关于个人岗位风险点及防控措施最新4篇

关于个人岗位风险点及防控措施最新4篇【前言导读】由网友为您整理收编的“关于个人岗位风险点及防控措施最新4篇”精选优质范文，供您参考学习，希望对您有所帮助，喜欢就下载支持吧！个人岗位风险点及防控措施【第一篇】风险表现：1、保管不当被盗印；不按制度审核用印，造成不良后果；不严格执行制度，主观随意用印造成失误；2、处理涉密文件不及时、延误时机；故意泄露涉密内容；丢失涉密文件或对涉密文件、涉密载体保管不妥善造成泄密。防控措施：1、加强印章管理人员、保密人员的思想教育，签订保密承诺书，增强责任意识、安全防范意识；2、强化对保密人员的岗位责任考核；建立保密文件登记台帐；不定期检查印章使用管理情况、保密制度落实情况；3、建立印章管理、保密人员过错责任追究制度，对违反印章管理、违规处理涉密文件的人员严肃处理，避免工作上的主观随意性。二、来文、来电处理岗风险表现：1、办理不及时、失误或不到位，导致工作延误或工作失误；发文不及时、办理失误或不规范，导致工作延误、失误。防控措施1、提高办公室人员素质，办公室对制发文件的“草拟、审核、签发、复核、缮印、用印、登记、分发”等过程和环节，要严格把关，确保公文的规范性和权威性。2、严格执行《公文处理办法》，熟悉收发文操作流程，按规定程序处理收文，对相关环节严格把关。三、信访办理岗风险表现：1、未按要求进行登记，对紧急信访事项和信访信息，隐瞒、谎报、缓报；2、对收到的信访事项未及时转送、交办；3、未在法定期间内及时调查处理或在调查处理中偏袒一方，隐瞒真实情况，处理结果显失公正；4、应当履行督办职责而未履行，信访资料未及时归档。防控措施：1、提升信访工作人员责任意识，严格落实工作制度要求,对隐瞒、谎报、缓报等行为严肃处理.2、建立出具调查处理、复查复核意见书的时间预警制度。3、加大督办检查力度，加强对信访资料的保管归档工作。四、公务接待岗风险表现：1、不按接待管理规定厉行节约经费，铺张浪费。2、在接待工作中损公肥私、造成贪污。防控措施：1、加强接待工作前置审批管理，规范接待程序，强化监督。2、加强接待工作开支控制和监督，财务负责单据复核。3、加强对报销手续的管理，接待开支必须有经手人、证明人签字，办公室审核确认。五、政务信息发布岗风险表现：1、对政务信息把关不严，出现信息失真、漏报、瞒报、错报等情况，造成工作失误或引起不良后果。2、未按时报送政务信息，对重特大事故、群体突发事件未能在规定时限内上报，造成工作延误或失误。3、未斟别不宜公开的信息，造成不良影响或工作被动。防范措施：1、按照政务信息公开目录、公开范围、公开流程分级审查签字，然后公开。2、实行政务公开责任追究。六、档案管理岗风险表现：1、损坏、丢失、涂改、假造档案资料；2、倒卖档案资料。防控措施：1、加强档案人员法规教育和风险防范教育；2、严格执行档案人员岗位责任追究制；3、定期不定期开展档案工作自查和检查，及时发现消除隐患。七、办公用品管理岗风险表现：1、巧立名目、虚报开支；2、指定进货渠道，暗中收受回扣。防控措施：1、严格执行和遵守政府集中采购相关规定和集中竞价制度；2、严格报销程序和审批手续。八、机关车辆管理岗风险表现：1、公车私用；2、虚报车辆维修项目、费用。防控措施：1、落实车辆管理规定，固定车辆驾驶人员；2、执行车辆使用审批报告制度和驾驶员出车情况报告制度；3、实行车辆定点维修和事前报告审批制度，严格审批程序。个人岗位风险点及防控措施【第二篇】(一)把握重点，坚决贯彻控风险工作。根据银监会、浙江银监局统一部署，分局高度重视监管责任落实和风险全面把控，强统筹、重落地。一方面，建立控风险工作机制。成立由统计信息科牵头，监管一科、监管二科、监管三科分别负责信用风险、操作风险、流动性风险的控风险工作机制，各科室各司其职且配合协作，共同发挥监管职能，守住不发生系统性风险的底线。另一方面，借力现场检查，出重拳维秩序。有序对农行丽水分行、龙泉民泰村行、莲都农商行、遂昌农商行等机构开展“三违反”、“三套利”、“四不当”、“治乱象、维秩序”专项治理检查及重点业务全面检查，其中莲都农商银行重点业务常规检查，创新运用“集成+双主查”、“east+监审联动”、“党建+现场检查”机制，大幅提升现场检查效率，有力震慑银行违规行为。(二)高压管控操作性风险，“维秩序”成效明显。以“操作性风险管控年”活动为抓手，通过“强化责任意识、深化专项治理、优化机制建设”，有效提升辖内银行业操作风险防控工作的主动性、针对性和创新性，有力维护丽水银行业金融秩序。一是强化组织领导部署。成立“操作性风险管控年”活动领导小组，聚焦“人员管理”这一关键核心，梳理印发丽水银行业“四十条禁令”，进一步规范银行从业人员行为，严防操作风险和道德风险。，编制《丽水银行业操作风险防控案例汇编》树立标杆典型，组织全市银行业90%以上员工参与“学指南、防风险”知识竞赛，推动风险防控意识有效下沉至基层。二是创新委托审计方式。对检查项目无法覆盖的机构，一律委托其上级行进行审计，提升银行机构操作风险自我防范能力，力争实现“内部+外部”全方位排查，通过查前“委托审计单”、查中“督导单”、查终“评估单”、查后“整改清单”，实现动态质量跟踪。三是探索建立违规人员登记机制。按季统计各机构违规人员问责统计表，探索建立银行从业人员违规登记查询系统，逐步实现违规问责线上报送、线上登记、线上查询，目前已有263人次登记在册，累计查询30人次。(三)“四项机制”综合治理信用风险。一是完善监测通报机制。推动市委市政府高度重视不良资产化解处置工作，建立“五张表一通报”机制，每月向上级领导和各县(市、区)政府发送不良贷款情况。二是创新“四张清单”机制。启动法人重点机构“清单式”监管方式，搭建“风险+监管+计划+传压”四张清单筑牢法人机构信用风险防线，法人机构真实不良从年初的%降至今年末的%。三是推进授信总额联合管理机制和债委会机制。出台授信总额联合管理办法和试点工作方案，选择缙云、松阳两县对单户授信2000万元企业先行试点;根据浙江银监局“1+1+1”总体工作思路，加强监管引导，强化组织推进，实现债委会增量扩面。目前已确定授信总额联合管理企业99家，涉及授信总额58亿元;组建债权人委员会21个，用信总余额亿元。四是探索多方协同机制。推动丽水市中级法院开展了为期两个月的金融不良资产专项大会战——秋风行动，成功传唤被执行人1910人，执结金融案件756件，执行到位标的亿元。推动缙云县人民法院在全国率先探索执行悬赏app，推行“执行悬赏保险”制度有力打击恶意逃废债。(四)盯紧法人机构流动性风险。一是健全管理体系。督促农金机构完善流动性风险管理体系，指定牵头部门负责流动性风险管控，建立健全流动性管理制度，按日监测头寸情况，明确青田农商行为流动性风险管理重点机构，重点督导，按季上报风险评估报告，并利用监管评级对农金机构流动性管理情况进行评估。二是建立应急演练机制。督促机构按季开展流动性风险压力测试，完成压力测试报告，建立应急预案，并按年开展应急演练，提高对突发事件的应对能力。三是创新监测方式。按月对流动性指标进行监测，通盘掌握全辖机构流动性风险总体状况，并对指标异常机构及时提示，采取措施;派员赴浙江银监局参加east法人机构流动性管理专项集中分析，提升流动性风险监管水平;挑取7个流动性指标进行持续月度监测，且能实现当月20日提前预警、提前修复，有效预防流动性风险。个人岗位风险点及防控措施【第三篇】投资项目科主要负责政府投资项目审批、企业投资项目核准和备案、施工许可、环境影响评价等审批事项，接触的各级政府职能部门和社会企业较多，各类项目的社会关注度较高。结合工作情况，我认为个人廉政风险点如下：1、因为放松对自己的要求，容易出现理想信念不坚定，导致思想退步，信念滑坡的风险。2、在审批工作中容易存在不遵守党纪党风和工作纪律，接受申请人吃请、财务，索取、收受贿赂，造成违法违纪的现象。3、在审批过程中存在托人情找关系的情况，容易出现对审批事项在不规范、不符合条件的情况下私自准予办理，造成违规的现象。针对上述风险点，决定采取如下防控措施：1、加强党的理论知识学习，提高自身素质，加强廉政教育，开展警示教育活动，增强自律意识，做到廉洁自律，杜绝“吃、拿、卡、要”。2、加强业务学习，提升业务水平，提高沟通交流能力，增强服务企业意识。认真履行岗位职责，增强工作责任心。3、严格、认真执行各项规章制度，做好审批工作，努力提高行政效能和政务服务水平。个人岗位风险点及防控措施【第四篇】（一）在理论学习方面班子成员坚持把学习宣传贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想作为当前和今后一个时期的首要政治任务，积极通过中心组学习、专题研讨、专家授课等方式认真学习《习近平新时代中国特色社会主义思想学习纲要》和重要讲话精神，但对照理论学习有收获的要求，还存在一些不足。一是制度不完善。考勤制度、考核制度等执行不严，给学习管理带来一定的难度。个别班子成员对理论学习存在偏差，缺乏学习积极性，把学习变成了一种负担，所以出现了迟到、请假、开小会的现象。二是认识有偏差。有的认为自己有文化、有知识，平时都能自学，觉得单位组织学习是多此一举，一些干部受“经济工作是硬任务，理论学习是软任务”思想的影响，认为只要任务完成了，经济发展了，经济效益好了，学不学都无所谓，不愿坐下来或无暇静下来学理论。三是结合实际少。虽然认真组织参加中心组学习，但针对性和可操作性不强，学习内容大多按上级布置的内容原封不动地搬过来，没有结合本地实际情况，缺少理论联系实际的学风，不能把学习与实际工作、学习与运用、言论与行动很好地结合起来，没有真正做到学以致用。（二）在思想政治方面常委班子成员能够牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”，坚决在思想上政治上行动上同以习近平同志为核心的党中央保持高度一致。但对照要求，做得还不够。学习领会不够深。作为班子成员，学懂弄通的老实人。同时，要心明眼亮、头脑清醒，始终保持政治敏锐性，不断增强政治鉴别力，不为传闻谣言所惑，不为杂音噪音所扰，旗帜鲜明的批评纠正党员干部不正确的言论，始终在思想上和行动上与党中央保持高度一致。四要加强组织建设，锤炼干部队伍。常委班子要切实增强攻坚克难的精神、抓落实的力度、破难题的勇气，切实把抓落实作为履职尽责的本分、把重实干作为成就事业的基础、把求实效作为一切工作的目标，努力形成精神更加振奋、作风更加清新、工作更加务实的良好形象。坚持注重实绩、群众公认的用人导向，抓好培育、选拔、任用关键环节，细化完善领导干部日常考察考核方式，全方位掌握干部思想工作等情况，动态跟踪管理优秀干部人才，切实配强班子、建好队伍。严格按照“三个区分开来”，保护那些作风正派又敢作敢为、锐意进取的干部，为敢担当的干部担当，最大限度调动广大干部的积极性、主动性、创造性。五要加强作风建设，保证清正廉洁。常委班子要带头遵守党的组织纪律、廉政纪律、群众纪律、工作纪律和生活纪律，真正把纪律和规矩挺在前面。严格落实党风廉政建设“两个责任”，切实加强对职责范围内党风廉政建设的组织领导和监督检查，做到廉政建设和反腐败工作与各项工作同部署、同落实，营造“干净干事”的良好氛围。坚持把监督关口前移，把重心放在平时，充分运用好执纪监督“四种形态”，自觉抵制“四风”的侵蚀，以坚定的政治定力和政治立场，自觉抵制歪风邪气，坚决筑牢抵御圈子文化和好人主义防线。坚持用制度管权管事管人，建立行之有效的制度规范，真正让制度内化于心，外化于行，成为规范和约束班子成员履职尽责、干净干事、廉洁从政的行为准则。