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食品安全审核Ver.31/60工厂名称：工厂地址：审核日期：评分总结类别得分加权比重加权后分数1.0虫鼠害控制10%2.0清洗及化学品管理15%3.0操作及设施15%4.0良好操作规范（GMP）20%5.0产品控制20%6.0产品追溯和产品安全20%100%总分：自动失效项条款号内容审核员：本次审核通过（）是（）待定（）否本次审核评定为（）等级审核员签名：厂商代表签名：食品安全审核Ver.32/60工厂名称：工厂地址：审核日期：审核员：厂商代表：1.0虫鼠害控制得分备注1.1制定书面的虫害鼠害防治计划。虫害防治员有执照，许可证。（）20（）15（）6（）0*1.2使用食品加工厂允许使用的杀虫剂；配制程序、安全资料（MSDS）和杀虫剂标签已归档。（）15（）10（）5（）01.3有最近的虫害鼠害防治人员作业报告，包括使用记录（）10（）7（）3（）01.4有虫害鼠害活动趋势的报告以及相应的纠正措施（）5（）3（）1（）0*1.5厂房内没有发现虫害鼠害活动的迹像（）10（）7（）3（）01.6厂房外部没有虫害鼠害活动的迹象（）10（）7（）3（）0*1.7所有虫害鼠害防治器材的放置应不会对产品、包装材料或设备造成污染（）10（）7（）3（）01.8足够的虫害鼠害防治器材数目，摆放位置有效。（厂房内）（）10（）7（）3（）01.9足够的虫害鼠害防治器材数目，摆放位置有效。诱饵站安全且不易损坏。（厂房外）（）10（）7（）3（）0应得分数100实得分数2.0清洗及化学品管理得分备注2.1制定了总体卫生程序。（）15（）10（）5（）0*2.2规定了CIP清洗程序和操作步骤以避免交叉污染。（）20（）15（）6（）0*2.3使用食品工厂许可使用的清洗和消毒用化学制品，有产品标签和安全使用说明书MSDS（）10（）7（）3（）0*2.4清洁设备及化学药品得到妥善保管（）10（）7（）3（）02.5清洁剂及消毒剂的浓度和使用符合卫生程序规定（）10（）7（）3（）02.6有每天（或适当时候）生产开机前的检查记录。清洁方法明显有效。（）15（）10（）5（）0食品安全审核Ver.33/602.7对与食品接触的设备表面进行采样检测，以监测清洁及/或消毒程序的效果（）10（）7（）3（）02.8能够对设备进行彻底清洗消毒（）10（）7（）3（）0应得分数100实得分数3.0操作及设施得分备注3.1制定设备安装、维修后的清洗、点检程序，保存记录（）10（）7（）3（）03.2建立卫生月检查程序（包括生产区域、非生产区域及厂区地面），保存检查记录（）5（）3（）1（）0*3.3厂房内部的环境卫生满足可接受标准（）10（）7（）3（）03.4厂房外部环境卫生满足可接受标准（）5（）3（）1（）03.5已竣工的项目维修中没有使用临时的修理材料。门和所有通向外部的通道/管道都有防虫害设施。（）5（）3（）1（）03.6仓储区延墙留有45cm的检查通道（）5（）3（）1（）03.7走道、固定楼梯和传送带均采取了防护措施，以防止可能对食品和包装材料造成的污染（）10（）7（）3（）03.8建立并实施玻璃和易碎品或硬塑料管制程序。对灯具和其他易碎物品采取屏蔽保护措施，防止可能对产品造成的污染（）10（）7（）3（）03.9休息区、更衣室、洗手间和洗涤间保持干净整齐（）5（）3（）1（）0*3.10整个工厂通风良好，无异味或空气中不含可能给食品造成污染的物质（）5（）3（）1（）03.11妥善保养并正确存放叉车和电池（）5（）3（）1（）0（）N/A3.12与食品接触区域只使用食品级的润滑剂（）5（）3（）1（）03.13所有容器均有正确的标签（）10（）7（）3（）0*3.14任何地方都没有可能引起食品或包装材料污染的危险品（）10（）7（）3（）0应得分数100食品安全审核Ver.34/60实得分数4.0良好操作规范（GMP）得分备注4.1制定了GMP程序，GMP示意图张贴在适用的区域（）10（）7（）3（）04.2至少每月进行一次GMP自我评估，有相应的纠正措施（）10（）7（）3（）0*4.3员工遵守GMP’s（）20（）15（）6（）04.4制定工作服着装的规定（）10（）7（）3（）04.5个人物品存放处应远离加工区域（）10（）7（）3（）0*4.6不存在由于员工的疾病而导致的污染源（）10（）0*4.7有足够的可供使用的洗手设施（）10（）7（）3（）04.8适当地张贴洗手步骤示意图（）5（）3（）1（）04.9工作区井然有序，工具及加工用品均妥善储存（）10（）7（）3（）04.10实验室设施和实验员操作满足实验室良好操作规范（GLP），所有的实验员能正确理解GLP。所有的溶剂、试剂和化学药品的接收、制备和保管满足GLP要求（）5（）3（）1（）0（）N/A应得分数100实得分数5.0产品控制得分备注*5.1已制定HACCP程序和HACCP培训计划（）15（）10（）5（）05.2建立HACCP计划的年度复审程序，记录纠正行动并存档供复核（）5（）3（）1（）0*5.3根据HACCP文件规程对CCP点进行监控，采取适当的纠正行动并保存记录（）15（）10（）5（）05.4员工熟系他们所在的工作区域内的CCP点以及相应控制标准，了解当发生问题时如何采取正确的纠正措施（）10（）7（）3（）0（）N/A5.5确保采取了防止交叉污染的措施（）10（）7（）3（）0*5.6没发现实际存在的或潜在的产品被（）15（）0食品安全审核Ver.35/60掺杂/被污染的现象*5.7年度水质报告已归档（）10（）7（）3（）05.8工厂制定了防止水中异物污染的程序（）5（）3（）1（）05.9建立有效的温度控制测量方法（）5（）3（）1（）0（）N/A5.10食品过敏源控制措施有效（）10（）7（）3（）0应得分数100实得分数6.0产品追溯和产品安全得分备注*6.1制定书面的产品回收程序（）15（）10（）5（）06.2保存产品回收责任人联系表（）10（）7（）3（）06.3建立模拟回收程序（）10（）7（）3（）0*6.4厂商进行内部年度模拟回收（）15（）10（）5（）0*6.5审核员确认厂商能在2小时内确定，追溯和100%定位模拟回收涉及的产品至第一个外部客户（）15（）10（）5（）0（）N/A6.6建立食品工厂安全保卫程序（）15（）10（）5（）06.7建立年度食品安全自审程序。审核记录应包含所采取的纠正措施（）10（）7（）3（）06.8有保证产品和设备安全的方法（设立门禁等）（）10（）7（）3（）0应得分数100实得分数食品安全审核Ver.36/60食品安全审核指导评估准则以下评估准则适用于广东健力宝集团有限公司（JLB）对委外加工厂商、分公司进行资格批准评估和现场食品安全审核。1．括弧内的分数代表可获得的分数2．所有的星号（*）部分属于自动失效项。自动失效项评定为零分时，整个体系被评为零分。3．审核员发现任何JLB产品被污染的现象都可以判定审核/评估自动失效；但审核员应继续完成所有其它项目的评估，以期发现是否存在其他任何问题。4．任何一个被判定为自动失效的条目，需要在审核得分表的自动失效栏内备注。5．若厂商的加工工艺不能完全符合以下某些审核要求，厂商需要向JLB公司品质部申请“最低替代标准”。“最低替代标准”只能针对特殊情况。“最低替代标准”应由JLB品质部总监或经理签字并提供给厂商。要求厂商保存原件并每年更新“最低替代标准”。6．此评估指导适用于所有委外加工厂及分公司生产的JLB产品。7．厂商所有的系统和程序必须全部落实到位才能被批准为JLB委外加工厂。审核员审核的目的是确认所有程序是否已经建立，即使该厂商还没有为JLB生产产品。8．对于那些不适用的评估项目或对某些厂商不适合，可以在得分栏内注明N/A。9．审核员对厂商的审核给出最终审核分数及等级判定，此判定结果将纳入年度考核范畴。10．评估总分说明：食品安全审核Ver.37/60更改历程日期版本更改内容2012.08.09Ver.1新执行2012.09.24Ver.2增加等级评定；修订评定标准2013.06.27Ver.3全面修订审核细则、评分等级、评估准则小于65分65-75分76-85分86-100分D等级C等级B等级A等级不能获得资格批准，且三年内不进行重新审核/评估。待定资格批准，且在3-6个月内整改后重新审核/评估。获得资格批准，且每年进行一次复审/评估。获得资格批准，且每三年进行一次复审/评估。食品安全审核Ver.38/60审核指引1.0虫鼠害控制1.1制定书面的虫害鼠害防治计划。虫害防治员有执照，许可证。满分（20分）：厂商必须提供一份书面的虫害鼠害防治计划，虫害鼠害防治服务应该由具有执照，有许可证的消杀人员，或者是具有执照，有许可证的消杀服务单位来承担。有些地方，执照和许可证是同一件证书，但是名称必须与消杀服务报告上所签署的名称相同。工厂应保留所有文件的复印件。执照，保险，许可证必须在有效期内。虫害鼠害防治计划应包括以下内容：指定的虫害鼠害防治员或虫害鼠害防治服务公司名称。制定消杀频率，至少每月一次。如何对诱饵站，捕鼠器、粘板、灭蝇灯进行标签标识管理，包括虫害鼠害防治人员的签名和检查日期。如何核实是否执行了日常的例行检查（例如，检查员应在报告上签名并记录检查日期）。批准使用的杀虫剂清单，用在何处，如何使用。最新的虫害鼠害防治部署示意图——示意图有更新日期，图上标示所有的诱饵站，捕鼠器、粘板、灭蝇灯的放置位置和识别标志，便于有效的进行追踪并了解虫害变化趋势。杀虫公司执照（按要求更新）虫害鼠害防治人员的许可证书建议项（15分）：以下任何一项将构成建议项有一到三个文件描述不清楚或不完全以上要求中有一项未提供文件或文件过期（消杀频率不符合要求属于一般不符合项）示意图不完全/未及时更新批准使用的杀虫剂清单不完全/未及时更新食品安全审核Ver.39/60一般不符合项（6分）：以下任何一项将构成一般不符合项以上要求中有两项不能提供文件或文件过期消杀频率低于每月一次严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分由无证人员或机构执行虫害鼠害防治工作以上要求中有两项以上不能提供文件或文件过期没有制定虫害鼠害防治计划*1.2使用食品加工厂允许使用的杀虫剂；配制程序、安全资料（MSDS）和杀虫剂标签已归档。满分（15分）：所有杀虫剂必须满足下列要求：必须使用食品加工企业允许使用的杀虫剂（农药登记证）。所有的杀虫剂必须有安全资料（MSDS）必须让员工能够方便地获得安全资料（MSDS）以便使用时参考标签和杀虫剂浓度配置程序已归档如果在工厂内存放杀虫剂，则应该满足以下要求：必须有正确的标签根据杀虫剂使用安全资料要求储存在带锁的安全区域，只有被授权的使用者才能取用。粘鼠板虽不属于杀虫剂范围，但也应该与食品产品分开储存。装杀虫剂的空桶（瓶）应该贴上“杀虫剂专用”或类似的标签无使用许可证/未经批准的害虫防治药剂（例如：雷达气雾罐杀虫喷雾剂）不得在食品厂内使用。工厂应保存安全资料（MSDS）的复印件备注：粘鼠板不属于杀虫剂范畴建议项（10分）：以下任何一项将构成建议项有标签和MSDS，但档案系统或传真系统管理混乱，不能满足快速查找的要食品安全审核Ver.310/60求一到三个MSDS或标签缺失一到三个存放在现场的杀虫剂虽然得到了妥善的保管，但是没有正确的标签。一到三个杀虫剂空桶（瓶）没有贴上“杀虫剂专用”或类似的标签。粘鼠板和食品存放在一起一般不符合项（5分）：以下任何一项将构成一般不符合项超过三个正在使用的杀虫剂没有MSDS或标签正在使用的杀虫剂使用浓度配比指南遗失杀虫剂配制记录显示未按规定浓度配制多于三个存放在现场的杀虫剂虽然得到了妥善的保管，但是没有正确的标签。现场的杀虫剂虽然做到了隔离保管，但是没有上锁。多于三个杀虫剂空桶（瓶）没有贴上“杀虫剂专用”或类似的标签。严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分使用