搜索
附件3行政权力事项第2-50项（行政处罚类）内部运行流程图审查结果:立案/不予立案/移送？受理登记（1）（业务股室执法人员）初查审核（2）（业务股室负责人）不予立案（4）移送有关部门（3）立案（5）文书（立案报告），并指定调查取证人员说明：是否输出不予立案通知书由案件来源确定，如果是投诉案件则送给投诉人，如果是移送案件则送给案件移送部门说明：1.行政处罚案件移送书2.内部审核流程相关文书以附件形式上传调查取证（6）[2名以上执法人员]形成检查（调查）报告，提出初步处罚建议（7）[执法人员]审核（8）是否通过？退回事先告知（9）[执法人员]形成行政处罚告知书送达（11）[执法人员]送达回执（12）[执法人员]是否通过陈述申辩（13）（申辩相关材料）陈述申辩听证听证（14）[业务股室审核]说明：听证不是必经程序，如果当事人认为需要听证，须经业务股室审查后决定是否需要听证业务股室决定是否听证？发送听证通知书（15）发送不举行听证通知书（16）是否否决定（17）是否需要处罚？是否审核（22）[业务股室负责人]不予处罚(18）[执法人员草拟不予处罚审批表]业务股室负责人审核（19）局领导审批（20）是否通过？退回是法规机构审核（23）是否通过？否是局领导审批（24）是否通过？是否作出处罚决定（25）送达（26）7日之内必须送达处罚执行（27）结案（28）（办案人员整理相关档案）报送法规机构（29）（告知性备案）重大行政处罚行为报送备案（30）说明：报送县法制办备案退回通过形成处罚决定书（21）[执法人员]法规机构审核（10）[执法人员]陈述申辩/听证？否是是否通过？是否通过？否否是是第2-50项（行政处罚类）监察点信息流程名称监察点名称监察规则受理登记（1）办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。初查审核（2）办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。是否上传相关资料若该环节未上传相关资料，则认为出现异常。作出决定的依据《中华人民共和国政府采购法》、《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（财政部令第18号）、《政府采购信息公告管理办法》（财政部令第19号）、《政府采购供应商投诉处理办法》（财政部令第20号），若无相关依据认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。不予立案（4）办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。是否上传相关资料若该环节未上传《不予立案通知书》等相关资料，则认为出现异常。立案（5）办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。是否上传相关资料若该环节未上传《立案报告》等相关资料，则认为出现异常。是否指定调查取证人员若该环节未指定调查取证人员，则认为出现异常。调查取证（6）办理时限（20个工作日）该环节所需的办理时限为20个工作日，若超过则认为出现疑似异常。审核（8）办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。作出行政处罚决定的依据《中华人民共和国政府采购法》、《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（财政部令第18号）、《政府采购信息公告管理办法》（财政部令第19号）、《政府采购供应商投诉处理办法》（财政部令第20号），若无相关依据认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现异常。法规机构审核（10）办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。作出决定的依据《中华人民共和国政府采购法》、《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（财政部令第18号）、《政府采购信息公告管理办法》（财政部令第19号）、《政府采购供应商投诉处理办法》（财政部令第20号），若无相关依据认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。陈述申辩（13）办理时限（10个工作日）该环节所需的办理时限为10个工作日，若超过则认为出现疑似异常。是否上传相关资料若该环节未上传检查（调查）报告和初步处罚建议等相关资料，则认为出现异常。审核是否听证（14）—（16）办理时限（5个工作日）该环节所需的办理时限为5个工作日，若超过则认为出现疑似异常。作出决定的依据《中华人民共和国政府采购法》、《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（财政部令第18号）、《政府采购信息公告管理办法》（财政部令第19号）、《政府采购供应商投诉处理办法》（财政部令第20号），若无相关依据认为出现异常。是否上传相关资料若该环节未上传《听证通知书》或《不举行听证通知书》等相关资料，则认为出现异常。不予处罚（18）办理时限（10个工作日）该环节所需的办理时限为10个工作日，若超过则认为出现疑似异常。作出不予处罚的依据《中华人民共和国政府采购法》、《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（财政部令第18号）、《政府采购信息公告管理办法》（财政部令第19号）、《政府采购供应商投诉处理办法》（财政部令第20号），若无相关依据认为出现异常。是否上传相关资料若该环节未上传《不予处罚审批表》等相关资料，则认为出现异常。业务股室负责人审核（19）办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。作出决定的依据《中华人民共和国政府采购法》、《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（财政部令第18号）、《政府采购信息公告管理办法》（财政部令第19号）、《政府采购供应商投诉处理办法》（财政部令第20号），若无相关依据认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。局领导审批（20）办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。业务股室负责人审核（22）办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。法规机构审核（23）办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。作出决定的依据《中华人民共和国政府采购法》、《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（财政部令第18号）、《政府采购信息公告管理办法》（财政部令第19号）、《政府采购供应商投诉处理办法》（财政部令第20号），若无相关依据认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。局领导审批（24）办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。作出决定的依据《中华人民共和国政府采购法》、《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（财政部令第18号）、《政府采购信息公告管理办法》（财政部令第19号）、《政府采购供应商投诉处理办法》（财政部令第20号），若无相关依据认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。作出处罚决定（25）办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。是否上传相关资料若该环节未上传《处罚决定书》、经法制机构会签，厅机关负责人签批的表单，等相关资料，则认为出现异常。处罚决定与事先告知内容是否一致若处罚决定与事先告知内容不一致，则认为出现疑似异常。作出处罚决定的依据《中华人民共和国政府采购法》、《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（财政部令第18号）、《政府采购信息公告管理办法》（财政部令第19号）、《政府采购供应商投诉处理办法》（财政部令第20号），若无相关依据认为出现异常。是否超越自由裁量权若处罚决定超出了法定自由裁量范围，则认为出现异常。第2-50项（行政处罚类）廉政风险防控信息（一）权力事项风险防控梳理信息序号名称说明1防控负责人执法股室负责人及执法人员。2防控概述在案件受理登记及立案前审核环节存在信息录入不及时、不准确，要件不全，压件不办，故意拖延等风险。在调查取证、撰写调查报告、形成处理意见环节存在接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法，带倾向性取证、伪造证据，不实事求是依法依规提出处理意见等风险。在审核环节存在不依法、不全面、不客观、不及时审核，导致结论错误或迟延审核的风险。在决定环节存在不民主决策、枉法处理的风险。在执行环节存在不督促处理决定及时执行到位，不依纪依法强制执行，进行变通执行，不执行到位的风险。（二）内部运行流程风险梳理信息环节名称名称说明受理登记（1）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施加强案件线索统一登记管理，系统自动跟踪，明确岗位职责，严格责任追究。风险描述信息录入不及时、不准确，要件不全，压件不办。初查审核（2）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施依纪依法审核，严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观、不及时审核，导致结论错误或迟延审核。接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法。移送/转办（3）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不及时或不依法移送/转办。调查取证（6）风险等级二级。是否强制提醒是。防控措施严格取证程序，客观全面取证，证据及时全面固化，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观调查取证或带倾向性取证、伪造证据，接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法。调查报告、形成处理意见（7）风险等级二级。是否强制提醒是。防控措施严格事实证据，客观准确定性，依纪依法提出处理意见，系统自动跟踪，强化监督和问责。风险描述不如实报告案件事实，不依法提出处理意见，或者接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法。审核（8）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施严格事实证据，客观公正审核，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不及时审核，处理意见或结论所依据的事实不清、证据不足、适用法律法规不当。处理决定（17）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施严格事实证据，依法作出决定，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不按照审核意见形成处理决定，迟延形成处理决定。处理执行（27）风险等级二级。是否强制提醒是。防控措施固化证据，执行回访，案件报备，系统自动跟踪，加强监督和责任追究。风险描述不督促处理决定及时执行到位，不依纪依法强制执行，进行变通执行，接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法。行政权力事项第51-145项（行政处罚类）内部运行流程图审查结果:立案/不予立案/移送？受理登记（1）（股室执法人员）初查审核（2）（股室负责人）不予立案（4）移送有关部门（3）立案（5）文书（立案报告），并指定调查取证人员说明：是否输出不予立案通知书由案件来源确定，如果是投诉案件则送给投诉人，如果是移送案件则送给案件移送部门说明：1.行政处罚案件移送书2.内部审核流程相关文书以附件形式上传调查取证（6）[2名以上执法人员]形成检查（调查）报告，提出初步处罚建议（7）[执法人员]审核（8）[股室负责人]是否通过？回退事先告知（9）[执法人员]形成行政处罚告知书送达（11）[执法人员]送达回执（12）[执法人员]是否通过陈述申辩（13）（申辩相关材料）陈述申辩听证听证（14）[股室审核]说明：听证不是必经程序，如果当事人认为需要听证，须经业务股室审查后决定是否需要听证业务股室决定是否听证？发送听证通知书（15）发送不举行听证通知书（16）是否否决定（17）是否需要处罚？是否审核（22）[股室负责人]不予处罚(18）[执法人员草拟不予处罚审批表]股室负责人审核（19）分管局领导审批（20）是否通过？回退说明：涉及到内部会签等，线下会签作为附件上传是法规机构审核（23）[财监办]是否通过？否是相关负责人审批（24）[分管局领导]是否通过？是否作出处罚决定（25）送达（26）7日之内必须送达处罚执行（27）结案（28）（办案人员整理相关档案）报送财监办（29）（告知性备案）重大行政处罚行为报送备案（30）说明：报送县法