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1/351、设计依据(1）业主提供的前期相关基础资料及具体要求。(2）设计区域1:500地形图。(3）本工程的岩土工程勘察报告。2、主要规范《室外排水设计规范》（GB50014-2006）《给水排水工程构筑物结构设计规范》（GB50069-2002《给水排水管道工程施工及验收规范》（GB50268-2008《给水排水工程管道结构设计规范》（GB50332-2002《埋地硬聚氯乙烯排水管道工程技术规程》（CECS122：20013、施工说明（1）管材：污水管采用DN300聚乙烯PE管。（2）污水井共41座，井底标高在375.5（湖面水位线）以下的污水井参照图集02S515中%%c1000mm圆形混凝土污水检查井，井底标高在375.5（湖面水位线）以上的参照图集02S515中%%c700圆形砖砌污水检查井，采用砖砌污水井时埋深超过1米的参照图集02S515中%%c1000mm圆形混凝土污水检查井。（3）井盖全部采用混凝土井盖和配套井圈。（4）基础：管道与检查井的地基承载特征值应≥200kPa，达不到要求的地方采用砂石换填。双壁波纹管采用土弧基础，钢筋砼管采用120°混凝土基础，做法详图集04S516-17。4、管道工程（1）断面形式：污水管道均采用圆形断面。（2）管道连接采用焊接连接。（3）污水管道地基处理应满足排水管道对压实度和承载力的要求，尽量减小不均匀沉降。填方路段应按道路密实度要求回2/35填至管顶以上1.5m后，再开挖管槽施工管道；且管道基槽应超挖0.5m，再回填0.5m厚的砂卵石或级配碎石，最后施工管道基础；管道施工回填压实后，再分层回填压实至设计路面高程。当开挖沟槽基础为岩石时，槽底应超挖200mm，采用砂砾石回填至设计高程后，再施工管道基础。（4）地基处理管道及构筑物地基承载力不小于0.2Mpa。沟槽在填方地段或沟槽超挖的，管道基础以下必须分层夯实回填，密实度不小于95%。对于地质条件较差地段，如淤泥、杂填土等，必须进行换填。具体采用材料及换填深度由不同的地质情况确定。5、沟槽回填（1）管道及构筑物沟槽回填必须在混凝土及砂浆达到80%以上设计强度后方可进行。回填要求分层压实、对称均匀回填，密实度不小于95%。回填材料详大样图；在道路范围内，压实度应达到道路路基密实度要求，同时必须符合《给水排水管道工程施工及验收规范》（GB50268-2008）相关规定。管区（沟槽底至管顶以上1.0m范围内）禁止采用推土机等大型机械进行回填。管顶严禁使用重锤夯实。支管检查井若位于车行道时，检查井周围1m宽范围内路面结构层以下1.0m的回填材料采用6%预拌石灰土。6、根据《给水排水管道工程施工及验收规范》(GB50268-97)，排水管道作闭水试验。7、施工前必须进行施工测量，若测量中有与设计图不符之处，尽快请原测量部门，设计单位商榷解决。8、施工单位必须严格按设计图及《给排水管道工程施工及验收规范》、《混凝土工程施工及验收规范》等有关国家现行的施3/35工规范进行施工。9、施工每一道工序完毕后，须经现场监理，项目监理认定合格后方可进行下一道工序施工。10、施工前必须做好防洪工作和施工组织计划，有组织，有计划有，步骤组织施工。并组织材料进场、堆放，搞好临时排水。施工组织计划须经项目监理研究批准后才可允许进场施工。11、施工时应做好对现有管网的保护措施，避免破坏。管道的交叉应按《给水排水管道工程施工及验收规范》中的规定进行处理，并及时通知相关单位。12、本说明不详之处，按《给水排水管道工程施工及验收规范》及现行有关规定执行4/355/35华创期货员工手册目录前言………………………………………………………………………………1第一部分员工基本守则…………………………………………………5第二部分合规业务指南……………………………………………………8第一章总则…………………………………………………………………8第二章公司合规管理体系…………………………………………………8第三章员工行为合规的原则性要求和禁止行为………………………9第四章业务合规要点……………………………………………………11一、经纪业务类………………………………………………11二、交易服务类……………………………………………17三、风控结算类………………………………………………………21四、财务管理类……………………………………………………23五、信息技术类…………………………………………………………29六、综合管理类………………………………………………………31七、投资者教育类………………………………………………………33八、合规审查类…………………………………………………………30九、公司治理类………………………………………………………36第五章违规举报………………………………………………………38第六章附则…………………………………………………………396/357/35前言本员工手册分为《员工基本守则》和《员工合规指南》两部分，是公司最基本的管理制度和执业底线，是员工开展各项工作的前提和保证，也是公司合规经营的最高纲领。凡触及底线的行为，无论对公司的规范运作亦或对个人的执业发展都将带来严重危害。因此，熟悉和遵守基本守则和与自身岗位工作相关的合规底线是我们每一位华创期货员工的义务。8/359/35第一部分员工基本守则为了保证公司合规有序经营，持续健康发展，并打造公司核心竞争力，特制订本守则。第一条本守则是公司最基本和最重要的内部管理制度，是开展各项工作的前提和保证。公司每位员工必须认真逐条学习严格持续遵循。第二条严格按《公司法》和《公司章程》进行各项经营管理工作，坚持法治，杜绝人治。第三条深刻掌握和坚决执行《期货交易管理条例》为核心的监管部门制定的各项法规规章和规范性文件，作为各项工作的指引一以贯之。第四条自觉遵守《中国期货业协会会员自律公约（修订）》的各项约定，坚决维护行业秩序和市场环境。第五条认真学习和严格遵守《期货从业人员执业行为准则》中规定的每一条要求，以身作则，严于律己。并时刻做到自重、自省、自警、自励。第六条自觉维护公司的合法利益和声誉，杜绝损害公司和客户合法利益的行为，以公司主人翁的身份全力以赴做好自己的工作，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用。第七条公司的目标和使命。我们要成为国内最好的期货公司：真正能持续为客户控制风险，减少损失，扩大盈利，帮助客户赢的公司；我们要成为国内期货公司里最好的团队：一群平凡的人干出了不平凡的事。第八条公司统一的价值观：(一)仁义礼智信是我们做公司的原则。“仁”，仁者爱人，替人着想；“义”，合理、公平、公正；“礼”，有礼有节、不卑不亢；“智”，创新、进取、科学发展；“信”，诚信守约，正直守时。(二)客户第一，是我们经营管理的核心。我们每个人心中的经营管理组织结构图，最上边是客户，最下边是总经理，即总经理服务副总，副总服务部门负责人，部门负责人服务员工，员工服务客户。指令永远是从上面发起的，公司谁最大，是客户最大。同时，客户也就是我们最杰出的成就。(三)人是资本而不是成本，员工是我们最宝贵的财富。公司通过对员工进行投资而使其增值并且创造新的价值，从而提升组织的管理能力和核心10/35竞争力，并实现股东价值的最大化。第九条公司做事原则：艰苦奋斗、勤俭节约；自力更生、埋头苦干；兼收并续、改革创新。第十条公司用人原则：有德有才破格重用，有德无才培养使用，有才无德限制使用，无德无才坚决不用；公司对人才的理解：真正的人才，不是能够评判是非，指出对错的人，因为几乎每一个人都能做到这一点，真正的人才是能够让事情变得更好的人。第十一条员工基本要求：一个基本前提是团结，二个基本条件是有觉悟和执行力，三个基本要求是忠诚、有责任心、有担当，四个基本素质是容得下人、吃得了亏、受得委屈、懂得感恩。第十二条齐心协力建设公司合规文化、风险文化，合规经营是前提和根本，风险管理和控制则是关键。第十三条弘扬正气，倡导包容，追求和谐，坚持公平。正气盛则行得正，坐得端；包容才能汇聚各方人才，接纳各种意见，才有更好的民主氛围；和谐的氛围和公平的对待才好快乐的工作和成长。第十四条鼓励学习和研究，倡导终生学习，推崇创新和改革，上下一心积极把公司打造成学习型组织，创新型组织。第十五条尊重和支持老员工，爱护和帮助新员工。以老带新，以新促老，团结友爱，共同提高和进步。对同事和客户均言行稳重，举止得体，礼节周到，友善可亲。第十六条坚持集体决策，反对独断专行；坚持有议速决，反对议而不决；职责分工明确，勇于承担责任。第十七条充分授权，但授权后一定要监督；分级管理，不越级指挥，不越级汇报；真正维护上级权威，主动听取下级意见及建议；大声表扬，小声批评；虚心接受批评，勇于自我批评，善于展开批评。第十八条严格公司规章制度的管理，彰显制度执行的刚性；要求严谨的工作作风和令行禁止的行为准则；手机24小时开机并保证接听。会议、讲座、培训提前两分钟到位并通知主持人，期间手机调至振动，若需接听最长不超过20秒且不能影响其他同志，认真与会听讲，做好工作、学习记录。第十九条强调执行力，倡导进取心。强大的执行力是公司生存的保障，强烈的进取心是公司持续发展的源泉。11/35第二十条在保证合法合规和工作质量的前提下，鼓励不断优化业务流程和程序，持续提高工作效率。第二十一条积极主动与公司其他部门进行沟通和互动，以对待客户的工作态度和质量要求及时的协助、配合完成好其他部门提出的工作要求。良好的沟通是有效开展工作的重要方式，沟通遵循的原则是：面对沟通，而不是回避沟通；解决问题，而不是证明对方的错误；换位思考，而不是固执己见。第二十二条切实丰富营销手段，提高客服水平，着力强化服务质量，不以降佣为主要展业方式；重视研究工作，着重行业基础研究和投资咨询产品的开发和运用；重视信息技术，强调用户体验创新。第二十三条做节约型员工，时刻注意成本和费用的控制，实施和执行集约化经营和精细化管理。第二十四条员工间切忌无理的命令、指责和私下抱怨；有问题坦诚沟通，做事同心同德，互相支持和补台。命令就是强迫，商量才是沟通；指责增加隔阂，鼓励互相启发；宽容需要智慧，抱怨带来憎恶；尊重增进了解，关怀获得友谊。第二十五条对违反本守则的言行，分情节轻重和造成的后果，分别予以谈话提醒、警告、罚款、通报批评、降级、降职、辞退、开除等处罚。第二十六条本守则从颁布之日起执行。12/35第二部分合规业务指南第一章总则第一条为符合监管要求，促进员工合法合规作业，营造公司合规经营文化，制定《华创期货员工合规指南（试行）》（以下简称指南）。第二条本指南适用于公司全体员工，旨在让员工了解公司的合规管理体系，树立合规管理理念，明确执业禁止行为，为员工的执业行为提供一般性的指引和规范要求。每位员工都有责任和义务熟悉和执行指南，掌握与遵循所从事业务岗位相关的规章制度。员工在具体应用时，若不能在指南中找到指导意见，应参考公司制度汇编与精细化业务流程的具体要求，避免因理解偏差可能出现的失误。第二章公司合规管理体系第三条公司合规理念是：“认清风险，事前防范，为业务护航，为创新服务”。第四条公司建立董事会领导下的，由首席风险官、经理层、合规审查部三个层级组成的合规管理架构体系。公司董事会是公司合规管理的领导机构，对公司经营管理活动的合规性负有领导监督职责，对公司的合规管理有效性承担最终责任。第五条公司经营层负责遵照公司制定的合规管理类的基本制度，确保合规政策和程序得以遵守。第六条公司设首席风险官，负责对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理情况进行监督检查。第七条公司设立合规审查部，在首席风险官的领导下负责日常合规管理工作。第八条公司全体员工应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和规则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。13/35第三章员工行为合规的原则性要求和禁止行为第九条应该做到(一)新员工正式入职后，应当向合规审查部申报本人及其近亲属期货帐户。(二)新员工本人及其配偶在本公司或者其他期货机构开立期货帐户的,应当立即作销户处理。(三)必须遵