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第九章一般均衡与福利经济学本章探讨一般均衡分析，即各个市场的需求与供给条件是如何相互影响的，从而决定所有市场均衡的经济效率问题，在此基础上讨论福利经济学问题。第一节一般均衡分析第二节福利经济理论一、帕累托最优状态的含义二、帕累托最优状态的条件三、完全竞争与帕累托最优状态第一节一般均衡分析一、局部均衡与一般均衡局部均衡分析研究的是单个（产品或要素）市场；其方法是把所考虑的单个市场从相互联系的构成整个经济体系的市场全体中“取出”来单独加以研究。在这种研究中，市场商品的需求和供给仅仅被看成是其本身价格的函数，其它商品的价格则被假定不变，而这些不变价格的高低却影响所研究商品的供求曲线的位置。局部均衡分析的结论是：市场的需求和供给曲线共同决定了市场的均衡价格和均衡数量。一般均衡分析将所有相互联系的各个市场看成一个整体来加以研究。在一般均衡理论中，每一商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格，而且也取决于所有其它商品（如替代品和补充品）的价格。每一商品的价格都不能单独地决定，而必须和其它商品价格联合决定。当整个经济的价格体系恰好使所有的商品都供求相等时，市场就达到了一般均衡。问题是：经济社会是否存在这样一个均衡价格体系？二、一个简化例子：一般均衡过程1、不同市场之间的相互联系产品市场之间：产品A的价格上升将引起其替代品B和补充品C的需求曲线右移和左移，从而B和C的价格上升和下降；进一步地，B和C的价格变化一方面会继续影响各自替代品和补充品的价格，另一方面又反过来影响A的价格……。（某种产品价格的变化将波及许多其它产品市场）要素市场之间：要素F的价格变化将改变其替代要素和补充要素的需求曲线和它们的价格，并进一步地影响它们各自替代要素和补充要素价格的变化，以及反过来影响F的价格。产品市场和要素市场之间：产品价格的提高将提高相应要素的需求曲线，而要素价格提高则降低相应产品的供给曲线，如此等等。2、一般均衡过程假定四个市场。其中，两个要素市场：石油市场及其替代品煤市场；两个产品市场：以石油为投入的汽油市场和与汽油相互补充的小汽车市场。再假定，所有市场开始时均处于均衡状态。现在，如果原油的供给由于某种非价格因素的影响而减少，则：在局部均衡中，不考虑各个市场之间的相互依赖关系，原油市场将形成新的均衡价格P1和均衡数量Q1（如下页图示）。在一般均衡分析中，情况就不再相同：原油市场的价格变化将打破其它市场的原有均衡，从而引起它们的调整；而其它市场的调整又会反过来进一步影响原油市场，最终的原油均衡价格和均衡数量并不一定就是P1和Q1。2、一般均衡过程（图示）S′D′S′D′D′P1Q1P1Q1P1Q1P2Q2P1Q1SDP0Q0OPQ煤市场原油市场SDP0Q0OPQ汽油市场SDP0Q0OPQ小汽车市场SDP0Q0OPQ原油市场：供给减少从而原油价格上升对其它市场的影响：汽油市场：汽油成本增加，供给减少，价格上升，数量减少；煤市场：作为原油的替代品，需求增加，价格上升，数量增加；小汽车市场：作为汽油的互补品，需求减少，价格下降，数量减少。2、一般均衡过程（说明）所有其它市场价格的变化也会反馈回来影响原油市场：首先，汽油价格上升将提高原油的需求，而汽油数量的下降则减少该需求量，故汽油市场的反馈效应可能是使原油需求曲线左移或右移；其次，小汽车市场价格下降及数量减少很可能使原油需求曲线左移；最后，煤市场价格上升及数量增加的反馈效应则是增加对原油的需求。最终的结果，原油的需求曲线可能左移，可能右移，取决于两方面力量的大小。现在，原油价格又发生了变化，该变化又会影响其它市场；被影响后的其它市场又会反过来再影响原油市场……。直到最后，所有市场又都重新达到均衡状态——新的一般均衡状态。三、瓦尔拉斯一般均衡理论概述一般均衡的存在：是否存在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商品的供求均相等呢？里昂·瓦尔拉斯[法]提出的一般均衡模型试图回答一般均衡是否存在的问题，他还对一般均衡的唯一性、稳定性及最优性等问题作过探索（交换的一般均衡——生产以及交换的一般均衡——资本积累的一般均衡——货币和流通理论）瓦尔拉斯首先分析了消费者行为（商品需求和要素供给）以及厂商行为（商品供给和要素需求），然后从市场需求和市场供给两方面分析了经济体系的一般均衡条件，得到若干个方程，最后发现独立方程的数目和方程中未知数的个数一样多，从而得到结论：存在一组价格，使得所有市场的供给和需求都恰好相等，亦即存在着整个经济体系的一般均衡，以此证明一般均衡的存在。四、一般均衡理论的发展和现状瓦尔拉斯关于一般均衡存在的证明显然是错误的。因为，在数学上未知数和方程数的相等并不是一组方程有解的充要条件，而且即使有解不一定有经济意义。在瓦尔拉斯之后的经济学家改正了他的错误，并且在相当严格的假定条件下证明：一般均衡论的体系可以有解，而且均衡可以处于稳定状态，以及均衡也可以满足帕累托最优条件。但一般均衡只有在极其严格的假定条件下才可能存在均衡解。这些假定条件有：任何厂商都不存在规模报酬递增；每一种商品的生产至少必须使用一种原始生产要素；任何消费者所提供的原始生产要素都不得大于他的初始存量；每个消费者都可以提供所有的原始生产要素；每个消费者的序数效用函数都是连续的；消费者的欲望是无限的；无差异曲线凸向原点等等。总之，在一定的假定条件全部得到满足时，一般均衡体系就有均衡解了。第二节福利经济理论市场经济的均衡状态是否具有经济效率呢？要回答这个问题，必须研究：什么是经济效率？判断经济效率的标准是什么？实现经济效率必须具备哪些条件？福利经济学是一种规范经济学。它在回答上述问题时带有主观价值判断。具体来说，福利经济学研究整个经济的资源配置与个人福利的关系，特别是市场经济体系的资源配置与福利的关系，以及与此有关的各种政策问题。也可以说，福利经济学研究要素在不同厂商之间的最优分配以及产品在不同个人之间的最优分配。一、帕累托最优状态的含义1、帕累托标准2、帕累托改进3、帕累托最优状态4、帕累托最优状态与经济效率1、帕累托标准如果至少有一人认为资源配置状态A优于B，而没有人认为A劣于B，则认为从社会的观点看亦有A优于B。这就是所谓的帕累托最优状态标准，简称为帕累托标准。2、帕累托改进利用帕累托最优状态标准，可对资源配置状态的任意变化作出“好”与“坏”的判断：如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何其他人的状况变坏，则认为这种资源配置状态的变化是“好”的；否则认为是“坏”的。这种以帕累托标准来衡量为“好”的状态改变称为帕累托改进。3、帕累托最优状态当社会资源在各部门之间的分配和使用已经达到这样一种状态：经济资源的任何重新配置，已经不可能使至少一个人的境况变好，而不使另一个人的处境变坏。这意味着，社会资源的配置已达到最优状态，所有的帕累托改进均不存在。这就是所谓的帕累托最优状态，也称帕累托效率。例张三李四A（米100斤，肉0斤）（米0斤，肉50斤）B（米80斤，肉10斤）（米20斤，肉40斤）C（米60斤，肉20斤）（米40斤，肉30斤）C的分配状态称为帕累托最优状态。A→B、B→C称为帕累托改进。4、帕累托最优状态与经济效率在帕累托最优状态上，资源已得到最优配置，如果作任何改变使某一个人受益，其他人必然受损。而对于某种既定的资源配置状态，如果还存在有帕累托改进，在该状态上，还存在某种（或某些）改变可以使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏，则这种资源配置状态就不是帕累托最优状态。帕累托最优状态就是实现了经济效率。满足帕累托最优状态就是具有经济效率；反之，不满足帕累托最优状态就是缺乏经济效率。注意：有效率的配置往往不公平公平的不同观点：（1）平均主义的公平观：每个社会的成员得到相同的产品。（2）罗尔斯主义的公平观：使一个社会里境况最糟的人的效用最大化。（3）功利主义的公平观：社会成员的总效用最大化。（4）市场主导的公平观：市场竞争的结果总是公平的。效率与公平的对立与统一（1）对立性效率要求按要素的边际产品价值（或要素的边际生产力）来分配收入（或产量）。公平要求收入分配的结果均等。由于个人所拥有的要素量不同，各要素的边际生产力也不同，因此，按要素的边际产品价值来分配收入，必然导致不公平。（2）统一性效率与公平都是实现社会福利最大化所必须的。效率是实现社会福利最大化的必要条件，公平是充分条件。二者相互促进：效率越高，收入就越多：在收入分配较为公平的制度下，人们的生产积极性更高，从而生产效率也更高。二、帕累托最优状态的条件帕累托最优条件包括三个方面：（一）交换的帕累托最优条件（二）生产的帕累托最优条件（三）交换和生产的帕累托最优条件帕累托最优条件的分析工具是埃奇渥斯盒状图，以下分别介绍。（一）交换的帕累托最优条件1.埃奇渥斯盒状图的含义假定两个消费者A和B，消费两种产品X和Y，埃奇渥斯盒中任意一点符合：XA+XB=X；YA+YB=Y埃奇渥斯盒（包括边界）确定了两种物品在两个消费者之间的所有可能的分配情况。特别是，盒子垂直边上的任何一点，表明某个消费者不消费X，盒子水平边上的任何一点，表明某个消费者不消费Y。在全部可能的产品分配状态中，哪些符合帕累托最优状态呢？这需要在埃奇渥斯盒状图中加入消费者偏好的信息，即加入每个消费者的无差异曲线。埃奇渥斯盒状图UA1UA2UA3UB1UB2UB3OBYBXBOAXAYA2、埃奇渥斯盒状图与帕累托最优状态abcdefgUA1UA2UA3UB1UB2UB3OAOBXAYBXBYA在埃奇渥斯盒状图中任选一点（如a点）。由于a点存在帕累托改进（如a点到b、c、d点），所以a点不可能是帕累托最优状态；而这一点如果是在消费者A和B的无差异曲线的切点上（c、b、e点），则不存在帕累托改进的余地（如从c点到g、f点），这些切点都是帕累托最优状态。结论：在交换的埃奇渥斯盒状图中，任何一点，如果它处在消费者A和B的无差异曲线的交点上，则它就不是帕累托最优状态，因为在这种情况下，总存在帕累托改进的余地，即总可以改变该状态，使至少有一个人的状况变好而没有其他人的状况变坏；在交换的埃奇渥斯盒状图中的任何一点，如果它处在消费者A和B的无差异曲线的切点上，则它就是帕累托最优状态，因为在这种情况下，不存在帕累托改进的余地，即任何改变都不能使至少有一个人的状况变好而没有人的状况变坏。3、交换的契约曲线V′VabcdefgUA1UA2UA3UB1UB2UB3OAOBXAYBXBYA无差异曲线的切点不止一个，这些点都代表帕累托最优状态。所有无差异曲线的切点的轨迹构成曲线VV’，叫做交换的契约曲线（或效率曲线）,它表示两种产品在两个消费者之间所有最优分配（即帕累托最优状态）的集合。4、交换的帕累托最优条件要使两种商品X和Y在两个消费者A和B之间的分配达到帕累托最优状态，则对于这两个消费者来说，这两种商品的边际替代率必须相等。交换的帕累托最优状态条件可用公式表示为：ABXYXYMRS=MRS例1如图，由X、Y两种产品及A、B两个消费者构成的经济的Edgeworth盒状图，a点为A、B的初期保有产品状态，下列论述正确与否？（1）e点虽然是Pareto最优配置，但A、B的MRS未必相等。（2）a点虽然不是最优配置点，但从社会福利角度看，是比e点更合理的分配。（3）d点是实现了均衡的分配，比起初状态的a点，A、B的效用水平提高了。（4）和a点相比，从社会福利角度看，b、c、e都是更合理的分配。（×；×；√；×）abcdefgUA1UA2UA3UB1UB2UB3OAOBXAYBXBYAV′V注意：帕累托最优状态标准是经济学资源配置状态的唯一标准，经济学的资源分配的“理”，它是从全体社会成员福利的角度作出的价值判断标准。帕累托最优状态有无数种。不同的初始状态经过帕累托改进，达到的最优状态有可能不一样。当然，一种非均衡的初始状态，有很多甚至无数的改进途径，因而也有很多甚至无数种最优状态。因此，帕累托最优状态之间是不能比较的，最优状态也不一定比非最优状态合理。这里的标准仍然是：至少有一个人的状况变好，而没有任何其他人的