09一般均衡论和福利经济学

国内外经典教材名师讲堂高鸿业《西方经济学》(微观部分)(第6版)第9章一般均衡论和福利经济学主讲教师：吴汉洪重要内容：☆研究是否存在一般均衡状态；☆如果存在，是否具有经济效率。9.1主要内容第一节一般均衡第二节经济效率第三节交换的帕累托最优条件第四节生产的帕累托最优条件第五节交换和生产的帕累托最优条件第六节完全竞争和帕累托最优状态第七节社会福利函数第八节效率与公平9.2本章内容要点解析第一节一般均衡一、局部均衡和一般均衡局部均衡分析研究的是单个（产品或要素）市场。一般均衡分析将所有相互联系的各个市场看成一个整体来加以研究。二、一般均衡的存在性在一系列假定条件下，一般均衡体系存在着均衡解，而且，这种均衡可以处于稳定状态，并同时满足经济效率的要求。三、实现一般均衡的“试探过程”关于论证一般均衡的实现，瓦尔拉斯假设采用“试错法”，即在市场中存在一个自由拍卖人，其任务就是寻找并确定能与市场供求一致的均衡价格。第二节经济效率一、实证经济学和规范经济学实证经济学研究三个方面的问题：第一，回答“是什么”的问题；第二，回答“为什么”的问题；第三，回答“会如何”的问题。规范经济学回答“应当是什么”的问题。二、判断经济效率的标准福利经济学采用帕累托标准来衡量资源配置的最优配置。帕累托最优状态是这样一种状态：任何改变都不可能使至少一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏。如果对既定资源配置的状态予以改变，而这种改变使得至少有一个人的境况变好，同时其他人的境况没有因此变坏，则认为这种变化增加了社会福利，或称帕累托改进。帕累托最优条件包括交换的最优条件、生产的最优条件以及交换和生产的最优条件。第三节交换的帕累托最优条件考虑两种既定数量的产品在两个单个消费者之间的分配问题。交换的帕累托最优状态条件公式：ABXYXYMRSMRS（1）埃奇渥斯盒状图中的任意一点要么处于A和B的无差异曲线的交点上，要么处于它们的切点上。（2）图中，a点不能代表帕累托最优状态，因为a点沿着A的无差异曲线ⅡA移动到c点，就会使得A的状态不变，而B状态变好，即存在帕累托改进。当然，这种改进的途径不是唯一的。（3）e点、c点和b点等类似的点都是帕累托最优状态的点，因为两条无差异曲线相切，要想提高某个人的效用水平，只能降低另外一人的效用水平，也就是说不存在帕累托改进的可能。（4）把代表帕累托最优状态的点连接起来，就成了交换的契约曲线，在图中用表示。曲线上任一点，比如b点和c点，无法按照帕累托标准予以比较，只能根据社会分配的偏好选择其中的某些状态。VVVV第四节生产的帕累托最优条件同样的，先研究两种既定数量的要素在两个生产者之间的分配情况。生产的帕累托最优状态条件公式：CDLKLKMRTSMRTS（1）类似交换中的分析，这里仍采用埃奇渥斯盒状图，只是这里不用无差异曲线，而是引用等产量曲线；作为分配的商品，这里改为生产要素。（2）诸如、和等满足帕累托最优的点组成的轨迹，称为“生产的契约曲线（或效率曲线）”，在图中用表示，用来表示两种要素在两个生产者之间所有最优分配（即帕累托最优）状态的集合。bceqq第五节交换和生产的帕累托最优条件一、问题和假定假定：（1）整个经济之包括两个消费者A和B，它们在两种产品X和Y之间进行选择；（2）只存在生产者C和D，它们在两种要素L和K之间进行选择以生产两种产品X和Y；（3）C生产X，D生产Y；（4）消费者的效用函数即无差异曲线簇给定不变。问题：研究交换和生产的帕累托最优条件。二、生产可能性曲线1．从生产契约曲线到生产可能性曲线生产契约曲线上的每一点表示了一定量投入要素在最优配置时所能生产的一对最优的产出，均代表了两种产品的产量。因此，生产契约曲线上的每一点便与生产可能性边界上的每一点对应。2．生产可能性曲线的特点生产可能性曲线是指在其他条件不变情况下，一个社会用其全部资源所能生产的各种产品的最大数量的组合。生产可能性曲线具有如下特点：（1）生产可能性曲线的斜率为负，向右下方倾斜。生产可能性曲线斜率的极限可定义为X商品对Y商品的边际转换率：0dlimdXYXYYMRTXX（2）生产可能性曲线凹向原点，凸向右上方，即边际转换率递增。递增的原因是要素边际报酬递减规律。这一原因，可从如下公式看出：MRTMRTddddddddddXYYLKLKYYMRTXXLKXLK3．生产不可能性区域和生产无效率区域生产可能性曲线是生产可能性区域的“边界”，也称为生产可能性边界。4．生产可能性曲线的变动如果要素数量或者技术状况发生变化，生产可能性曲线的位置发生变化。三、生产和交换的帕累托最优条件要使交换和生产同时达到均衡必须具备的条件：。XYXYMRTMRS四、总结构造生产的埃奇渥斯盒状图得到生产契约曲线，从而得到生产可能性曲线。在生产可能性曲线上任选一点构造一个交换的埃奇渥斯盒状图，当边际替代率恰好等于边际转换率，则此时满足生产和交换的最优。qq第六节完全竞争和帕累托最优状态任何竞争均衡都是帕累托最优状态，完全竞争经济的一本均衡实现了帕累托最优，满足帕累托最优的三个条件。1．交换的最优条件2．生产的最优条件3．生产和交换的最优条件ABXYXYMRSMRSCDLKLKMRTSMRTSXYXYMRSMRT第七节社会福利函数一、效用可能性曲线由交换契约曲线可得效用可能性曲线，表示消费者所有最优效用水平组合的集合。将其称为效用可能性曲线是因为，该曲线之外的点都是消费者不能达到的效用组合点，在该曲线之内的点都是消费者在既定约束下效用没有达到最大化的点，在曲线上的点则是消费者达到效用最大化、实现交换的一般均衡的点。二、社会福利函数社会福利函数是社会所有个人的效用水平的函数，即：由社会福利函数可得社会无差异曲线，从而可决定最大的社会福利。ABWWUU，最大社会福利在效用可能性曲线和社会无差异曲线W2的切点e上达到。UU三、不可能性定理阿罗的不可能性定理：在非独裁的情况下，不可能存在有适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。四、惯性和均衡的多样性1．惯性在复杂的现实生活中，经济主体的行为往往选择“维持现状”。这就是所谓的初始状态的“惯性”。2．均衡的多样性不同的经济学家从不同的角度，采用不同的社会福利函数，从而得出对社会福利的不同观点。（1）加法型社会福利函数（功利主义社会福利函数）（2）乘法型社会福利函数（3）罗尔斯社会福利函数ABWxUxUxABWxUxUxminABWxUU，第八节效率与公平一、效率与公平的矛盾1．缺乏公平的效率提高2．缺乏效率的公平增进（1）平等化的直接效率损失（2）平等化的间接效率损失二、“效率优先”和“兼顾公平”1．效率优先效率优先指在决定收入分配的问题上，首先考虑效率，把效率当作决定收入分配的第一位因素。2．兼顾公平（1）减少和消除不合理的收入；（2）促进机会均等；（3）限制某些行业、某些个人的垄断性收入；（4）实现生存权利和消灭贫穷。三、收入再分配的具体措施1．税收政策2．政府支出3．其他措施9.3名校考研真题详解【例9.1】为什么完全竞争可以实现帕累托最适度状态所需具备的三个条件？[暨南大学2011研]答：一般性说来，消费者总是追求效用极大化，生产者总是追求利润极大化，这样，市场的完全竞争结构必将使经济社会达到帕累托最适度状态，也就是说完全竞争能够实现帕累托最适度状态所需具备的三个条件。（1）在完全竞争条件下，每种商品的价格对所有消费者来说都是相同的。消费者为了追求效用最大化，一定会使其消费的任何两种商品的边际替代率等于其价格比率。既然相同商品的价格对所有消费者都是等同的，那么，就所有消费者来说，任何两种商品的边际替代率必定相同。（2）在完全竞争条件下，任一生产要素的价格对生产者都是相同的。生产者为了追求利润最大化，一定会使其使用的任何一组生产要素的边际技术替代率等于它们的价格比率。既然相同要素的价格对所有的生产者都是等同的，就所有产品的生产来说，任何一组要素的边际技术替代率必定相同。（3）任何两种产品生产的边际转换率为这两种商品的边际成本之比。消费者对于任何两种商品的边际替代率等于其价格比率。在完全竞争条件下，任何产品的价格等于其边际成本。因此，对任何两种产品来说，其生产的边际转换率必等于任何消费者对这两种商品的边际替代率。由此可见，完全竞争能够实现为达到帕累托最适度状态所需具备的三个条件。【例9.2】简要说明为什么交换的最优条件加生产的最优条件不等于交换加生产的最优条件？[东北财经大学2009研]答：交换的最优条件加生产的最优条件并不等于交换加生产的最优条件。事实上，交换和生产的最优条件并不是将交换的最优条件和生产的最优条件简单地并列起来，其原因在于：（1）交换的最优只是说明消费是最有效率的；生产的最优只是说明生产是最有效率的。两者的简单并列，只是说明消费和生产分开来看时各自独立地达到了最优，但并不能说明，当交换和生产综合起来看时，也达到了最优。（2）交换和生产的最优是要将交换和生产这两个方面综合起来，讨论交换和生产的帕累托最优条件。交换和生产的最优是指社会生产和交换同时达到最优的状况，即实现了交换和生产的帕累托最优状况。生产达到均衡并不能保证交换同时达到均衡；交换达到均衡也不能保证生产同时达到均衡。要使交换和生产同时达到均衡必须具备的条件：任意两种商品的边际替代率必须等于它们的边际转换率。当时，达到了交换和生产的一般均衡。之所以将作为一般均衡的条件，是因为只有符合这一条件，才能使生产满足消费者的需要，又使资源达到有效配置。ABXYXYXYMRTMRSMRSABXYXYXYMRTMRSMRS