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员工违纪处理及离职管理实务操作高级人力资源管理师人力资源经济师﹡﹡集团﹡﹡宾馆人力资源部业务经理陆骏2016年10月3日员工违纪的界定员工违纪行为的举证员工违纪行为的处理规章制度的合规性违纪条款常见问题分析目录员工违纪的界定员工违纪行为的举证员工违纪行为的处理规章制度的合规性违纪条款常见问题分析目录员工标准化管理对员工规定：工作标准——考核制度岗位规范——岗位说明书行为准则——员工手册纪律要求——规章制度加强员工管理《企业职工奖惩条例》废止后对企业管理理念有何影响？计划经济——市场经济行政管理——法治轨道国家管理——企业自治粗放规则——细化规章主体更换两法相抵（《劳动法》、《劳动合同法》）加强员工管理加强员工管理《劳动合同法》第三条规定：“订立劳动合同，应当遵循合法、公平、平等自愿、协商一致、诚实信用的原则。”第三十五条规定：“用人单位与劳动者协商一致，可以变更劳动合同约定的内容。变更劳动合同，应当采用书面形式。”《条例》第十一条规定：“无正当理由不服从工作分配和调动、指挥的，应当分别情况给予行政处分或者经济处罚。”《劳动法》第七十七条规定，“用人单位与劳动者发生劳动争议，当事人可以依法申请调解、仲裁、提起诉讼，也可以协商解决。”《条例》第二十一条规定，“在批准职工的处分以后，如果受处分者不服，可以在公布处分以后10日内，向上级领导机关提出书面申诉。但在上级领导机关未作改变原处分的决定以前，仍然按照原处分决定执行。”加强员工管理确立市场用工的管理理念，即通过劳动合同对员工进行管理，怎么管理？企业自主招聘员工，员工签订劳动合同员工遵守企业规章制度和岗位职责员工严重违反规章制度或失责，企业可与其解除劳动合同对企业管理方式的影响是自主管理：企业要自行制订职工奖惩办法处罚员工是企业的事，条例不再成为法律依据企业要根据需要制订合适的奖惩办法，修改相应的規章制度加强员工管理制订奖惩办法和规章制度的基本思路理解两法取代条例的深刻意义完成国家条例向企业内部办法的转换熟知法规、分类奖惩、归口管理加强工作分析等，重设员工手册建立科学的绩效管理制度体系职工奖惩办法最合适的载体(一)加强劳动纪律管理(二)完善员工手册(三)重建绩效管理制度体系违纪行为的界定什么是劳动纪律违纪类型违纪与违法违纪与不能胜任工作员工违纪的界定什么是劳动纪律劳动纪律又称职业纪律，指劳动者在劳动中所应遵守的劳动规则和劳动秩序。它是保证劳动者按照规定的时间、质量、程序和方法，完成自己承担工作任务的行为准则劳动纪律的功能：排除管理者的任意支配行为对劳动者的工作过程起到指示作用是企业内劳动关系的晴雨表员工违纪的界定劳动纪律的基本内容劳动纪律的范畴大致包括以下内容：1.严格履行劳动合同及违约应承担的责任（履约纪律）。2．按规定的时间、地点到达工作岗位，按要求请休事假、病假、年休假、探亲假等（考勤纪律）。3．根据生产、工作岗位职责及规则，按质、按量完成工作任务（生产、工作纪律）。4．严格遵守技术操作规程和安全卫生规程（安全卫生纪律）。5．节约原材料、爱护用人单位的财产和物品（日常工作生活纪律）。6．保守用人单位的商业秘密和技术秘密（保密纪律）。7．遵纪奖励与违纪惩罚规则（奖惩制度）。8．与劳动、工作紧密相关的规章制度及其他规则（其他纪律）。从列举的8项劳动纪律的内容看，用人单位可从五方面来制定规章制度，即：劳动合同管理（或称人事管理）、考勤与休假、生产与工作、奖励与惩罚、其他。员工违纪的界定员工违纪类型按违纪原因分类：主观有过错的、主观无过错的按违纪内容分类：违反考勤纪律、生产工作纪律、安全卫生纪律、保密纪律等按违纪情节分类：一般违纪、严重违纪员工违纪的界定违纪与违约《劳动合同法》删除了《劳动法》中的“劳动纪律”表述，体现为“严重违反规章制度”。1、规章制度中未明确某种违纪行为时，存在风险（此时以严重违反劳动纪律为由还有一定胜算，上海一法院依据劳动法第三条支持“严重违纪”）；2、劳动者承担违约金只有两种情形：①违反服务期约定-应签订服务协议，提供专项培训，支付培训费；②违反竞业限制（可能存在违纪+违约竞合）。员工违纪的界定违纪与违法违法：违法不当然违纪，违法可转换成违纪（制度中规定）。例如：劳动者违反计划生育政策。违纪与不能胜任工作员工不能胜任工作，不是违纪，不能作为违纪行为。员工违纪的界定典型违纪行为1、出勤纪律：迟到、早退、旷工，规章制度中有明确规定和界定；2、对抗指示：消极怠工；拒绝调整岗位、工作地、报酬等；拒绝签署（如考核文件）；3、泄露秘密：①劳动合同法-赔偿损失（企业举证损失）；②民事侵权法；③刑事责任（侵犯商业秘密罪）；4、违反职业操守：虚报费用、盗窃公司财产、商业贿赂、性骚扰-严重违反职业道德；5、自营、利益冲突、兼职；6、危险行为：打架斗殴（下班后打架斗殴——实践中存在争议）、毁坏财物（达到重大损失）；7、过激维权：罢工、停工企业千万不要以罢工为由解除劳动合同，罢工为敏感词-维稳，以严重违法规章制度（旷工）为由，根据以往司法实践，一般会支持用人单位。员工违纪的界定员工违纪处理实体要点熟悉规章制度、慎重操作1、事前明确告知：将《员工手册》（规章制度汇编）发给员工2、培训检查监督3、公平宽容教育4、惩处前后一致5、把握程序、依据处理违纪员工程序：发现错误——查清事实——准确定性——耐心教育——会议讨论——（工会意见）——本人申辩——慎重决定——告知员工——报告备案违纪处理依据违纪事实：应注意全面、及时调查，保留相关资料，履行认定程序，准确加以证实。为正确处理违纪员工及发生劳动争议做好准备工作。《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》《企业职工奖惩条例》(国发［1982］59号)（《关于废止部分行政法规的决定》中华人民共和国国务院令第516号已废止）内部规章制度及集体合同和双方签订的劳动合同（规章制度合法性：非常重要，司法机关一定会审查）。员工违纪处理实体要点违纪处理原则（1）以事实为依据，以法律为准绳；（2）公平、公正、公开；（3）教育为主，惩罚为辅；（4）处理时间得当，处理方式适当；（5）区别情节，分类对待员工违纪处理实体要点违纪处理方式（1）行政处分：警告、记过、通报批评、停职审计（强制休假：有风险——员工以企业不提供劳动条件为由）等（2）经济处罚、赔偿经济损失（例如员工违纪造成机器损失）（3）解除劳动合同（4）移送司法机关（5）降职降薪：应谨慎。劳动合同未规定合同必须写工作岗位，而是“工作内容”，建议写宽泛词语，如“管理岗位”；员工违纪处理实体要点违纪处理期限要求不论给员工何种处理，都应在同一劳动合同期限内实施。应以劳动者在本劳动合同存续期为限。劳动纪律被依法确认为无效后，也从制定时起就没有法律效力；用人单位依据无效劳动纪律对劳动者所作的纪律处分，应予以撤销；因实施无效劳动纪律而使劳动者遭受损害的，用人单位应予赔偿。违纪处理时间节点从证实职工犯错误之日起，开除处分不得超过五个月，其他处分不得超过三个月。员工违纪处理期限、时间节点员工违纪的界定员工违纪行为的举证员工违纪行为的处理规章制度的合规性目录举证规则企业所要保全和收集的证据，主要是两类：其一是员工所违反的企业规章及劳动纪律的具体条款（单位应依法制定规章制度、严格履行“公示程序”）；其二是员工的违纪行为。给予职工行政处分和经济处罚，必须弄清事实，取得证据，……。要掌握“以事实为根据，以法律为准绳”的原则，作到查明事实，弄清原因。员工违纪行为的举证违纪证据首先，核查事实，员工的错误事实是客观存在的，应当注意全面、及时调查，搜集证据，并保留相关资料，为准确处理违纪行为做好准备工作。其次，最好要有员工书面检讨记录;再之，查清员工犯错误的原因、性质、程度。有利于员工改正错误；有利于用人单位防止重复错误的发生。员工违纪行为的举证取证方式证据：书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录（文字、照片、图表、录像）。员工违纪行为的举证员工违纪的界定员工违纪行为的举证员工违纪行为的处理规章制度的合规性违纪条款常见问题分析目录违纪处理之：调岗降薪员工违纪行为的处理员工违纪，能否调岗？员工违纪，能否降薪？员工岗位的调整1、岗位的调整处理原则遵循协商一致、公平合理的原则。2、事先约定的效力3、岗位合理调整后，工资待遇能否随之变动？违纪处理之：调岗降薪？劳动合同法第三十五条规定：“用人单位与劳动者协商一致，可以变更劳动合同约定的内容。变更劳动合同，应当采用书面形式”。劳动合同法第四十条规定：“有下列情形之一的，用人单位提前三十日以书面形式通知劳动者本人或者额外支付劳动者一个月工资后，可以解除劳动合同：（一）劳动者患病或者非因工负伤，在规定的医疗期满后不能从事原工作，也不能从事由用人单位另行安排的工作的；（二）劳动者不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作的。由上可见用人单位可以单方面调岗的法定条件有两点：1.劳动者患病或者非因工负伤，在规定的医疗期满后不能从事原工作；2.劳动者不能胜任工作。除这两点之外，“用人单位与劳动者协商一致”才“可以变更劳动合同约定的内容”。否则就是违法的。员工违纪行为的处理违纪处理之：调岗降薪？再则，协商一致变更劳动合同是法律赋予劳动者的权利。谁都可能有犯错误的时候，用人单位不得以员工犯错误为理由剥夺、排除劳动者所享有的法律权利（法律另有规定的除外）。违背劳动者真实意志变更的合同是无效合同（劳动合同法第26条）。单位以“员工违纪调岗、降薪”当成处罚违纪员工的手段显然已经超越了劳动合同法允许的范围，“法无规定即自由，法已经有了规定，任何人都必须遵照执行。不得规避法律的规定，藐视法律的存在。这里要特别注意犯错与不胜任两者的区别，不胜任是能力问题，犯错可能是态度或道德层面的问题（任何人都会有犯错的时候），后者可以通过批评教育来解决。员工违纪行为的处理违纪处理之：赔偿损失员工违纪行为的处理上海市企业工资支付办法：第22条劳动者因本人原因给企业造成经济损失，企业依法要其赔偿，并需从工资中扣除赔偿费的，扣除的部分不得超过劳动者当月工资的20%，且扣除后的剩余工资不得低于本市规定的最低工资标准。操作要点：1、是否需事先约定？2、赔偿的上限？违纪处理之：工资扣减员工违纪行为的处理上海市企业工资支付办法：第17条劳动者违反劳动纪律或规章制度，企业降低其工资的，降低后的工资不得低于本市规定的最低工资标准。第18条劳动者因涉嫌违法犯罪被拘押或者其他客观原因，使劳动合同无法履行的，企业不支付劳动者工资，但法律、法规另有规定或者双方另有约定的除外。赔偿制度的完善与细化员工违纪行为的处理确立几种赔偿区分合同赔偿和经济赔偿执行新法中关于赔偿的法律条款违纪处理之：工资扣减员工违纪行为的处理上海市企业工资支付办法：第20条企业不得克扣劳动者工资。有下列情况之一的，企业可以代扣工资：（一）代缴应由劳动者个人缴纳的个人所得税；（二）代缴应由劳动者个人承担的社会保险费和住房公积金；（三）按法院判决、裁定代扣的抚养费、赡养费；（四）法律、法规规定可以从劳动者工资中扣除的其他费用。违纪处理之：工资扣减员工违纪行为的处理上海市企业工资支付办法：第21企业克扣或者无故拖欠劳动者工资，低于最低工资标准支付劳动者工资，以及安排劳动者加班不按规定支付加班工资的，由人力资源社会保障行政部门责令企业按规定限期支付；逾期不支付的，还应按应付金额百分之五十以上百分之一百以下的标准向劳动者加付赔偿金。违纪处理之：经济处罚（罚款）员工违纪行为的处理《企业职工奖惩条例》（2008年已废止）：第16条对职工罚款的金额由企业决定，一般不要超过本人月标准工资的20%。说明：已被1994年7月5日中华人民共和国主席令第28号公布的《中华人民共和国劳动法》、2007年6月29日《中华人民共和国劳动合