2023证券公司员工年终总结精选5篇

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2023证券公司员工年终总结精选5篇【导读】这篇文档“2023证券公司员工年终总结精选5篇”由三一刀客最漂亮的网友为您分享整理,希望这篇范文对您有所帮助,喜欢就下载吧!2023证券公司员工年终总结【第一篇】刚刚过去的20xx年,对我来说,这是不断积累的一年,也是不断进步的一年。一个好的营销团队必须有好的营销经理,20xx年末营销总监张雷经理的到来改变了以往的营销模式,10年营业部在新增有效户和理财营销等上都有突破;对团队高速发展作出了不可磨灭的贡献,我能身在这样的团队是很幸运的。在营销渠道上,我也和大部分同事一样,都采用的银行渠道、小区渠道、关系网渠道、投资俱乐部渠道、网络电话营销渠道等来挖掘客户。谁都知道证券营销是一项需要不断积累的工作,压力很大,但平时更需要投入足够的耐心。同样的一个问题,不同客户反复的问你十几遍,你都得耐心解答。在初次见到客户时,一定要仔细倾听,而不是迫不及待地向客户灌输技术指标或理财销售产品情况。这样的话客户可能很快就会表露出不耐烦的情绪。急于求成往往有可能导致功亏一篑。有时一周下来,一个客户都没搞定,必然会很着急,但却始终只能坚持,耐心坦诚地与客户交流才能完成自己所定的任务。在机构户及大户方面自己年初时曾投入了很大精力去攻克,想找几个大点的来撑撑场面,但也许是我经验不足或许是能力还不够,最后往往以失败告终。记得当时有一个机构户都已经和我预约好了,后来没想到他自己偷偷去复外营业部开了也不找我,只是把我当成“问路人”了…在这方面我还得继续向前辈学习,希望在20xx年里年有所改观。在中小户营销上,我整年都是采用“快餐营销”模式,速战速决,连带开发。也就是一般不持续很长时间花费大量精力去追某几个客户,也不投入较大财力请老客户吃饭或送礼品什么的。只是平常多抽空在qq、msn或电话上与客户聊聊天,聊一些客户喜欢的话题。比如我在一个公司一连串开了10多位客户,都是他们相互转介绍的.。刚开始第一位办理的客户是在论坛上认识的,我俩当时为一个国际热点话题在论坛上相互争辩了许久,后来干脆直接加微信又聊到半夜,聊得非常投机。后来有一次他问我是做什么的,我也没避讳什么,告诉他我是证券公司的,就这样第二天他就把自己300万打新股的户从其他券商转到了我这。新客户开发非常重要,但同样重要的是对现有客户的维护。我一直本着客户就是朋友的原则,将客户当朋友。这点至关重要,这样做的目的,绝不仅仅限于公司层面的品牌树立及满足证券交易的基本要求;就个人层面来讲,这也是一个营销人员的职业操守及后续开发能力的体现。因为营销工作的终极目标,就是要做到能让你的客户为你带来(介绍)新的客户。对现有客户的培养,最基本的就是证券交易软件的正确使用及证券知识的普及,同时要不断的向客户灌输证券市场的风险意识,客户资产的缩水代表着交易量的萎缩,我们只有尽的努力,将潜在客户发展成现有客户,将现有客户培养成优质客户,才能使客户资产有效的实现保值增值,这个双赢局面的实现,是我们与客户共同追求的目标。总体来说,过去的一年里新增有效户突破了300户,新增资产5000余万,相比xx年有了很大的提高;在销售经验与新客户洽谈工作上,都取得了一定进步,为接下来的20xx年树立了信心。2023证券公司员工年终总结【第二篇】一年紧张而又忙碌的工作结束了,回想这一年的工作,自己有很多的进步和不足。在我们的领导的正确带领下,在我自己的坚持不懈下,在自己的努力下,最终完成了上级分配的任务。当热,我知道自己存在着很多的缺点,存在着好多的不完美,但我坚信,在新的一年里,我会尽全力改正自己的不足,努力发挥自己的优点,给公司带来更多的效益和利益。现做总结:一、岗位工作取得的成绩:1、资金方面:作为一个企业,资金的安全及管理是财务业务中很重要的工作,20xx年我每月月末会与出纳人员及时、完整核对现金、银行存款、其他货币资金往来进行对账、盘点,并做资金对账表存档。保证了各项资金帐帐相符、帐实相符,为公司资金安全管理及合理使用提供了数据基础。2、供应链方面:作为一个总账会计,我要负责每天采购、出库等发票的生成,月底我要做供应链的对账、关帐结账工作。在这一年里,我能坚持每天生成相关发票、月底做库盘点数据并参与盘点、审核盘盈盘亏单据及写盘点报告,为公司商品管理工作尽到了一个作为财务人员的职责。3、应收应付系统方面:我坚持每天把出纳传递的收、付款单据在当天入账,及时核销客户应收款、供应商应付款;及时处理商务部门及业务人员OA邮件关于应收应付款项的调整入账;改变了以前因入账不及时,给商务方面在对客户和供应商款项管理方面造成的数据信息滞后、帐期影响。在这一块,通过我的'工作有了很大改善,为公司各层级数据需求者提供了及时、完整、准确的数据支持。每月底及时进行了关、结账工作,仔细调整业务环节中出现的数据不符合系统的情况,从未因供应链关结账的问题影响下月的业务开单。4、固定资产系统及存货方面:我每月对公司购入的各项固定资产进行登记入账、建立卡片,月底对资产项目核对关结账。5、总账账务方面:我坚持每天及时从出纳处取得各项单据,及时分类归集记账,做到分录摘要清晰明了、数据准确、核算项目对应无误;并增加了原来未做现金流量项目;在月末及时进行账目核对,保证资金、备用金项目、应收和应付项目帐帐相符,通过每月对应收预收、应付预付项目的数据的对比,核销了应收款、应付款的重复项,保证了资产负债表项目数据的真实合理,为数据分析奠定了扎实的基础;及时处理财务经理、财务总监OA邮件关于各种账务调整、数据清理的工作;能及时每月对PXXF工厂、CXXT采购、销售、一般往来账务及时进行核对并制作对账表,对于双方有疑问的事项我能做到和对方财务人员保持密切沟通只至找出问题所在、及时解决,保证双方往来账务清晰、数据准确。6、其他会计事项:我能按照财务部规章制度、领导要求,处理相关财务事宜,提供需要的数据信息及账表及其他事务;对于其他部门和人员通过系统查询关事项,能积极配合并释疑;遵守财经纪律和制度、遵守职业道德、保守各种保密事件及商业秘密,做到数据不外泄不传播。二、工作中存在的各种问题及修正:1、在凭证制作过程中出现了数据登记不完整、科目归集、核算项目归集不准确的时候,在20xx年的工作中应更加仔细、详细分析数据属性,做到摘要意思清楚、信息全面、科目及核算项目及现金流项目归类准确、数据准确。2、对于应收应付项、资产项、总账项,不能拘泥于做账而“作”帐,在每项目完成之余,多看多想各环节数据状况、关联信息,发现及处理系统中出现的有必要处理的事项,使财务帐各项目、数据更完整清楚、符合逻辑。三、20xx年工作打算及展望:新的一年,工作也是一个全新的开始,理应对人生对工作有个新展望,在崭新的下一年我要:1、20xx年建立新财务帐套,全面准备、核对、处理数据,在1月底完成帐套各个模块数据录入及初始化工作。2、更好、更全面完成本岗工作;团结部门全体人员、紧密协同工作;不折不扣完成上级领导安排布置的各项财务工作。3、积极参与各种培训及学习,不断充实、更新知识,提升职业劳动技能。2023证券公司员工年终总结【第三篇】20xx年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。工作主要成绩1、20xx年由于一些客观原因,如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下,沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的,其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份,公司推出剩余配售产品后,由于沈阳地区安装比较早,一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精,为开拓市场时提供好技术支持,另一方面在客户使用过程中遇到各种问题,我都把他详细归类,哪些是理解、使用上的错误,哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的,必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中,不同客户有不同需求,也要进行相应地程序修改来满足需求。总之,在人员紧缺的情况下,尽量把服务做得细致到位,让客户感觉到我们的技术服务没有打折。2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部,同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据,实现了三家营业部在同一日顺利过渡。3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下,我们得到了各方面、各部门人员的.协助,终于比较顺利地完成了任务。4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高,无论从问题的分析解决能力,项目实施经验上都有了进步,对一些新产品,如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解。2023证券公司员工年终总结【第四篇】20xx年上半年,面对国际金融危机的影响,本人以科学发展观为指导,认真贯彻国家扩大内需的经济政策,紧紧围绕公司制定的任务和指标,按照年初提出的工作方针、计划,带领吴川团队共克时艰,一步一步开展工作,在不断提升公司自身品牌形象的同时,又发展了客户,取得了良好的经济效益,具体总结如下:一、业绩方面:吴川片区客户经理20xx上半年开户394户,其中有效户223户,新增资产约1422万,目前团队客户总资产已达到了1.4亿,期间吴川片区开发的股指期货3户,商品期货新客户开户28户,其中机构户1户,新增资产和手续费都在稳定增长。同时吴川团队在市场低迷的情况下,第一、二季度的基金、理财产品销售上突破了前所未有的好业绩,队员们都积极地行动起来,在第二季度队员陈嘉文共销售了股票型基金360万,受到了公司的表扬。这些业绩的取得离不开各领导在方针政策给予的支持和鼓励。二、宣传工作方面:我们响应要求,每月都要到户外搞一次宣传活活动。在上半年的时间里,我们吴川片区的客户经理以提升公司品牌形象,最大限度地发展客户为目标,在吴川的繁华地段实行了多形式的户外营销活动,与吴川人民银行共同举行的个人诚信信用宣传,得到了市领导副市长陈国宝的亲临指导和参观,与银行合作开展与大客户座谈会等活动。三、与银行领导沟通方面:按照工作的计划,我每周有序地拜访各银行网点主任,拜访吴川各银行支行的行长和所负责的网点主任,进一步加强了沟通和合作关系,有了更深一层的了解。与他们交流各网点实际情况和客户经理的工作态度等方面的内容,各客户经理与银行的关系更密切合作了,在沟通方面也更进了一步。每次多家银行在为完成各项任务指标冲刺时,本着双赢的宗旨,我们客户经理在银行网点结合日常工作,积极主动帮助银行指导客户开通网银,开银行卡等各项业务工作,发挥了不小的作用,深得银行领导赞赏。还有就是经过多方领导的努力,我们吴川片区在第一季度进驻了中国银行吴川支行的网点,在吴川,中投证券已差不多进驻所有的四大银行网点了。四、培训方面:每周未我们都会进行期货的基础知识学习和基金培训学习,各类的培训使队员们对知识面有了更实际的了解和操作流程,获得显著效果。每周要求队员们交一周的工作计划。在吴川客户经理的工作室墙上我们增加了吴川片区每周的业绩龙虎榜的表格,表格的内容有每个客户经理的每周回访客户数,留客户电话数,存在客户数,促成客户数等,同事们有了竞争攀比的工作势头,工作更加积极认真去完成自己定下的目标。每次的培训过程中,我们吴川团队热情高涨,对每个课题都表现出极大的兴趣,大家各抒已见,互补长短,对今后的如何开展工作起到了一定的指导和辅助作用。五、客服方面:客户经理都会做好回访工作。我们会根据股市行情,要求各客户经理除了在加大力度引进新客户和新增资产的同时,要注重维护原有的客户,提醒客户在投资的.过程不忘控制风险,积极完成业绩的考核。有针对性地给客户灌输多样式理财的观念,做到客户需求的理财都能知晓,令公司下达的各项任务指标都能完成。六、团队文化建设在团队文化建设上,吴川团队在第一季度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