理财业务部岗位职责5篇

理财业务部岗位职责5篇【导读】这篇文档“理财业务部岗位职责5篇”由三一刀客最漂亮的网友为您分享整理，希望这篇范文对您有所帮助，喜欢就下载吧！理财业务部岗位职责1理财业务部岗位职责理财业务部岗位职责1、理财部总经理（1）统筹谋划理财业部发展规划；（2）统筹谋划理财业部的投资管理和产品管理；（3）统筹谋划理财业务部团队建设及合规管理；（4）统筹谋划部门间内外部协调和审批工作；2、理财部副总经理（1）协助总经理制订理财业务部发展规划和项目实施方案；（2）协助总经理做好理财业部的投资管理和产品管理；（3）协助总经理做好理财业务的团队建设及合规管理；（4）协助总经理做好部门间内外部协调和审批工作；2、资产配置岗（1）协助部门领导制订业务发展规划和项目实施方案；（2）依据产品或与客户的约定，以及投资决策机构的授权，制定客户资产的具体投资计划或方案，必要时在授权范围内根据市场情况适当调整投资方案；（3）负责理财产品的研发设计、资产配置、立项及报备审批，资金及资产的托管交易及合同的签署，资产配置报告的编制和信息披露，理财业务资产管理系统数据录入；（4）依据核准的投资方案，在控制各种风险的前提下审慎下达投资指令；3、资产交易岗（1）协助部门领导制订业务发展规划，根据理财业务发展规划，提交、制订资产负债管理的具体计划或方案，在授权范围内可以根据市场情况适当调整方案；（2）负责全国银行业理财信息登记系统的登记、人行理财报送系统的登记、理财业务资产管理系统相关数据录入，系统报备登记工作；（3）依据核准的方案，在授权范围内下达交易指令，执行流动性管理运作，实现资产负债的对接；（4）外部合作资产管理、托管机构的选择与维护，资产债券交易对手的建立与维护4、产品管理岗（1）负责理财业务的产品发展规划、新产品创新研发，提交产品方案并组织完成申报工作，完善理财业务产品线；（2）负责资金划转指令、收益分配通知、理财到期兑付支行收益分配表、兑付公告的编制和信息披露，理财业务资产管理系统信息登记；（3）负责向人行、银监局报送与理财业务相关的分析报告与调查表，跟踪理财业务市场信息，定期形成理财业务市场报告；理财业务员岗位职责2理财业务员岗位职责篇1：杭州理财业务部理财经理岗位---职位说明书杭州理财业务部理财经理岗位工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准资金理财推介与同业合作客户开发与维护法律、法规《理财公司集合资金理财计划管理办法》第五条：设立集合资金理财需符合的要求。第六条：合格投资者的条件。第八条：理财公司推介理财计划时禁止的行为要求。第十六条：代理推介。调研市场需求，关第十七条：异地推介。注金融理财产品动公司制度态；拓展推介渠道，《资金理财计划推介管理规定》通过各种途径拓展《理财业务操作规程》》第九章理财计划的发行与成立银行合作伙伴，进《银行代理推介集合资金理财计划操作流程》深入探讨理兑付；《资金理财柜面业务操作规程》十三、资金理财受益权质押业务1、质押申请2、质押登记3、注销质押登记法律、法规通过各种营销途径对自然人和机构客《理财公司集合资金理财计划管理办法》户进行开发，推介第六条：合格投资者的条件。公司理财产品。公司制度4市场动态了解不充分的，扣2分；推介渠道拓展不顺畅的，扣1分，银行沟通有瑕疵的，扣1分。4没有进行有针对性的客户开发和维护工作的，扣2分；制作客户开发及维护方案不力，客户篇2：投资理财部工作职责投资理财部工作职责1、及时掌握公司融资项目概况，业务洽谈真实利息。积极引导和组织员工工作热情。2、增强员工服务意识、调动员工积极性，想方设法筹措资金，基本满足项目要求，并高质量做好后期服务，直至项目资金安全收回。3、组织市场调查，反映公司存在的问题及顾客的真正需求，定期进行总结报告。4、负责研究客户圈，开发新理财客户，建立自己的理财客户档案，维护、服务好客户，接待客户来访、处理、答复客户投诉和建议。负责客户的具体实施工作。5、值班日要对公司400业务电话进行关注，及时接待服务好陌生客户。篇3：上海理财业务部理财经理岗位---职位说明书上海理财业务部理财经理岗位工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准资金理财推介与同业合作客户开发与维护法律、法规《理财公司集合资金理财计划管理办法》第五条：设立集合资金理财需符合的要求。第六条：合格投资者的条件。第八条：理财公司推介理财计划时禁止的行为要求。第十六条：代理推介。调研市场需求，关第十七条：异地推介。注金融理财产品动公司制度态；拓展推介渠道，《资金理财计划推介管理规定》通过各种途径拓展《理财业务操作规程》》第九章理财计划的发行与成立银行合作伙伴，进《银行代理推介集合资金理财计划操作流程》行代理业务模式的1、代理协议洽谈与前期准备；2、银行代理推介3、业务统计与资料交接；4、代深入探讨理兑付；《资金理财柜面业务操作规程》十三、资金理财受益权质押业务1、质押申请2、质押登记3、注销质押登记法律、法规通过各种营销途径对自然人和机构客《理财公司集合资金理财计划管理办法》户进行开发，推介第六条：合格投资者的条件。公司理财产品。公司制度4市场动态了解不充分的，扣2分；推介渠道拓展不顺畅的，扣1分，银行沟通有瑕疵的，扣1分。4没有进行有针对性的客户开发和维护工作的，扣2分；制作客户开发及维护方案不力，客户理财咨询岗位职责3篇1：投资理财顾问的工作职责投资理财岗位职责1、负责开拓目标市场，根据客户的需求提供全方位的理财服务；2、配合营销团队积极拓展新增客户3、负责与客户进行业务联络和沟通、，维护客户关系；5、负责分析客户的财务漏洞，提供理财服务；6、负责组织客户进行理财知识的系统培训；7、负责公关活动的组织、策划和执行；篇2：投资顾问岗位职责及岗位要求投资顾问岗位职责及岗位要求一、岗位职责1、负责维护或协助高级投资顾问维护重点客户的客户关系；2、根据公司经纪业务客户服务相关规定，了解客户，包括但不限于客户资产状况、风险偏好和风险承受能力，并完善客户资料；3、充分运用公司的产品和服务并根据“适当性原则”为客户提供相关产品和咨询服务，同时完成适当产品的销售；4、在服务好指定客户的同时，完成“转介绍”客户的开发；5、管理指定客户的佣金浮动；6、完成客户服务工作日志和客户服务记录；二、招聘条件主要面向应届毕业生进行招聘：1、年龄要求：35岁以下；2、学历要求：2011届全日制硕士研究生以上学历，博士研究生学历者优先，特别优秀者可放宽至本科学历；3、专业要求：金融或财经类相关专业；4、学校要求：原则上优先录用国家教育部“211工程”高校、国家“985工程”高校毕业或国（境）外知名院校毕业生；5、经验要求：无；高级投资顾问岗位职责及岗位要求一、岗位职责1、负责维护指定客户（财智汇客户或财富汇客户）的客户关系；2、根据公司经纪业务客户服务相关规定，了解客户，包括但不限于客户资产状况、风险偏好和风险承受能力，并完善客户资料；3、充分运用公司提供的产品和服务并根据“适当性原则”为客户提供相关产品和咨询服务，同时完成适当产品的销售；4、在服务好指定客户的同时，完成“转介绍”客户的开发；5、负责所辖客户的佣金管理；6、对所管辖的投资顾问或投资顾问助理进行日常管理、培训，检查工作日志和客户服务记录；7、所在营业部安排的对外投资咨询活动二、招聘条件主要面向社会在职人员进行招聘：1、年龄要求：35岁以下，从业时间超过5年的其它证券公司营业部首席分析师年龄可放宽至40岁；2、学历要求：大学本科以上学历；3、专业要求：金融专业或财经类相关专业；4、经验要求：具有3年以上证券从业经历，有证券客服工作经验者优先；5、资格要求：具备证券投资咨询执业资格以及基金从业或销售资格；具有其他资格按外部监管要求执行；6、其他要求：认同公司价值观与企业文化，对投资分析和客户服务有较强的兴趣，形象气岗位：营销总监助理一、岗位职责1、客户开发与维护2、负责管理各区域的营销计划的制定和实施3、负责管理区域队伍的建设和日常管理工作4、定期组织营销活动5、协助营销主管做好团队各项工作6、有良好的接人待物能力，协助营销主管维护银行、保险等关联金融机构的友好合作关系7、有强烈的责任心，能吃苦耐劳、勤勉尽责二、招聘条件1、年龄要求：35岁以下；2、学历要求：2011届全日制硕士研究生以上学历，博士研究生学历者优先，特别优秀者可放宽至本科学历；3、专业要求：金融专业或市场营销专业；4、学校要求：原则上优先录用国家教育部“211工程”高校、国家“985工程”高校毕业或国（境）外知名院校毕业生；5、经验要求：无；6、其他要求：认同公司价值观与企业文化，对市场营销和客户服务有较强的兴趣，形象气篇3：理财顾问岗位职责全面了解客户的财务状况和需求，帮助客户确定理财目标.量身定制的投资方案。基于全面的客户需求报告，为客户制定投资方案。每个客户特定的投资组合都将在规定的期限出一份投资组合报告，这份报告不仅包括投资组合在过去的时间段内的业绩表现，也包括投资组合经理对投资业绩的评价与解释，对未来投资环境的判断。理财顾问岗位职责：1、负责开拓目标市场，根据并分析客户的需求制定合理的投资产品，提供投资服务2、分析客户的理财需求，帮助客户制定资产配置方案并提供理财建议3、负责与客户进行业务联络和沟通，维护客户关系4、收集并整理客户信息，根据客户需求，提供具体解决方案5、负责客户回访,及时掌握客户需要,了解客户状态与客户会谈和沟通，掌握客户的信息，分析客户的基本状况，掌握客户的理财目标和需求，为客户提供理财建议；全面了解客户的财务状况和需求，帮助客户确定理财目标.量身定制的投资方案。基于全面的客户需求报告，为客户制定投资方案。每个客户特定的投资组合都将在规定的期限出一份投资组合报告，这份报告不仅包括投资组合在过去的时间段内的业绩表现，也包括投资组合经理对投资业绩的评价与解释，对未来投资环境的判断。4.调整投资方案：制订合理的资金分配方案投资顾问将帮助客户对上一年的投资决策做一个回顾，确定是否要维持目前的资产配置或根据客户的财务目标或投资期限的改变做出调整。1、负责市场创新产品研究和总部标准化咨询产品个性化加工以及本区域推广工作；2、为其名下的客户提供专业化、差异化、个性化的投资咨询等增值服务，为客户提供有针对性的、适合投资者需求的各类金融产品配置与销售服务；篇4：理财顾问岗位职责理财顾问岗位职责1、负责开拓市场，根据客户的需求提供全方位的理财服务；2、配合营销团队积极拓展新增客户5、负责分析客户的财务漏洞，提供理财服务；6、负责组织客户进行理财知识的系统培训；篇5：理财顾问岗位说明书理财顾问岗位说明书图片已关闭显示，图片已关闭显示，篇6：投资有限公司部门设置及岗位职责世纪天佑投资借款有限公司岗位职责第一章岗位设定前台业务部：设部门经理岗、客户经理岗；以上岗位中，行政文员岗，资产保全岗、投资理财岗可以兼任，业务部经理可以兼任客户经理。第二章岗位职责一、经理岗位职责3、负责公司资本的运作及资本的增值；二、副经理岗位职责1、负责制定本部门部切的工作计划，提出相对应的业务规划、经营方针；2、负责协助公司总经理开展所属部门日常管理工作，并对业务的经营管理和目标达成负责；3、负责收集和了解本行业动态，把握担保业务信息，为公司制定业务发展策略提供建议；4、负责跟踪本部门经济目标达成情况，并定期向总经理提交合理化建议；5、负责维护和拓展业务资源平台，已保障业务的顺利开展；6、协助本部门的团队管理，协助总经理研究改善团队绩效的方法并督促改善措施的实践；7、负责全面督导本部门风险控制工作，公司资产安全；三、业务部经理岗位职责1、主持业务部的全面工作；2、负责组织制定业务规章制度、业务流程及具体操作规则和实施方案；3、负责对业务部门的客户调查报告提出审查意见，为风险审批提供审批依据；4、负责落实和检查公司各项管理规章制度在业务部门执行情况，提出改善意见和建议，供公司领导参考；5、负责领导各部门完成公司下达的利润指标；6、负责投资业务结构的控制和调整；7、负责协调与其他部门的工作关系；8、负责协调好与合作银行的关系；四、客