概论(精编4篇)

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参考资料,少熬夜!独立董事的详细论述-独立董事制度概论(精编4篇)【导读指引】三一刀客最漂亮的网友为您整理分享的“独立董事的详细论述-独立董事制度概论(精编4篇)”文档资料,供您学习参考,希望此文档对您有所帮助,喜欢就分享给朋友们吧!独立董事聘任书1依照《中华人民共和国公司法》的相关规定,我公司于年月日召开了股东会议,会议表决通过以下决议:1、通过公司章程;2、选举董事会成员如下:3、选举监事会成员或监事如下:股东盖章、签字:注:1、法人股东盖章、自然人股东签字;2、本文本格式供参考,公司也可自行制定。公司董事会议决议依照《中华人民共和国公司法》及本公司《公司章程》的相关规定,我公司于年月日召开了董事会议,会议表决通过以下决议:1、选举为董事长。2、聘任为经理。董事签字:注:本文本格式供参考,公司也可自行制定。红字部分正式打印时请删除法人代表任命书范本2目的:从开始就将公司和独立董事的期望协调起来,并确定两者关系的基本模式。方法:通过公司和独立董事之间达成的'一份简短而有力的任命书来实现上述目的。如果独立董事是由股东提名的,还需要由相关的股东提交一份提名书。主要内容●任命背景介绍●任命手续●独立董事的基本职责●如果任命的是董事会主席,还需要提供董事会主席职责的相关描述●独立董事怎样熟悉企业情况●信息沟通事宜●董事会各专门委员会成员资格要求●与审计人员的交往参考资料,少熬夜!●计划任职期限/职位轮换规定、解聘程序●时间投入方面的规定●接受其他职位时需要告知公司●适应过程●薪酬待遇及付酬方式●保险事项的安排●寻求独立的专业建议●安全事项任命背景比如,可以这样说:“考虑到我们近来在MBO/MBI/筹集投资/企业并购/进驻海外市场等方面的努力,董事会已经决定任命一名独立董事/董事会主席,这会让企业有所收益的。”任命手续董事会可以通过使用决议的方式任命你担任公司董事。具体的任命条款可以在随后的一些文件中予以规范,通过这种方式,可以任命你于2014年月日起担任公司的独立董事。我知道,提名机构已经在另外的文件中列出了提名你担任独立董事的相应条款。独立董事的基本职责独立董事与公司其他董事的职责是一样的。作为独立董事,你的主要职责是:●向董事会提出独立而具有远见的观点;●参与到积极有效的战略的制定工作中;●对推动战略实施的详细方案和预算做出评估并进行有效控制。我们希望你能够在下面这一系列广泛领域内提供实用的指导和建议;●确保董事会能够成为反映董事心声的机构;●确保董事会能够充分利用时间,这样可以确保大家能够对战略制定和管理结构的设计、完善进行充分思考;●对公司的经营绩效和公司在治理法律法规基本原则的遵守做出客观评价;资金筹措事宜;●与顾客、供应商和政府部门进行沟通,当然,除了做出与上述各方的沟通外,更重要的是做好员工的沟通;●在公司利益与各个董事的个人利益出现冲突的情况下,要确保制定足够的措施维护公司利益。也就是说,在涉及到像董事会报酬这样一些容易导致公司利益和个人利益冲突的领域时,应该尽到自己维护公司利益的职责和义务;●确保向所有股东及时提供充足信息,从而让他们能够掌控公司经营绩效;参考资料,少熬夜!●帮助公司管理层能够保持高水平的经营管理;●帮助公司在管理人员更换这一领域能够制定并实施恰当而及时的计划措施。独立董事怎样熟悉企业情况显然,独立董事对如何做到这点已经是非常熟悉了,他们已经掌握了这一领域的大量信息(包括书面和口头的)因此,下面列出的内容是非常概括的;●我们很高兴为你提供下列一些额外信息;--公司最近5年的财务报表和我们审计人员提供的管理报告--本年度截至现在为止的管理会计报告--公司广告印刷品的相关资料--公司整体情况介绍--公司最新战略规划(4页纸的企业计划执行概述文件)--企业组织架构图/董事会成员的个人简历--公司“常用联系电话”指南--股权状况分析--备忘录文件及董事会章程--公司目前金融合作合同及X投资机构的投资合同的概要内容--上次董事会会议文件及议程安排--公司大事录--最新业务通讯●在你刚刚担任董事的前3个月中,我们希望你能够对我们的3个办公机构逐一进行走访,并拿出一天的时间,深入企业一线,以了解实际情况。●在的一个合作阶段,我们很愿意听到你对我们目前合同规定的适应阶段是否有效提出意见。●我们很高兴能够邀请你参与我们于20XX年月日在假日酒店召开的董事会休整研讨会(相关资料附后)。●如果你愿意,我们很高兴能够将你的相片刊登在我们下一期的业务通讯上。董事会秘书将会进一步与你联系、讨论此事。时间投入任职后,我们需要独立董事每月大约投入两天的时间做好相关工作。他们需要做好如下工作;●参加董事会月度会议。其中有一次董事会月度会议的时间正好与年度大会重合。举行董事会会议的地址会依次在我们的3个办公机构中轮换。●参加年度董事会休整研讨会。●年度客户展示会上需要拿出半天的时间参加。●参加员工圣诞聚会。参考资料,少熬夜!超出目前预计的其他时间投入,会按照后面的薪酬标准予以补偿。信息沟通事宜通常我们会为你提供如下信息:●管理会计月报表。●董事会讨论文件。独立董事聘任书3目的:从开始就将公司和独立董事的期望协调起来,并确定两者关系的基本模式。方法:通过公司和独立董事之间达成的一份简短而有力的任命书来实现上述目的。如果独立董事是由股东提名的,还需要由相关的股东提交一份提名书。主要内容●任命背景介绍●任命手续●独立董事的基本职责●如果任命的是董事会主席,还需要提供董事会主席职责的相关描述●独立董事怎样熟悉企业情况●信息沟通事宜●董事会各专门委员会成员资格要求●与审计人员的交往●计划任职期限/职位轮换规定、解聘程序●时间投入方面的规定●接受其他职位时需要告知公司●适应过程●薪酬待遇及付酬方式●保险事项的安排●寻求独立的专业建议●安全事项任命背景比如,可以这样说:“考虑到我们近来在MBO/MBI/筹集投资/企业并购/进驻海外市场等方面的努力,董事会已经决定任命一名独立董事/董事会主席,这会让企业有所收益的。”任命手续董事会可以通过使用决议的方式任命你担任公司董事。具体的任命条款可以在随后的一些文件中予以规范,通过这种方式,可以任命你于2014年月日起担任公司的独立董事。我知道,提名机构已经在另外的文件中列出了提名你担任独立董事的相应条款。独立董事的基本职责独立董事与公司其他董事的职责是一样的。作为独参考资料,少熬夜!立董事,你的主要职责是:●向董事会提出独立而具有远见的观点;●参与到积极有效的战略的制定工作中;●对推动战略实施的详细方案和预算做出评估并进行有效控制。我们希望你能够在下面这一系列广泛领域内提供实用的指导和建议;●确保董事会能够成为反映董事心声的机构;●确保董事会能够充分利用时间,这样可以确保大家能够对战略制定和管理结构的设计、完善进行充分思考;●对公司的经营绩效和公司在治理法律法规基本原则的遵守做出客观评价;资金筹措事宜;●与顾客、供应商和政府部门进行沟通,当然,除了做出与上述各方的沟通外,更重要的是做好员工的沟通;●在公司利益与各个董事的个人利益出现冲突的情况下,要确保制定足够的措施维护公司利益。也就是说,在涉及到像董事会报酬这样一些容易导致公司利益和个人利益冲突的领域时,应该尽到自己维护公司利益的职责和义务;●确保向所有股东及时提供充足信息,从而让他们能够掌控公司经营绩效;●帮助公司管理层能够保持高水平的经营管理;●帮助公司在管理人员更换这一领域能够制定并实施恰当而及时的计划措施。独立董事怎样熟悉企业情况显然,独立董事对如何做到这点已经是非常熟悉了,他们已经掌握了这一领域的大量信息(包括书面和口头的)因此,下面列出的内容是非常概括的;●我们很高兴为你提供下列一些额外信息;--公司最近5年的财务报表和我们审计人员提供的管理报告--本年度截至现在为止的管理会计报告--公司广告印刷品的相关资料--公司整体情况介绍--公司最新战略规划(4页纸的企业计划执行概述文件)--企业组织架构图/董事会成员的个人简历--公司“常用联系电话”指南--股权状况分析--备忘录文件及董事会章程--公司目前金融合作合同及X投资机构的投资合同的概要内容参考资料,少熬夜!--上次董事会会议文件及议程安排--公司大事录--最新业务通讯●在你刚刚担任董事的前3个月中,我们希望你能够对我们的3个办公机构逐一进行走访,并拿出一天的时间,深入企业一线,以了解实际情况。●在的一个合作阶段,我们很愿意听到你对我们目前合同规定的适应阶段是否有效提出意见。●我们很高兴能够邀请你参与我们于20XX年月日在假日酒店召开的董事会休整研讨会(相关资料附后)。●如果你愿意,我们很高兴能够将你的相片刊登在我们下一期的业务通讯上。董事会秘书将会进一步与你联系、讨论此事。时间投入任职后,我们需要独立董事每月大约投入两天的时间做好相关工作。他们需要做好如下工作;●参加董事会月度会议。其中有一次董事会月度会议的时间正好与年度大会重合。举行董事会会议的地址会依次在我们的3个办公机构中轮换。●参加年度董事会休整研讨会。●年度客户展示会上需要拿出半天的时间参加。●参加员工圣诞聚会。超出目前预计的其他时间投入,会按照后面的薪酬标准予以补偿。信息沟通事宜通常我们会为你提供如下信息:●管理会计月报表。●董事会讨论文件。●与董事会相关的其他实质事项的相关资料。每次举行董事会会议时,我们会提前10天向你提供董事会日程安排及相关文件。接受其他职位时需要告知公司如果你准备接受其他职位的任命,我们希望你能够及时就你可能接受的其他职位安排与我们的董事会主席一起探讨。一旦出现你任职方面的新动向,你需要及时告知我们。董事会各专门委员会成员资格要求我们非常高兴你能够成为我们审计/薪酬/提名委员会的成员。这些董事会专门委员会人员构成、资格要求及最近的相关文件参见附件提供的相关资料。与审计人员的交往我们希望你能够每年与我们的审计人员聚会一次,共同探讨相关事宜。目前,我们的审计合作方是XXXX参考资料,少熬夜!公司(联系电话)。独立董事制度4目前我国证券市场的上市公司已超过一千家,经过改制均已按照股份有限公司的体制运作。但事实上,由于长期计划经济体制导致的积习沉苛,上市公司法人治理结构方面还存在着缺陷,特别是在董事会中缺少独立董事的制衡作用。在我国上市公司中,由于国家股和法人股一般占2/3左右的比例,使得占绝对控股权的大股东拥有了对公司的绝对控制权,而这种专权往往为大股东谋求种种不正当利益提供了通道。在这种背景下,在上市公司董事会中引入独立董事,对完善我国上市公司董事会职权和功能是非常有实际意义的。本文将在考察国外董事会人员构成的发展趋势基础上,考察我国上市公司董事会的人员构成现状及其带来的消极后果。最后提出建立和完善上市公司独立董事制度设计的构想。一、独立董事制度的兴起及其作用(一)独立董事制度的兴起自20世纪60-70年代美国首次明确提出公司治理结构这一问题以来,在世界范围内愈来愈多的研究报告揭示了董事会职能减弱的客观事实。这是因为董事虽然由股东选举,但公司的高层管理人员(如CEO)和内部董事能对董事提名产生影响,这就使得以高层管理人员为核心的利益集团可以长时期地占有公司董事会的控制权,从而使董事会在确定公司目标及战略政策等方面无所作为,丧失了监督经营者的职权。董事会失灵的主要原因在于公司被内部人所控制,在董事会中引入独立董事正是在这一背景下产生的。独立董事又称作外部董事(OutsideDirector)、独立非执行董事(Non-ExecutiveDirector)。独立董事独立于公司的管理和经营活动,以及那些有可能影响他们做出独立判断的事务之外,不能与公司有任何影响其客观、独立地做出判断的关系,在公司战略、运作、资源、经营标准以及一些重大问题上做出自己独立的判断。他既不代表出资人(包括大股东),也不代表公司管理层。独立董事的概念在著名的凯得伯瑞报告(CADBURYREPORT)中得到了阐述。80年代,国际上几家引人注目的大型公司相继倒闭,基于此,伦敦几家著名的从事审计和管理规范的研究机构在1992年提交了一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