案防工作发言稿样稿5篇【导读】这篇文档“案防工作发言稿样稿5篇”由三一刀客最漂亮的网友为您分享整理,希望这篇范文对您有所帮助,喜欢就下载吧!案防工作发言稿1案防工作发言稿平时我们所做的案件形势分析和员工思想动态排查,其目的就是要进一步对照落实各项内控制度,提高全体员工遵章守纪、合规操作的自觉性,堵塞工作中的漏洞,遏制各类案件的发生。通过对各种案情通报和合规文化的学习,针对黔南州银监分局去年10月22日对我支行案件督查工作中发现的问题,多次组织员工进行了认真的学习和整改“举一反三”,员工的合规意识明显得到增强,进一步熟悉掌握各相关业务条线操作流程,在柜台业务办理过程中提升对风险点的识别能力,促进工作质量和服务水平提高:作为一名支行负责人,首先对案件防控要有足够的认识,在抓内部管理工作中使合规意识深入人心,有章不循、违规操作的现象逐步减少,屡查屡犯的问题要坚决杜绝。其次对各项规章制度的执行要率先垂范、身体力行。再者就是要加强合规文化的学习,提升了内控合规工作的管理力度,保证这项工作的持续性和有效性:一、柜台业务作为我行的第一道防线,构筑是否坚固,完全依赖于前台操作这道关口,因此,要把好我行内控工作的第一关口,必须要培养一支品行端正、技能娴熟,具有合规经营意识和职业操守的队伍。二、通过合规文化学习活动,比较系统的学习各项业务操作流程,提高在办理柜台业务中识别风险的能力,提高对现金、重空、票据、印鉴、挂失、对帐、长期不动户、支付结算等重要风险环节的认识,有效的避免在业务操作中出现盲目性。三、加强案件的防控工作并不是一个人、一个部门就能独立做好的,必须树立“一盘棋”的思想,基层网点负责人必须从讲政治的高度重视合规工作,以身作则、率先垂范,认真做好“上情下达,下情上传”工作;业务经理必须履行好自己的职责,监督好每一道业务环节,及时发现问题,把风险控制住;业务员必须按章操作,严禁差错事故发生。作为检查职能部门,应该加大力度,认真分析检查中存在的问题,找准风险点,彻底解决屡查屡犯问题。当前内控合规工作中存在的问题:一、案防工作重视程度不够,首先是部门负责人要对案防工作重要性有足够的认识,牢固树立“发展是第一要务,控险是第一责任”的理念,切实加强案防工作长抓不懈。从自身做起,严格遵守各项规章制度和操作规程。其次加强对员工的思想教育,经常性的认真组织开展案件形势分析和员工思想动态排查,把案防工作放在管理工作的首位,使员工对案防工作的重要性有一个正确的认识,从而提高员工对制度的执行力。今后民族路支行的案件形势分析会和员工思想动态排查都会邀请银监机构的同志来参加,会后会将会议纪要认真整理后报送银监机构。一、是对内控制度的认识不到位。有的把内部控制简单地理解为各种规章制度的制定、装订、汇总,认为做了整章建制方面的工作,就等于建立了内控机制,没有落实在行动上;有的在把握内控与管理、内控与风险、内控与发展的关系等问题上,认识有偏差,把加强内控与业务发展对立起来,在业务拓展和风险防范的择决中,侧重于抓业务发展,忽视内控建设。二是现行的内控制度不健全,不适应业务发展的需要。在现实管理和经营的有效性目标方面,其沿用的各项考核规章制度还是过去的考核办法,虽然每年在数量上考核指标有所变动,但考核的内容和方法明显陈旧,导致部分机构从自身利益出发,置各种制约于不顾,违章操作,有的领域、有的岗位内控环节至今还处于真空,屡查屡犯问题不同程度存在。三是风险控制系统不健全,对内部控制的评价与监督不够。风险控制是金融机构内部控制中的一个难点,目前我行以整体风险控制为目标的资产负债比例管理尚处于软约束阶段,以局部风险控制为内涵的贷款分责管理还执行不严格,缺乏具体风险评估及控制为核心的信贷风险管理体系.管理制度也极不完善。对计算机系统的风险控制能力差,而且对银行内部控制的考核还缺乏具体的标准和办法。四是管理条线多,管理职责存在交叉现象,各部门制订的业务操作流程比较繁杂,一线员工无所适从,增加不必要的工作量。对内控合规工作的两点建议:首先,每个员工都要树立“我是一道关”的高度责任感,建立和完善内部控制制度。要建立有效的内控机制,我认为增强自律意识是根本。一切活动离不开人,人是生产力中最活的因素,内部控制不能例外。良好的内部控制既是经营管理者设计构造的产物,也是其遵循维护的结果。如果说设计构造不易,那么有颜色遵循维护则更难。因为,需要持之以恒孜孜不倦,一以贯之。从这一意义上说,自律意识牢固树立之日,才是内部控制运行完全到位之时。增强自律意识,从基本面来看,就是要增强全员的自律意识。每位员工首先要强化按规章制度办事的观念,不再是凭“经验”操作。要树立制度面前人人平等的信念,不再是惟命是从。树立内部控制人人有责,从我做起的思想,不再是事不关己,高高挂起。其次,制度完善的重点可以从四个方面进行:一是从管理层次看,需要加快规章制度建设的步伐,但主要在基层机构,结合实际,制定相应的实施细则,使各项制度具体化。二是从管理范围看,要着重解决内部控制的“真空地带”的问题,填平补齐,使内部控制的触角延伸到经营管理的各方面。三是从管理内容看,要把可操作性的规程规范建设放在完善内控制度的首位,做到一册规范在手,操作方法在心。四是从管理质量看,旧制度的更新和制度间相互关联无疑是亟待研究解决的问题。总之,通过学习活动,我意识到自己在今后的工作中还应该做到以下几个加强:一是加强学习,熟悉各项业务操作流程;二是加强风险防范意识,提高内控合规工作的自觉性;三是加强纪律性,认真执行责任追究制度,有章必循,违章必究。真正发挥业务一线作为分行第一道关口的重要作用,促进各项业务既好又快地发展,为分行的健康发展贡献自己的力量。信用社案防工作汇报材料2信用社案防工作汇报材料xx年上半年,我们认真贯彻落实全国农村合作金融机构案件专项治理工作电视电话会议精神,严格按照省联社关于进一步加强案件管理的有关要求,继续深入开展了案件专项治理和防范工作。现将半年来的工作汇报如下:一、案防工作开展情况(一)明确目标。即“两降低”,降低案件数量、降低发案金额;“两提高”,提高对案件的自查发现率,提高对案件的第一时间发现制止率。为确保目标实现,市联社党委从思想认识、制度建设、队伍保障、责任追究正向激励,案防机制等多个方面制定了详细规划与措施,在辖内形成了案防工作高潮。(二)统一思想。目标的实现,需要全员思想的高度统一。全国农村合作金融机构案件专项治理工作电视电话会议召开后,我们及时召开了联社领导班子会、机关全体员工会、全市信用社主任等三个会议,对会议精神进行了再学习、再部署。为确保实效,我们将学教活动全面铺开,做到了三个结合,即案防工作与“三铁”教育相结合,案防工作与党风廉政建设相结合,案防工作与治理商业贿赂相结合。开展了“三方面”的培训,即临柜业务、案件防范、法律法规知识培训,综合业务系统上线操作培训,信贷风险管理及五级分类知识培训。通过层层动员与部署,在广大干部职工中逐渐树立起“安全无小事”、“从严治社”、“违章必究”等三种意识。(三)规范行为。案防工作的主体是人。我们从建章立制入手,以规范员工经营行为和日常行为为着力点,对省联社制定下发的一系列规章制度结合xx实际制定了实施细则,推行了联社领导包片,机关干部包社制度、案件违规责任整改督办制度、重要岗位重点人谈话制度。强力执行了领导干部“五严禁”和员工“六不准”,将案件事后补救向事前防范转移。(四)创新机制。设立案防工作四道防线:一是领导责任防线,实行市联社和农村信用社“一把手”负责制;二是内部审计防线,xx年4月成立稽查大队,x名稽查人员全部专职化,同时制定《xx市农村信用社稽查大队管理办法》,对稽查人员的权利、义务、责任作出了明确规定;三是岗位连座防线,岗位之间强调相互制约、相互监督,一人违规,相关责任人一起受罚;四是监管联动防线,强化“四个一”、“五个一”落实力度,基层社每月将“五个一”落实情况向市联社报告,联社每周将案防工作情况向银监部门报告。上半年,联社及银监部门共对x个网点进行了全面安全检查一次,抽查x次,召开现场专题会x次,抽查内控制度执行情况x次。(五)重点突破。我们坚持标本兼治,重在治本;坚持查防结合,重在防范;坚持改革管理并重,重在加强内控原则,重点从可以攻玉员卡和授权卡、印章密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假等六个方面,监控检查与枪支弹药检查等两个环节,极易诱发案件的信贷领域进行了重点审计。xx年上半年,共组织与配合开展了大规模审计x次。一是对联社机关xx年度及xx年一季度的财务费用进行了审计。二是配合省联社开展了xx年度决算真实性审计。三是配合xx银监办对全市农村信用社委托代办业务进行了审计。四是对全市x名高管人员开展了离任审计。五是配合银监部门对xx年盈利真实性及股金分红情况进行了审计。六是按省联社要求进行了全市信用社信贷大检查。(六)严厉追责。针对审计发现的问题,逐级建立了督办台账,指定责任人实行限时整改,上半年共查处案件1起,处理严重违纪事件x起,移送司法机关处理案件1起。结合对审计反映问题的处理,共调查处理x人次,其中:通报批评x人,警告x人,记过x人、留用察看二年x人,移送司法机关x人,实施经济处罚xx元。(七)力挽损失。始终坚持以挽回经济损失为出发点,上半年共挽回各类经济损失xx元。在重点查处xx等五个信用社违规经营事件、xx市信用社xx以违规贷款方式挪用信用社资金xx元事件、xx信用社违规使用坏账准备金事件、xx信用社信贷员xx及拖市信用社信贷员xx违规放贷案中都较好地坚持了这一原则。如我们通过检查发现xx违规放贷xx万元的违规事实后,迅速采取措施加强对违规人员的监控,并采取强制清收措施,目前已追回赃款xx余万元。二、存在的问题和不足(一)重要岗位人员轮岗和强制休假执行不到位。部分社主管会计在本社本岗位上连续工作时间超过轮岗最高年限尚未轮岗;在落实重要岗位人员强制休假时,其主管业务没完全交接和没进行离岗审计工作。(二)信贷管理存在问题。主要表现为信贷资料格式不统一、填写不齐全、搜集不完备等情况;小额农户贷款授信上普遍存在对信贷员调查、审批、授信无有效的监控举措;存在化整为零、垒大户等违规贷款现象;大额贷款贷后管理落实不到位。(三)安全管理方面存在隐患。主要表现为:按照新的GA防范达标要求,全市90%信用社达不到标准;存在守库值班空档、营业网点进出人员管理不严、对各类检查不坚持验证、个人印章随意存放和混用、各类安全登记簿不按规定填写等现象;部分员工对防范器材使用不够熟练、应付突发事件能力不强。三、后段工作打算(一)加强岗位责任制建设。重点是加强授权授信管理,强化计算机授权、贷款授信的硬性管理,细化各岗位工种的责权利,建立健全工作备案制度、管理与经营监测制度、各类违规违纪及信访事件的督办制度、审计稽查制度,科学制订综合业务系统操作规程、信贷资金营运流程。确保各岗位相互制衡。(二)加大制度执行和落实力度。落实轮岗休假和亲缘回避制度,建立在岗员工行为档案,推行重点人员重点谈话制度。(三)构筑风险管理机制。与“三铁”教育活动相结合,大力开展“八荣八耻”荣辱观教育、职业道德教育、法制和案例警示教育,将教育成果转化为员工日常行为规范。(四)切实防范操作风险。一是加强内外账务的核对。重点放在贷款的内外账务核对工作上,确保资金营运的规范与安全。二是全力推进社务公开。三是规范重要空白凭证管理。重点加强对贷款借据使用管理的规范,严格按操作流程进行管理。案防工作3如何做好案防工作各位领导:我是000信用社主任0000。基层机构主要负责人及一线业务岗位是案件防控的重点部位和重要环节,应该引起我们的高度重视和关注。面对当前信用社违法违规问题频发的严峻形势,抓好案防工作应增强防范意识,强化内部管理,实现案防关口前移是当前防范和遏制案件的重中之重。对此,我社制定了以下案防措施:一、做好针对性风险排查工作,围绕监管部门和县联社各科室提示风险点,认真做好排查整改工作,达到纠正违规违章行为、进一步提高员工风险防控和自我保护意识的目的,彻底消除风险隐患。做好每周一次查库工