私募证券投资基金公司注册办法4篇

私募证券投资基金公司注册办法4篇【导读】这篇文档“私募证券投资基金公司注册办法4篇”由三一刀客最漂亮的网友为您分享整理，希望这篇范文对您有所帮助，喜欢就下载吧！私募证券投资基金公司注册办法1私募证券投资基金公司注册办法2013-03-0916:25:15|分类：默认分类|标签：私募证券投资基金|字号订阅概述私募证券投资基金，顾名思义，是指通过非公开方式向少数机构投资者和富有的个人投资者募集资金投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及其他证券及其衍生品种的基金。私募证券投资基金是一种利益共存、风险共担的集合证券投资方式，将投资者的资金集中起来，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。注册登记注册私募证券投资基金公司，由申请人提出申请，按照规定向基金行业协会履行登记备案手续，报送基本情况，基金行业协会向国务院证券监督管理机构报告。备案申请核准后，依法向公司登记机关申请注册登记。申请文件及内容（1）申请报告主要内容包括：基金名称、拟申请设立基金的必要性和可行性、基金类型、基金规模、存续时间，发行价格、发行对象、基金的交易或申购和赎回安排、拟委托的托管人和管理人以及重要发起人签字、盖章。（2）发起人情况包括发起人的基本情况、法人资格与业务资格证明文件。（3）发起人协议主要内容包括：拟设立基金名称、类型、规模、募集方式和存续时间；基金发起人的权利和义务，并具体说明基金未成立时各发起人的责任、义务；发起人认购基金单位的出资方式、期限以及首次认购和在存续期间持有的基金单位份额；拟聘任的基金托管人和基金管理人；发起人对主要发起人的授权等；（4）基金契约与托管协议（5）招募说明书（6）发起人财务报告包括主要发起人经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师审计的最近3年的财务报表和审计报告，以及其他发起人实收资本的验资证明。（7）法律意见书具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对发起人资格、发起人协议、基金契约、托管协议、招募说明书、基金管理公司章程、拟委任的基金托管人和管理人的资格，本次发行的实质条件、发起人的重要财务状况等问题出具法律意见。（8）募集方案包括基金发行基本情况及发行公告。申请设立开放式基金时，除应报送上述材料外，基金管理人还应向中国证监会报送开放式基金实施方案及相关文件。注册条件实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币；自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上；有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人；有良好的社会信誉，最近三年没有违法违规行为记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。投资者要求要求投资者具备相应风险识别能力和承担所投资私募基金风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：（一）个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币；（二）最近3年个人年均收入不低于20万元人民币；（三）最近3年家庭年均收入不低于30万元人民币；（四）公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币；（五）合格投资者投资于单只私募基金的金额不得低于100万元人民币；（六）投资者应当确保委托资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金；（七）投资者应当向基金管理人或者基金销售机构提供收入或者资产情况的证明文件，并应当如实告知其投资目的、投资偏好和风险承受能力等基本情况。基金的变更与终止基金存续期封闭式基金的存续期不得少于5年，在具备下列条件时，经中国证监会审查批准可以扩募或者续期：（1）年收益率高于全国基金平均收益率。（2）基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为。（3）基金持有人大会或基金托管人同意扩募或者续期。（4）中国证监会规定的其他条件。申请基金扩募或续期时，应当按照中国证监会的要求提交有关文件。对开放式基金而言，除非出现导致基金终止的情况，否则基金将长期存续。基金的变更以下情况属于基金的变更，但事前必须报经主管机关核准：（1）改变基金券的认购办法、交易方式及净资产值的计算方法。（2）基金扩募或续期。（3）更换基金管理人或基金托管人等。基金的终止在下列情况下，经主管机关批准，基金应该终止，结束营业：（1）基金封闭期满，未获批准续期的。（2）因原基金管理人或原基金托管人退任而无新的基金管理人或基金托管人承接的，或在基金存续期内有超过基金招募说明书规定的连续数量工作日以上，基金持有人数量不足100人或基金资产净额低于5000万元的。（3）经基金持有人大会表决终止的。（4）因重大违法违规行为，被中国证监会责令终止的。（5）由于投资方向变更而引起基金合并、撤销的。（6）法律、法规或中国证监会允许的其他情况。基金的清算基金终止时，必须组成清算小组对基金资产进行清算，清算结果应当报中国证监会批准并予以公告。私募证券投资基金公司注册顾问：***（王先生）编辑。私募证券投资基金合同2合同编号：私募投资基金基金合同基金管理人：基金托管人：中国工商银行股份有限公司浙江省分行目录一、前言.................................................................................................................................1二、释义...................................................................................................................................1三、声明与承诺.......................................................................................................................2四、基金的基本情况...............................................................................................................3五、基金份额的初始销售.......................................................................................................3六、基金的备案.....................................................................................错误！未定义书签。七、基金的申购与赎回.........................................................................错误！未定义书签。八、当事人及权利义务...........................................................................................................4九、基金份额的登记...............................................................................................................7十、基金的投资.......................................................................................................................8十一、投资经理的指定与变更.............................................................错误！未定义书签。十二、基金的财产...................................................................................................................9十三、投资指令的发送、确认与执行.................................................................................10十四、交易及清算交收安排.................................................................错误！未定义书签。十五、越权交易.....................................................................................................................13十六、基金财产的估值和会计核算.....................................................错误！未定义书签。十七、基金的费用与税收.....................................................................错误！未定义书签。十八、基金的收益分配(如有)..............................................................................................14十九、报告义务.....................................................................................................................14二十、风险揭示.....................................................................................................................16二十一、基金合同的变更、终止.........................................................................................17二十二、清算程序.................................................................................错误！未定义书签。二十三、违约责任.................................................................................................................18二十四、法律适用和争议的处理.........................................................................................19二十五、基金合同的效力.....................................................................................................20二十六、其他事项.........................................