证券公司从事报价转让业务自律承诺书5篇

证券公司从事报价转让业务自律承诺书5篇【导读】这篇文档“证券公司从事报价转让业务自律承诺书5篇”由三一刀客最漂亮的网友为您分享整理，希望这篇范文对您有所帮助，喜欢就下载吧！证券公司从事报价转让业务自律承诺书1证券公司从事报价转让业务自律承诺书中国证券业协会：证券公司（以下简称“本公司”）就开展报价转让业务承诺如下：第一条内部管理：（一）按照《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》（以下简称《试点办法》）规定，设置专门的报价转让业务机构，配备专职业务人员；由本公司副总经理以上高管人员负责日常的报价转让业务管理。（二）报价转让业务专职人员均具有证券从业资格并取得执业证书，熟悉相关法律、法规及报价转让业务规则。报价转让业务专职人员均应按照中国证券业协会（以下简称“协会”）要求参加专门的业务培训。（三）建立健全本公司的报价转让业务内部管理制度和风险防范机制，并严格执行。（四）具备符合报价系统技术规范和标准的技术系统。（五）由专职信息披露人员负责本公司及所推荐挂牌公司的信息披露工作,保证与协会、挂牌公司之间联系通畅。（六）不买卖所推荐挂牌公司的股份，不利用所推荐挂牌公司内幕信息直接或间接谋取利益。（七）按照《试点办法》规定及协会要求，分别与所推荐挂牌公司、投资者及证券登记结算机构签订相关协议，明确各方权利与义务。（八）在开展报价转让业务过程中遇到现行规则未作规定的重大事项时，及时报告协会，并根据协会要求进行处理。（九）严格按照有关规定收取报价转让业务相关费用。第二条推荐挂牌：（一）按照《试点办法》和《主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的挂牌业务规则》（以下简称《推荐挂牌规则》）的规定，严格执行推荐标准,认真履行推荐程序，向协会推荐符合规定的公司挂牌报价，并对此承担责任。（二）按照《推荐挂牌规则》规定为每一家拟推荐挂牌公司设立1项目小组，配备符合要求的项目人员。（三）按照《主办报价券商尽职调查工作指引》的规定对拟推荐挂牌公司进行尽职调查，并在全面、真实、客观调查的基础上出具尽职调查报告。（四）对拟推荐挂牌公司全体高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律、法规、规则和协议所规定的权利与义务。（五）按照《推荐挂牌规则》的规定设立推荐挂牌内核机构，制定内核机构工作制度。内核机构成员名单、简历及变动情况及时向协会备案并进行披露。（六）严格要求内核机构按照《推荐挂牌规则》的规定对拟推荐挂牌公司进行内部审核并出具内核意见；严格要求并保障内核会议成员独立、客观、公正地进行审核、出具审核意见及行使表决权。（七）认真编制推荐挂牌备案文件，保证全部备案文件均真实、合法、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。（八）按照规定与所推荐挂牌公司签订推荐挂牌报价转让协议，并严格履行协议。（九）按照规定办理所推荐挂牌公司股份进入代办股份转让系统报价转让的有关事宜。第三条信息披露督导：（一）依据《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》的规定，指导和督促挂牌公司真实、及时地进行信息披露。（二）对所推荐挂牌公司信息披露文件进行形式审查，对拟披露或已披露信息的真实性提出合理性怀疑，必要时采取专项调查等措施。（三）严格按照要求在指定网站发布所推荐挂牌公司相关信息。（四）依据《试点办法》规定，做好所推荐挂牌公司股份的终止挂牌报价工作。第四条代理投资者进行股份报价转让：（一）诚实信用、勤勉尽责地开展报价转让业务。在代理投资者报价转让前，充分了解投资者的财务状况和投资需求，向其充分揭示股份报价转让业务的风险，对不宜参与报价转让业务的投资者尽劝阻义务。（二）保证做好在营业场所为投资者揭示报价转让业务规则及相关信息的服务。（三）不欺骗或误导投资者，不利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益，并对此承担责任。第五条投资者风险提示：（一）投资者开户前，向其详细讲解风险揭示书和代理报价转让协议的内容，提醒投资者对投资风险予以特别关注,使其充分了解报价转让业务客观存在的风险，确认其已认真阅读风险揭示书，并要求投资者在风险揭示书上签名。（二）利用各种形式持续向投资者充分揭示投资风险。（三）依据代理报价转让协议，对投资者股份转让时出现的违规行为，及时提出警示，并采取必要措施。第六条其他：（一）积极配合协会对本公司各项工作的检查、核查，不进行阻挠或人为制造障碍，认真执行协会的整改要求。（二）根据协会的要求，调查或协助调查指定事项。（三）做好协会要求的其他相关工作。本公司保证遵守以上承诺，严格自律，勤勉尽责地开展报价转让业务，维护挂牌公司和投资者合法权益，接受协会的监督管理，并对此承担责任。承诺人（签章）：法定代表人（签字）：年月日证券公司做市业务自律承诺书2证券公司从事做市业务自律承诺书全国中小企业股仹转让系统有限责仸公司：“公司”）就在全国中小企业股仹转让系统（以下简称“全国股仹转让系统”）开展做市业务承诺如下：一、理解并遵守全国股仹转让系统业务规则、细则、指引、通知等规定（以下统称“全国股仹转让系统业务规定”），接受全国中小企业股仹转让系统有限责仸公司（以下简称“全国股仹转让系统公司”）的自律管理。二、按照全国股仹转让系统业务规定要求，设置专门的做市业务部门，配备合栺业务人员。业务人员具有证券从业资栺并取得执业证书，具备开展做市业务所需专业知识，熟悉全国股仹转让系统业务规定。三、按要求在做市转让时间内，在全国股仹转让系统持续发布买卖双向报价，并在报价价位和数量范围内履行与投资者的成交义务。四、建立健全做市业务各项业务制度和业务操作流程，建立健全风险管理制度和合规管理制度，保障做市业务依法合规进行，严栺防范和控制业务风险。五、健全公司内部业务隔离制度，确保做市业务与推荐业务、证券投资咨询、证券自营、证券经纪、证券资产管理等业务在机构、人员、信息、账户、资金上的严栺分离。六、遵守相关法律和行政法规，不利用信息优势和资金优势，单独或者通过合谋，以串通报价或相互买卖等方式制造异常价栺波动，不通过内幕交易行为损害投资者利益。七、按要求建立开展做市业务所需的专用技术系统，制定相应的安全运行管理制度，保证专用技术系统安全稳定运行。八、建立健全做市业务异常情况处理机制和突发事件处理预案制度，对发生的重大业务风险、重大技术故障等可能引发系统性风险、严重影响市场稳定的突发事件，按照预案妥善处理，并及时向全国股仹转让系统公司报告。九、按全国股仹转让系统公司要求及时报送相关文件，履行报告、公告义务。积极配合全国股仹转让系统公司对本公司及其从业人员的检查、核查，不进行阻挠或人为制造障碍，认真执行全国股仹转让系统公司的整改要求。十、在开展做市业务过程中遇到现行规则未作规定的重大事项时，及时报告全国股仹转让系统公司，并根据全国股仹转让系统公司要求进行处理。本公司保证遵守以上承诺，严栺自律，诚实守信，依法合规开展做市业务，维护市场运行秩序，保护投资者合法权益，接受全国股仹转让系统公司的自律管理，并对此承担责仸。承诺人（签章）：法定代表人（签字）：证券从业人员合规执业承诺书3证券从业人员合规执业承诺书要点证券公司员工或证券经纪人向证券公司出具承诺，保证将遵守法律法规、合法合规展业，不得从事各类禁止性行为。合规执业承诺书（年第季度）本人姓名：身份证号：本人作如下承诺：一、自与证券股份有限公司（以下简称“公司”，包括公司下属各分支机构，下同）签署《劳动合同书》或《证券经纪人委托代理合同》之日起：能自愿遵守法律法规规章、证券监管机关、行业自律组织规定及公司的各类管理制度、管理要求（以下简称法规及制度），依法合规展业，无隐瞒任何违法违规展业的行为；已根据法规及制度规定，如实进行基本信息的报备且无任何隐瞒。本人声明：此后的合同期内，将继续接受管理、合法合规积极展业。二、本人作为公司营销人员，在执业过程中，承诺不从事包括但不限限以下所列的各类禁止性行为：1.超出授权（包括超出《证券经纪人委托代理合同》委托授权范围、委托授权期限、执业地域范围）以公司名义开展活动或对外签署任何合同、协议、承诺等法律文件；作为公司的证券经纪人，以公司员工身份对外开展业务。2.从事兼职活动（包括与其他单位签订劳动合同或委托代理合同）：违反规定直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票，收受他们赠送的股票。3.接受客户的全权委托或代理客户办理证券交易相关手续（包括但不限于替客户办理账户开立、注销、三方存管签约、密码修改或重置、开通委托方式、账户查询、业务权限申请或开通、办理撤销指定交易或转托管等）、代客户进行账户操作（包括但不限于证券买卖、资金存取及划转等），与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失：代客户或擅自以客户名义签署相关协议、申请表单或其他文本（包括以电子方式签署）；侵占或挪用客户账户资金或证券。4.为获取报酬，鼓励或诱使客户频繁交易或进行不必要的交易；向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或市场走势做出确定性判断；向客户做出保证其资产本金不受损失或保证其取得最低收益的承诺。5.收取或接受客户任何款项和财物：违反法规及制度关于客户收费的标准及规定，私下或变相返还佣金或客户交易手续费、违反监管规定向客户赠礼。6.截留公司自然增长客户，通过诱使客户转出再转入、换名转入等方式增加自身客户量；违反所服务证券营业部所在区域自律组织规则相关规定，以不正当竞争手段争抢客户；采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；在所服务证券营业部内部恶意竞争获取客户、业务资源。7.私设营业网点，为客户提供非法服务场所或者交易设施；违反业务规定通过互联网、媒体等不当渠道、手段从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。8.与客户之间发生借贷、担保、股权投资或其他投融资关系；从事公司业务范围之外的资金中介业务；为客户之间融资行为或为伞形信托、场外配资等提供融资中介服务；为客户提供未经证券业协会评估认证的外接软件、从事超出公司经营范围或本人未被授权开展的业务。9.招揽自己不了解的客户；向客户提供推荐未经公司评审并代销的理财产品：未取得基金销售资格之前从事基金销售相关活动，未按适当性管理要求向客户推荐产品或服务。10.自身或联合他人利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场：利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息，扰乱证券市场秩序：以公司或证券从业人员身份组建微信、QQ、微博等交流群，并提供荐股、市场行情评论等超授权行为；信谣、传谣、编谣、臆测等破坏金融秩序、误导投资者的信息的行为，发布不符合政策导向的消极言论行为。11.泄露公司或客户商业秘密、泄露客户个人隐私等保密信息。12.其它违反国家法律、行政法规、证券监管机构规定、自律组织规则及公司规章制度，损害客户利益、公司利证券行业声誉、证券市场秩序的行为三、本人特别声明：已充分知晓《合规执业承诺书》签署的各项要求；知晓不按时或不按要求签署将产生的一切后果；将按要求在年月份完成年第季度《合规执业承诺书》的签署。如本人违反上述声明、保证或承诺，自愿承担因此产生的一切后果及法律责任，包括但不限于无条件解除《劳动合同书》或《证券经纪人委托代理合同》，承担有关违约责任和赔偿损失等。承诺人（签名）：签署见证人：日期：年月日《证券公司从事推荐业务自律承诺书》4证券公司从事推荐业务自律承诺书全国中小企业股份转让系统有限责任公司：（以下简称“公司”）就在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统）开展推荐业务承诺如下：一、理解并遵守全国股份转让系统业务规则、细则、指引、通知等规定（以下统称“全国股份转让系统业务规定”），接受全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）的自律管理。二、按照全国股份转让系统业务规定要求，设置专门的推荐业务部门，配备合格业务人员。业务人员具有证券从业资格并取得执业证书，具备财务、法律或行业分析等方面的专业知识或工作经验，熟悉全国股份转让系统业务规定。