行政办检查表

CFSY-LC-GMO4-R02/A内审检查表1审核员审核时间审核部门行政办审核要素主要相关文件审核要点验证方法审核记录审核结论ISO90014.2.3OHS180014.4.5文件控制《体系文件管理流程》《行政公文管理流程》《文件档案管理制度》《工程资料管理程序》《文件档案管理制度》1．现场所使用的文件是否经规定的受权人批准？2．现场使用文件的标识是否齐全。3．文件的使用、保存是否符合规定。4．对部门职权范围的外来文件是否予以控制。5.内部行政公文的发放是否依据流程要求进行登记和签收。6.对外所发公文是否依据规定进行登记。7.对部门所接收文件的处理情况是否依据规定及时进行登记。8.对需要在内部传阅的文件，是否接收进行传阅并予以登记。9.对各类文件督办的结果是否及时跟进和登记。10.对部门所管理的行政档案文件是否建档。11.对各类工程资料的移交，移交部门是否按规定提交相应的《工程资料内部移交清单》和《工程资料移交书》。12.对各类工程资料的接受情况是否分别进行登记。13.对各类工程档案资料是否规定保留期限。观察现场所使用的文件有无审批人签名。观察现场使用的文件有无受控印章标识，有无作废文件在使用。观测现场使用的文件保存是否整洁、完好。查部门接收的外来文件有无建立《外来文件登记表》。查《内部发文签收记录》。查《对外发文登记表》。查《收文处理表》。查《文件档案传阅记录》。查《文件督办记录》。查《文件档案存档记》。查天然气首站、储配站的《工程资料内部移交清单》和《工程资料移交书》。查天然气首站、储配站的《项目申报、审批资料接收登记表》、《技术图纸资料接收登记表》、《勘察报告及计算书接收登记表》、《设备、仪器技术资料接收登记表》、《工程资料接收登记表》。查《工程建设资料保存期限表》CFSY-LC-GMO4-R02/A内审检查表2审核员审核时间审核部门行政办审核要素主要相关文件审核要点验证方法审核记录审核结论14.工程档案资料的借阅是否依据管理规定办理借阅审批手续，并对借阅情况予以登记。15.如需对超过保存期限的工程档案资料进行销毁，是否对销毁情况进行登记。查《档案资料借阅申请单》和《档案资料借阅登记表》查《档案文件销毁清单》ISO90014.2.4OHS180014.5.4记录控制《记录控制程序》1．记录的使用，管理是否符合程序文件规定的要求。2．记录的标识是否齐全、内容设计是否合理。3．各类记录是否规定保存期限。根据现场使用的记录，检查记录的填写内容是否全面、真实、清洁、清楚，记录的频次、时间是否符合相关文件规定的要求。观测提供的记录有无标识，根据活动的过程判断记录内容是否合理。根据现场所提供记录表格，检查是否对各类记录的保持期限予以规定。OHS180014.3.１危险辨识、风险评估和确定控制措施《危害识别和风险评估管理流程》1本部门的职业健康安全危害因素有哪些,其中重大危害因素有哪些？2职业健康安全危害因素的识别是否充分？3.重大职业健康安全危害的评价是否合理？4.员工是否了解自身活动过程的重大危险源?询问部门经理，查阅部门《职业健康安全危害因素调查评价表》和《重大职业健康安全危害因素清单》。针对部门活动和服务的过程，根据提供的《职业健康安全危害因素调查评价表》分析判断部门危险源的识别是否全面。根据提供的《重大职业健康安全危害因素清单》，对照确定的评价方法分析判断重大危险源的评价结果是否合理。抽查部门一员工，询问本岗位的重大危险源有哪些？CFSY-LC-GMO4-R02/A内审检查表3审核员审核时间审核部门行政办审核要素主要相关文件审核要点验证方法审核记录审核结论IS090015.4.1质量目标OHS180014.3.3目标与方案《方针、目标及管理方案手册》《目标及方案管理流程》1．本部门的质量、安全分解目标有哪些？是否形成文件。3.目标是否合理，是否符合部门的管理范畴的实际情况？目标是否予以量化、可测量。查阅部门质量、安全分解目标文件根据提供的目标文件进行判断。SO90015.3OHS180014.2方针《质量/职业安全管理手册》《方针、目标及管理方案手册》1.是否组织对公司质量/职业健康安全方针的传递，员工是否了解公司质量/职业健康安全方针的内容。抽查部门员工，询问公司质量/职业健康安全方针的内容。ISO90015.5.1OHS180014.4.1职责与权限《质量/职业安全管理手册》、《职能手册》、《安全生产责任制》1．本部门的质量、安全管理方面的主要职责有哪些。2．对部门各岗位人员的入职能力要求和职责是否作出规定。3．本部门岗位人员是否清楚自身的职责。对照文件规定询问部门经理。查公司《职能手册》的文件。抽查部门1-2员工，询问其岗位职责。ISO90015.5.3OHS180014.4.3协商与沟通《信息沟通管理流程》1．本部门如何确保与相关部门及与外部信息的沟通。2．对内部重要信息沟通的内容，过程是否形成记录。3．对来自外部的重大信息是否予以及时记录。询问部门经理通过什么方法和途径进行内、外部的沟通。查部门《信息联络单》。查部门《外部信息登录表》。ISO90016.2.2OHS180014.4.2能力、培训和意识《人力资源控制流程》《培训管理制度》1．部门内部开展了培训，有无培训记录。2．对所实施的培训是否进行效果评价。3．是否组织对部门人员进行体系知识及体系文件的学习培训。4．公司所聘用的保安人员是否经过专业培训，是否具备上岗资质。查部门《内部培训记录》。依据提供的《内部培训记录》查相关的培训效果评价记录。查体系知识和体系文件学习培训的相关记录。查保安人员的上岗资质证。CFSY-LC-GMO4-R02/A内审检查表4审核员审核时间审核部门行政办审核要素主要相关文件审核要点验证方法审核记录审核结论ISO90016.3基础设施《固定资产管理流程》《固定资产管理规定》《信息设备管理流程》《公务车辆管理流程》《办公用品管理流程》1.对行政、办公类固定资产的利用是否依据规定办理领用审批和登记手续。2.对固定资产的维修情况是否履行审批手续，对行政、办公类固定资产的维修情况是否进行及时登记。3.公司的公用车辆是否进行定期的检查、维护。4.公司的信息设备是否建立台帐。5.对部门重要信息数据、资料是否每月定期进行备份。6.是否依据规定对信息系统及设备进行定期检查和维护并形成记录。7对机房设备是否进行定期检查和维护并形成记录。8.对新购置的计算机软件在使用前对其适应性是否进行确认，对公司各部门的重要计算机软件的适应性是否每半年进行一次确认。查行政、办公类固定资产领用情况的《固定资产申请单》和《办公设施领用登记表》查《固定资产维修申请》，根据维修申请，查有无在相应的《固定资产管理卡片》对维修情况进行登记。查5月份以来的《维修信息登记表》、《维修信息汇总登记表》及相应的《车辆维修申请单》。查公司《信息设备台帐》查《部门信息数据、资料备份登记表》查《息系统及设备检查、维护记录》《机房设备检查维护登记表》查计算机软件确认过程所形成的《计算机软件确认记》CFSY-LC-GMO4-R02/A内审检查表5审核员审核时间审核部门行政办审核要素主要相关文件审核要点验证方法审核记录审核结论ISO90017.4.3采购产品的验证《采购管理流程》《固定资产管理流程》《固定资产管理规定》《办公用品管理流程》《劳动防护用品管理流程》1.对部门所管辖的行政、办公类固定资产的采购是否依据规定办理验收手续。2.对消耗性办公用品的采购是否依据规定进行验收。3.对劳动保护用品的采购是否依据规定进行验收。4.采购过程发现的不合格品如何处理，对处理结果是否予以记录。抽查5月份以来的所采购的行政、办公类固定资产的《固定资产验收单》。抽查5月份以来的所采购的消耗性办公用品的《办公用品入库登记表》。查《劳动保护用品验收记录》查《采购不合格品处理记录表》ISO90017.5.1生产和服务提供过程的控制OHS180014.4.6运行控制《职业健康安全相关方管理流程》《安全工作管理流程》《劳动保护用品管理流程》《办公用品管理流程》《公务车辆管理流程》1.部门的重大职业健康安全危害因素是否得以有效控制。2.对劳动保护用品供应商选择是否依据流程要求进行人选前评价，并形成评价记录，为采购管理委员会对供方的评审提供必要的基本信息。3.对办公用品的使用和发放是否依据流程要求及时进行登记，是否每月定期进行盘存并形成记录。4.对公务车辆的使用是否依据流程要求履行根据本部门的所识别的重大职业健康安全危害因素，现场观察、判断是否得以有效控制。查劳动保护用品供应商的《相关方评估表》。查《办公用品领用登记表》和5月份的《办公用品月报表》。查公务车辆使用的《用车申请单》和《出车登记表》OHS180014.4.7应急准与响应《应急准备与响应管理流程是否依据流程规定对公司办公场所配备的消防设施每月定期进行一次检查，并形成记录查5月份公司办公场所的《消防设施检查记录》CFSY-LC-GMO4-R02/A内审检查表6审核员审核时间审核部门行政办审核要素主要相关文件审核要点验证方法审核记录审核结论ISO90018.4数据分析OHS180014.5.1绩效测量与监测《数据分析管理流程》、《职业健康安全康绩效检测与测量管理流程》《目标方案管理流程》1.是否依据法规和流程要求对公司机动车辆定期组织年检。2.是否依据法规和流程要求对公司员工每年定期组织健康检查。3.部门质量、职业健康安全目标是否得以有效实施，有无按规定的时机进行统计查本年度公司机动车辆年检报告。查《员工健康检查登记》查部门5月份质量、职业健康安全目标实现情况的《目标统计分析记录》ISO90018.5改进OHS180014.5.2；4.5.3纠正措施预防措施《改进管理流程》1.对部门未达成的管理目标是否分析原因，制定预防、纠正或改进措施。2对消防设施检查过程发现的问题是否及时制定措施组织改进。依据部门未达成的目标查有无制定《改进计划》改进提供的《消防设施检查记录》，针对检查发现的问题，查有无制定《改进计划》和及时组织改进。