福利经济学第二章

1第二章帕累托原理和资源配置效率第一节帕累托原理第二节帕累托最优条件第三节福利经济学基本定理第四节帕累托最优与产权原理第五节次优与第三优原理2第一节帕累托原理一、判断市场效率的标准帕累托最优是由意大利经济学家帕累托（1848-1923）最先提出来。帕累托最优（Paretooptimality），也译作帕累托效率、帕累托改善，新福利经济学的许多内容都是围绕这个概念发展、演化而来的。所以一般认为，新福利经济学起源于帕累托.3帕累托最优：是指资源配置达到这样一种社会经济状态，即不论实行何种社会经济政策变动，在使一部分人的福利水平上升的同时，必然会使另一部分人的福利水平下降。换句话说，指资源分配的一种状态，在不使任何人境况变坏的情况下，而不可能再使某些人的处境变好。4二、帕累托改进帕累托改进是指这样一种状态，即一项社会变革是的一部分人的社会福利增加的同时，并不减少其他社会成员的福利。换句话说，是指一种变化，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人变得更好，则社会福利得到改进。5一般地说，如果一个社会的现状不是处在帕累托最优状态，就存在着帕累托改进的可能。相应地，如果没有任何帕累托改进余地，就意味着现状已经达到了帕累托最优的状态。6假如他有一本书，你有一个梨子。如果你喜欢吃梨，他喜欢看书，那么现在的这种产品配置就不一定是帕累托最优状态。如果你和他都喜欢看书，相互交换的结果，就会使他的利益受到损失，这种状况也不是帕累托最优状态。如果你和他都喜欢吃梨，相互交换的结果，就会使你的利益受到损失，同样这种状况也不是帕累托最优状态。如果他喜欢吃梨，你喜欢看书，相互交换的结果，双方均得到了满足，这种状况就是帕累托最优状态。生活案例——7第二节帕累托最优实现的条件一、交换的帕累托最优二、生产的帕累托最优三、交换和生产的帕累托最优8一、帕累托最优下纯交换条件纯交换——只有商品的交换（消费），不涉及生等等领域。交换的帕累托最优状态意味着：消费者消费任何两种商品时的边际替代率相等。也就是商品在消费者之间的分配已经达到这样一种状态：任何重新分配都会至少降低一个消费者的满足程度；或者说，在不减少其他消费者福利的前提下，每个消费者都已不可能通过调整他的购买方式来增加他的福利。9无差异曲线：消费者在一定的偏好、一定的技术条件和一定的资源条件下选择商品时，从两种商品的不同数量组合中，获得相同的满足程度的曲线。Y商品X商品U无差异：线上任何一点X与Y的不同组合，给消费者所带来的效用相同。基础概念：——无差异曲线indifferencecurves10Y商品衣服X商品食品U处于同一条无差异曲线上的两个点：两种商品的组合不同，但效用水平相同AD效用（满足程度）保持不变减少Y，增加X减少X，增加Y11无差异曲线的特征（1）无差异曲线是一条向右下方倾斜的线，斜率是负的。（4）无差异曲线不能相交（3）在同一个平面上可以有无数条无差异曲线。表明为实现同样的满足程度，增加一种商品的消费，必须减少另一种商品的消费。同一条曲线代表相同的效用，不同的曲线代表不同的效用。（2）无差异曲线凸向原点12同一平面图上可以有无数条平行的无差异曲线离原点越近的无差异曲线代表的满足程度越低，效用越低；否则越高，因为高位的无差异曲线的商品组合量大。即U4U3U2U1。U1U2U3XYU413帕累托最优的纯交换条件埃奇沃斯框(盒形)图请说出A、B两个人各自的无差异曲线。纯交换领域下的帕累托最有条件是：两个人效用的边际替代率MRSA=MRSB;该式进而可转换为其涵义可表述为：A、B两人关于X、Y两个产品的边际效用替代率相等。BYBXAYAXMUMUMUMUContractCurve14交换契约线：–是交换的艾奇沃斯盒形图内,无差异曲线切点的轨迹。契约线上的任意一点都是A、B两者经过交换达到的效用最大的商品X和Y的组合点。此线以外的点均为非均衡点。交换的路径：–取决于（1）最初的分配状态（2）A、B的实力和讨价还价的能力15二、帕累托最优下生产条件生产的帕累托最优条件可以表示为：两种生产要素生产两种产品时的边际技术替代率相等。边际技术替代率是指，在资源和生产技术一定的条件下，要增加一种产品的数量必须以牺牲另一种产品的一定数量为代价，增加的这种产品的数量与减少的另一种产品的数量这二者之比就是边际技术替代率。通常用MRTS表示，教材上用RTS表示。16基础概念：等产量曲线及其特征（1）在同一条平面图上有无数条等产量线，同一条等产量线代表同样的产量，不同的等产量线代表不同的产量，离原点越高的等产量线所代表的产量越高，反之则越低。（2）在同一平面图上，任意两条等产量线不能相交。（3）等产量线是一条向右下方倾斜的线，其斜率为负。——这表明，在维持产量水平不变的条件下，生产者增加一种生产要素的投入时，必然要减少另一种生产要素的投入数量。17帕累托最优下生产条件生产领域下的帕累托最优条件是：A、B两种产品的边际技术替代率RTSA=RTSB;该式进而可转换为:2ALBE3E1E2ProductionContractCurveXYBYBXAYAXMPMPMPMP18三、帕累托最优下综合条件帕累托最优下综合条件是在现有技术水平、资源条件和一定交换方式下，实现生产效率最大和消费者福利最大的产品组合条件。体现在埃奇沃斯图上，即达到了两种产品的产品转换曲线斜率（可简称边际转化率，MRTAB）与消费者无差异曲线斜率相等：MRSAB=MRTAB注：MRTAB=MCA/MCB=-∆B/∆A。这有助于理解教材第20页例2题。同理，理解第18页例1题。边际转化率表示在社会资源既定的条件下，增加一单位商品1而所必须放弃的商品2的产量，是生产可能性曲线的斜率的绝对值19小结：帕累托最优的三个条件⑴交换的最优条件：任何两种产品X、Y的边际替代率对所有的消费者都相等,即：MRSXYA=MRSXYB⑵生产的最优条件：任何两种要素L、K的边际技术替代率对所有的生产者都相等,即：RTSLKC=RTSLKD⑶生产和交换（综合）的最优条件：任何两种产品的边际转换率等于这两种产品的边际替代率，即：MRTXY=MRSXY20四、完全竞争市场与帕累托最优状态（一）概念及解释完全竞争市场结构局部均衡：单个产品或市场的均衡一般均衡：存在一组价格，使所有商品的供给和需求都相等，可以实现生产和交换的帕累托最优。在一个完全竞争的经济体系中，消费者按商品的边际效用付价，生产者按商品的边际成本定价，整个经济实现帕累托最优。21完全市场的一般均衡与帕累托最优分析PX、PY、PL、PK。⑴由消费者效用最大化条件MRSXYA=PX/PY，MRSXYB=PX/PY，得MRSXYA=MRSXYB即在完全竞争的市场中，产品的均衡价格实现了交换的帕累托最优。⑵生产者利润最大化条件RTSLKC=PL/PK，RTSLKD=PL/PK，得RTSLKC=RTSLKD，可见，在完全竞争的市场中，要素的均衡价格实现了生产的帕累托最优。22⑶生产者和消费者综合在一起。完全竞争经济在均衡状态下是否满足生产和交换的帕累托最优，即产品的边际转换率如何与边际替代率相等的问题。这样，MRTXY=︱△Y/△X︱=︱MCX/MCY︱；因为完全竞争中，生产者利润最大化条件是MC=P，于是有MCX=PX，MCY=PY，即MRTXY=PX/PY；由消费者效用最大化条件MRSXY=PX/PY,即得MRTXY=MRSXY；因此，在完全竞争经济中，商品的均衡价格实现了生产和交换的帕累托最优状态，即MUX/MUY=PX/PY=MCX/MCY23第三节福利经济学的基本定理一、第一定理第一定理：完全竞争市场的一般均衡状况就是帕累托最优状态。从基本假设上的理解：如果所有的个人和企业都是以自我利益为中心的价格接受者，则竞争性均衡具有帕累托最优效率。第一定理源自亚当·斯密“看不见的手”的原理。24亚当·斯密：看不见的手原理每个人都力图利用好他的资本，使其产出能实现最大的价值。一般说来，他并不企图增进公共福利，也不知道他实际上所增进的公共福利是多少。他所追求的仅仅是他个人的利益和所得。但在他这样做的时候，有一只看不见的手在引导着他去帮助实现另一种目标，这种目标并非是他本意所追求的东西。通过追逐个人利益，他经常增进社会利益，其效果比他真的想促成社会利益时所能够得到的那一种更好。25每个人都希望生活幸福，都不断追求betterlife。实现这个目标的手段，归纳一下，大概两种：第一，是通过让别人不幸福而使自己幸福，即用伤害别人的方式为自己得到好处。我称之为“强盗的逻辑”。第二，是通过让别人幸福使自己变得幸福。“市场的逻辑”。如果社会不注意制度建设，不尊重人权、财产制度，仅仅靠说教，最后恰恰是人人都变得虚伪。由于否定了市场的逻辑，才使得社会变得如此虚伪，如此假话连篇。——张维迎：《市场制度最道德》26第一定理的缺陷：1、它假设存在完全自由竞争，而现实中充满了垄断；2、它假设存在一般均衡，而在现实经济中，多数市场不是供给过度就是需求过度，并经常处于波动状态；3、它假设不存在外部性和公共物品，而现实中总是存在扭曲市场机制的外部性和公共物品；4、它忽视了收入分配问题。27二、第二定理定理表述：从任一个初始资源配置状态出发，通过市场竞争机制形成的均衡必然可以实现帕累托最优状态。理解：假设所有的个人和生产者都是以自我利益为中心的价格接受者，通过竞争机制可以实现帕累托最优均衡，前提是对个人和企业进行了适当的综合税收和转移支付。28第四节帕累托最优与产权原理一、产权的基本概念产权：个人或组织对财产等资源的排他性占有和使用及其他相关权利，包括财产的所有权、使用权、收益权和处置权等。产权既可以指财产所有人的权利，也可以是指一种制度，即产权制度。产权的形式包括：国有产权、共有产权和私人产权等。29二、产权理论和资源配置效率（一）科斯定理（科斯第一定理）其内容是：如果交易费用为零，不管产权初始如何安排，当事人之间的谈判都会导致那些资源配置效率最大化的安排，即市场机制会自动达到帕雷托最优。30在假定交易费用为零时，外部性完全可以通过损害与被损害双方的交易得到最有效地解决，政府干预不一定能达到最优结果，甚至是无效的；权利必须界定，交易才有可能进行，这是市场机制发挥作用的基本前提；在交易成本为零的情况下，产权初始界定并不影响福利最大化或产值最大化这一最终结果。不论是谁应对造成的损失负债，都可以通过市场交易实现最有效的资源配置。31假定一个工厂周围有5户居民户，工厂的烟囱排放的烟尘因为使居民户晒在户外的衣物受到污染而使每户损失75美元，5户居民总共损失375美元。解决此问题的办法有三种：一是在工厂的烟囱上安装一个防尘罩，费用为150美元；二是每户有一台除尘机，除尘机价格为50元，总费用是250美元；第三种是每户居民户有75美元的损失补偿。补偿方是工厂或者是居民户自身。假定5户居民户之间，以及居民户与工厂之间达到某种约定的成本为零，即交易成本为零，在这种情况下：如果法律规定工厂享有排污权（这就是一种产权规定），那么，居民户会选择每户出资30美元去共同购买一个防尘罩安装在工厂的烟囱上，因为相对于每户拿出50元钱买除尘机，或者自认了75美元的损失来说，这是一种最经济的办法。32如果法律规定居民户享有清洁权（这也是一种产权规定），那么，工厂也会选择出资150美元购买一个防尘罩安装在工厂的烟囱上，因为相对于出资250美元给每户居民户配备一个除尘机，或者拿出375美元给每户居民户赔偿75美元的损失，购买防尘罩也是最经济的办法。因此，在交易成本为零时，无论法律是规定工厂享有排污权，还是相反的规定即居民户享有清洁权，最后解决烟尘污染衣物导致375美元损失的成本都是最低的，即150美元，这样的解决办法效率最高。33如果科斯（第一）定理成立，那么它所揭示的经济现象就是：任何经济活动的效益总是最好的，任何工作的效率都是最高的，任何原