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EPC总承包项目管理及应用2015/4/28内容我国建设工程项目管理发展简介1EPC工程总承包项目管理模式2EPC工程总承包项目管理实施3昆明院EPC工程总承包业务状况4建国以来，随着我国国民经济的发展和经济体制改革，建设项目组织实施方式也随着变化和发展，其发展过程大体上可分为四个阶段：第一阶段：建国初期，建设单位自营的方式这种方式建设单位需要自己组织设计人员、施工人员，自己招募工人和购置施工机械、采购材料，自行组织项目的建设。这一阶段，设计、施工力量十分薄弱和分散。第二阶段：大约从1954年至1965年，学习苏联模式实行以建设单位为主的甲乙丙三方制，甲方（建设单位）由政府主管部门负责组建，乙方（施工单位）和丙方（设计单位）分别由各自的主管部门进行管理。施工单位代行建设单位职能。项目建设过程中的技术、经济和各方关系的协调，由政府建设主管部门和施工单位负责协调解决。项目建成后移交给生产管理机构负责运营。1.1我国建设工程项目管理发展简介第三阶段：大约从1966年至1984年，工程指挥部方式这种方式把管理建设的职能与管理生产的职能分开，建设指挥部负责建设期间设计、采购、施工的管理。项目建成后移交给生产管理机构负责运营，建设指挥部即完成历史使命。第四阶段：1984年至今，以业主负责制的方式为主，学习国际通行的项目管理方式国家实行“改革开放”政策后，随着大量引进国外成套设备、国外资金和国外承包商进入我国建设市场，相继带来了国际通行的项目管理和工程承包方式，建设管理体制进入了新的发展阶段。通过近三十年时间的实践，基本确立了业主负责制（即业主负责制、招投标制、监理制）的管理模式。同时20世纪80年代初，工程建设领域开始推行工程总承包，先后经历了探索、试点、推广三个阶段。1.1我国建设工程项目管理发展简介为推动工程总承包管理方式在建筑市场的应用，国家和有关部门多年来颁布一系列的相关政策和法规。1992年建设部颁发了《设计单位进行工程总承包资格管理有关规定》（建质〔1992〕第805号），2003年建设部《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》（建质〔2003〕第30号），1997年通过（2011年修正）《中华人民共和国建筑法》第二十四条提倡对建筑工程实行总承包，《建筑法》的这一规定，在法律层面为EPC项目总承包模式在我国建筑市场的推行，提供了具体法律依据。2005年《建设项目工程总承包管理规范》(GBT50358-2005)，2011年《建设项目工程总承包合同示范文本(试行)》（GF-2011-0216），管理规范和合同示范文本的推出进一步规范了工程总承包市场的行为，为工程总承包管理方式的推行提出了行业准则。1.1我国建设工程项目管理发展历程国家的大型公共基础设施项目的建设，一般情况下都有投资规模大、工程建设比较复杂的特点。政府为了解决资金和工程建设的困难，目前较多的采用“融资工程项目管理方式”，并且希望达到提高资金的使用效率的目的。基础设施项目的融资方式较多，主要有BOT、BT、PPP、ABS、TOT、FEPC等模式。目前国内应用较多的有BOT、BT、FEPC等模式。1.2工程建设项目融资方式BOT模式：BOT是“建设—经营—转让”的英文缩写，指的是政府或政府授权项目业主，将拟建设的某个基础设施项目，通过合同约定并授权另一投资企业来融资、投资、建设、经营、维护该项目，该投资企业在协议规定的时期内通过经营来获取收益，并承担风险。BOT是一种统称，共有三种基本形式，分别是BOT、BOOT、BOO。1.2工程建设项目融资方式英文简称BOT(Build-Operate-Transfer)BOOT（Build-Own-Operate-Transfer）BOO（Build-Own-Operate）中文全称建造-经营-移交建造-拥有-经营-移交建造-拥有-经营特点只有经营权，没有所有权(产权)既有经营权又有所有权，项目的产品/服务价格较低，特许期比BOT长不移交，项目产品/服务价格更低、特许期更长BT模式：BT（建设—转让）是BOT的一种演化模式，其特点是协议授权的投资者只负责该项目的投融资和建设，项目竣工经验收合格后，即由政府或授权项目业主按合同规定赎回。适用于建设资金来源计划比较明确，而短期资金短缺经营收益小或完全没有收益的基础设施项目。1.2工程建设项目融资方式PPP（Public-privatePartnership）模式：是指政府与企业公司之间，为了合作建设基础设施项目，或是为了提供某种公共物品和服务，以特许权协议为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，最终使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。主要内涵：（1）是一种新型的项目融资模式。（2）可以使社会资本更多地参与到项目中，以提高效率，降低风险。（3）可以在一定程度上保证社会资本“有利可图”。（4）在减轻政府初期建设投资负担和风险的前提下，提高城市基础设施建设服务质量。（5）有“利益共享、风险共担、全程合作”的共同体关系。1.2工程建设项目融资方式ABS(Asset-Backed-Securieization)模式：即“资产证券化”，这是近年来出现的一种新的基础设施融资方式，其基本形式是以项目资产为基础并以项目资产的未来收益为保证，通过在国内外资本市场发行成本较低的债券进行筹融资。TOT(Transfer-Operate-Transfer)模式：具体是指政府在与外商签订特许经营协议后，把已经投产运行的交通基础设施项目移交给外商经营，凭借该设施在未来若干年内的收益，一次性地从外商手中融得一笔资金，用于建设新的基础设施项目；特许经营期满后，外商再把该设施无偿移交给政府。1.2工程建设项目融资方式业主负责制设计采购施工(EPC)/交钥匙总承包管理模式1.3工程建设项目管理组织实施模式业主负责制指业主对项目的质量、安全、工期、投资、风险全面负责。设计、监理、施工、设备采购由业主采用招标的方式选择，业主分别对设计、监理、施工、设备供应各方签订相依的合同。1.3工程建设项目管理组织实施模式业主监理工程师设计工程师承包商B承包商A承包商C设计采购施工(EPC)/交钥匙总承包管理模式指工程总承包企业按照与业主的合同约定，对业主承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对项目建设的质量、安全、工期、造价、环保、风险全面负责。项目建设完成后移交给业主，业主向总承包方支付合同规定的项目建设费用。1.3工程建设项目管理组织实施模式总承包商监理工程师设计工程师承包商B承包商A承包商C业主内容EPC工程总承包模式2EPC（EngineeringProcurementConstruction）是指公司受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包。通常公司在总价合同条件下，对所承包工程的质量、安全、环保、费用和进度负责。在EPC模式中，Engineering不仅包括具体的设计工作，而且可能包括整个建设工程内容的总体策划以及整个建设工程实施组织管理的策划和具体工作；Procurement也不是一般意义上的建筑设备材料采购，而更多的是指专业设备、材料的采购；Construction应译为“建设”，其内容包括施工、安装、试车、技术培训等。2.1EPC工程总承包定义根据工程项目的不同规模、类型和业主要求，在EPC总承包模式下，其合同结构形式通常表现为以下几种形式：EPC-交钥匙总承包EP-设计采购总承包PC-采购施工总承包DB-设计施工总承包是指总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全工期、造价全面负责。是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和采购，并对其质量、安全工期、造价全面负责。是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目采购和施工，并对其质量、安全、工期、造价全面负责。是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对其质量、安全、工期、造价全面负责。2.2EPC工程总承包合同结构形式2342.3EPC工程总承包模式优势与传统的业主负责制模式相比较，EPC总承包模式具有以下四个方面基本优势：充分发挥设计人员的知识和智慧，积极与高新技术接轨，达到合理降低工程造价、创造社会效益和经济效益。实现设计、采购、施工各阶段工作的深度交叉和合理衔接，实现建设项目的质量、进度和成本的有效控制，满足建设工程承包合同约定。建设工程质量、安全、环保责任主体明确，有利于追究责任和确定责任的承担人。1业主的投资能够得到后期项目运营后的收益保证，建设期的风险大部分转移。同时业主可以降低管理的人力资源成本。正常招投标方式参与项目可行性研究方式融资方式（F-EPC）战略合作方式项目来源参与项目前期可行性研究方式：（1）设计或咨询企业承担或参与项目前期的可行性研究工作后，积极争取项目实行工程总承包方式建设，业主为降低风险和保证项目运行收益，同意以总承包的方式发包给该企业。（2）企业参与投资股份，同时参与前期可行性研究，并积极争取项目实行工程总承包方式建设，其它业主为降低风险，保证项目运行收益，同意以总承包的方式发包给该企业。F-EPC形式：即“融资+EPC”工程总承包，简称为工程统包，是在EPC模式的基础上，为最大程度地发挥业主及参与建设各方的积极性，解决投资市场冷，施工市场热之难题而形成的具有中国特色的模式，这种模式建立在政府和企业之间良好交流和相互合作基础之上。2.4EPC工程总承包合同的市场来源2.5EPC工程总承包项目建设流程EPC长期规划项目建议书审查可行性研究报告投资估算审查核准初步设计施工图设计施工准备施工安装生产准备竣工验收交付使用生产运营后评价总概算施工图预算竣工决算决策阶段设计阶段施工阶段终结阶段我国工程建设基本流程2.6EPC工程总承包项目管理流程成立总承包建管部项目管理策划项目管理分包项目招标工程验收保修服务工程总承包合同签订检查总承包合同履行分包管理分包合同签订市场总承包合同管理竣工验收实施管理试运行工程交付内容EPC工程总承包具体实施——（结合昆明院EPC总承包工程管理）33.1EPC工程总承包管理目标管理目标市场开发：以市场需求为导向，投融资和规划设计为引领，多元化经营，国际化优先，风险可控。设计管理：开展限额设计、精细化设计，发挥设计的核心作用。采购管理：通过规范采购，选择价格合理、信誉良好的供应商和承包商。施工管理：管理顺畅，安全环保，质量合格，进度可控，成本节约，协调及时到位。效益目标：服务社会、业主满意、降本增效、持续发展。3.2EPC工程总承包项目的管理层级项目管理层级公司或企业级总承包归口管理部门项目部级公司分管领导、总工和公司相关职能部门总承包归口管理部门领导以及本部下设各专业部门各项目工程建管部，以项目经理为核心的具体工程项目执行层，实行项目经理负责制3.3EPC工程总承包业务管理组织机构咨询专家组企业总承包归口管理部门职能管理（服务）部门综合管理部费用控制部设计管理部招标采购部项目管理部工程建设管理部机电管理部综合管理部计划合同部工程技术部机电设备部施工管理部工程监理部工程设计部3.4EPC工程总承包组织机构职能业务流程参与部门及主要职责市场开发公司市场开发部门：制定市场开发战略；市场信息收集、处理；项目跟踪；组织投标、合同洽谈、签订合同。总承包归口管理部门：协助市场开发部门进行市场开发，并对合同签订前的费用进行审核。工程设计部门：对项目进行前期规划、引领；对市场开发提供设计、咨询、评估等技术支持项目策划项目管理部：负责项目策划总牵头，组织相关部门和专家对项目策划进行评审和批准。机电管理部：负责项目的机电部分策划。设计管理部：参与项目设计方案策划。费用控制部：对项目执行预算进行编制和下达。招标采购部：对项目招标采购工作进行策划。建管部（项目经理）：依据总承包合同对项目进行现场管理策划和报批。设计公司生产管理部：负责项目核准前的设计管理工作。设计管理部：负