CNAS—CC72《人员认证机构通用要求》应用指南

CNAS—CC72《人员认证机构通用要求》应用指南（IAFGD24：2004）GuidanceontheApplicationof“GeneralRequirementsforBodiesOperatingCertificationofPersons”中国合格评定国家认可委员会二〇〇六年六月CNAS-CC72：2006第1页共26页2006年06月01日发布2006年07月01日实施《人员认证机构通用要求》应用指南认可降低了业界及其顾客的风险，向他们保证被认可的机构有能力实施其承担的工作。国际认可论坛要求作为其成员的认可机构以最高标准运作，这些认可机构又要求他们认可的认证机构遵循适当的国际标准和IAF对这些标准的应用指南。以认可制度等效性为基础，国际认可论坛多边承认协议的认可机构成员所批准的认可，允许组织持有在世界的某一地区已被认可的合格评定证书能在世界的任何地区被承认。因此，被IAF多边承认协议成员所认可的认证机构在管理体系、产品、服务、人员和其它类似的合格评定领域所颁发的证书在国际贸易中得到信任。CNAS-CC72：2006第2页共26页2006年06月01日发布2006年07月01日实施目录前言……………………………………………………………………………...……...………..4IAF指南引言…………………………………………………………………………….....……51范围………………………………………………………………….………………………6CNAS-CC72对CNAS-CC71条款1的指南(G.1.1)……………………………………….………62规范性引用文件……………….……………..………………………………………………63术语和定义……………………………………………………………………………………7CNAS-CC72对CNAS-CC71条款3的指南(G.3.1)………………………………………………84对认证机构的要求……………………………………………………………………………84.1认证机构……………………………………………………………………………………8CNAS-CC72对CNAS-CC71条款4.1的指南(G.4.1.1toG.4.1.2)……………………………84.2组织结构……………………………………………………………………………………8CNAS-CC72对CNAS-CC71条款4.2的指南(G.4.2.1toG.4.2.31)…………………………10组织的安排………………………………………………………………………………………10结构………………………………………………………………………………………………11公正性/独立性…………………………………………………………………………………12培训………………………………………………………………………………………………13申诉和投诉………………………………………………………………………………………134.3认证制度的开发和保持……………………………………………………………14CNAS-CC72对CNAS-CC71条款4.3的指南(G.4.3.1toG.4.3.6)……………………………154.4管理体系……………………………………………………………………………………15CNAS-CC72对CNAS-CC71条款4.4的指南……………………………………………………164.5分包…………………………………………………………………………………………16CNAS-CC72对CNAS-CC71条款4.5的指南(G.4.5.1toG.4.5.3)…………………………164.6记录…………………………………………………………………………………………17CNAS-CC72对CNAS-CC71条款4.6的指南(G.4.6.1toG.4.6.2)……………………………174.7保密…………………………………………………………………………………………18CNAS-CC72对CNAS-CC71条款4.7的指南(G.4.7.1toG.4.7.2)……………………………184.8安全…………………………………………………………………………………………18CNAS-CC72对CNAS-CC71条款4.8的指南(G.4.8.1toG.4.8.3)……………………………185对认证机构聘用或雇佣的人员的要求………………………………………………………185.1总则…………………………………………………………………………………………19CNAS-CC72：2006第3页共26页2006年06月01日发布2006年07月01日实施CNAS-CC72对CNAS-CC71条款5.1的指南(G.5.1.1toG.5.1.3)…………………………195.2对考核员的要求……………………………………………………………………………20CNAS-CC72对CNAS-CC71条款5.2的指南(G.5.2.1to5.2.3)……………………………206认证过程………………………………………………………………………………………206.1申请…………………………………………………………………………………………20CNAS-CC72对CNAS-CC71条款6.1的指南(G.6.1.1)…………………………………………216.2评价…………………………………………………………………………………………21CNAS-CC72对CNAS-CC71条款6.2的指南(G.6.2.1to6.2.2)………………………………226.3认证决定……………………………………………………………………………………22CNAS-CC72对CNAS-CC71条款6.3的指南(G.6.3.1to6.3.7)………………………………226.4监督…………………………………………………………………………………………23CNAS-CC72对CNAS-CC71条款6.4的指南(G.6.4.1to6.4.4)………………………………236.5再认证………………………………………………………………………………………24CNAS-CC72对CNAS-CC71条款6.5的指南(G.6.5.1to6.5.3)………………………………246.6证书和徽标、标志的使用…………………………………………………………………25CNAS-CC72对CNAS-CC71条款6.6的指南(G.6.6.1to6.6.5)……………………………25CNAS-CC72：2006第4页共26页2006年06月01日发布2006年07月01日实施前言本认可准则等同采用IAF指南文件24:2004《IAF对ISO/IEC17024:2003的应用指南》（英文版）。需要说明的是，为保持和GB/T27024——ISO/IEC17024：2003翻译上的统一，文中的“certificationscheme”翻译为“认证制度”，“certificationsystem”翻译为“认证体系”。这与CNAS在CC21、CC22中已等同采用的GB/T27065——2004/ISO/IECGuide65：1996的翻译有所不同。CNAS-CC72：2006第5页共26页2006年06月01日发布2006年07月01日实施IAF指南引言ISO/IEC17024:2003是一个国际标准，其规定了对人员认证机构的要求。如果这些机构希望以一个世界范围内广泛的、协调的按照ISO/IEC17024方式被认可，对于该标准的指南也是必需满足的。本文件提供了IAF对ISO/IEC17024:2003的指南，指导那些寻求认可的认证机构，并使该国际标准在不同的认可机构的认可活动中得到协调一致的应用。这是一个达到认可互认的一个重要步骤。本文件不包括ISO/IEC17024的内容。使用者应从相关的标准组织那里购买该标准。为方便使用，本指南以粗体在每段的开头给出在ISO/IEC17024:2003中相对于的题目，并以G表明后面的内容是IAF给出的指南。同时还分别给出了所对应的条款的二位字码。在条款4.2下面列出了五个子条款应方便阅读。确定是否符合所依据的是ISO/IEC17024中的相应条款.本指南并没有提出额外的要求。本指南构成了认可机构间互认协议的基础，并且也是确保ISO/IEC17024得到一致应用的基础。IAF多边互认集团的成员以及申请成为该集团成员的认可机构将对彼此应用ISO/IEC17024的情况进行评审，同时还希望认可机构将本指南的全部内容纳入其通用的运作准则中。本指南中的“应（shall）”的内容是对ISO/IEC17024中要求的说明，是必须得到满足的要求。“宜（should）”是IAF给出的指南，尽管不是强制的要求，也是由IAF提供的满足要求的被承认的方法。为得到IAF成员认可机构的认可，申请的认证机构除非能够证明其以同等的方式满足了ISO/IEC17024中相应条款的规定，否则，不满足这些指南，也是不可接受的。认证机构可以就任何可以影响到其认可的问题向认可机构寻求指导。认可机构应当对此给出进一步的指导或做出决定。CNAS-CC72：2006第6页共26页2006年06月01日发布2006年07月01日实施《人员认证机构通用要求》应用指南1.范围本标准规定了对依据特定要求实施人员认证（包括人员认证制度的开发和保持）的机构的要求。注：对人员能力与规定要求的符合性进行验证的机构，有些国家称作“认证机构”（certificationbodies），有些国家称作“注册机构”（registrationbodies），也有的称作“评估和注册机构”（assessmentandregistrationbodies）或“认证、注册、许可机构”（certification/registrationlicensurebodies），还有的称作“注册者”（registrars）；本标准使用“认证机构”。CNAS-CC72对CNAS-CC71条款1的指南(G.1.1)G.1.1对人员认证机构的认可范围以认证的类型进行界定，如焊接工、审核员、安全检查员等。适用时，以人员的制度或分类中的级别、适用的能力准则或规范性文件进行界定。还可以进行进一步的限定，如限定认证机构的某些物理位置或限定提供特写服务的某些行业。2.规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T20000.1-2002《标准化工作指南第1部分：标准化和相关活动的通用词汇》（ISO/IECGuide2:1996,MOD）GB/T19000-2000《质量管理体系基础和术语》(ISO9000:2000,IDT)CNAS-CC72：2006第7页共26页2006年06月01日发布2006年07月01日实施3.术语和定义针对本标准的目的，GB/T20000.1-2002和GB/T19000-2000标准中的术语和定义以及下列术语和定义适用于本标准。3.1申诉（appeal）申请人、候选人或获得认证的人员对认证机构做出的与其认证资格有关的不利决定提出重新考虑的请求3.2候选人（candidate）满足规定的前提条件,准许进入认证过程的申请人3.3认证过程（certificationprocess）认证机构用以确定人员满足规定能力要求的全部活动，包括申请、评价、认证决定、监督和再认证，以及证书和徽标、标志的使用3.4认证制度（certificationscheme）针对可应用同样的特定标准、规则和程序的规定类别的人员的具体认证要求3.5认证体系（certificationsystem）依据认证制度、实施认证过程并以颁发（包括保持）能力证书为结果的一组程序和资源3.6能力