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一体化条款ISO9001条款QC080000条款ISO14001条款OHSAS18001条款文件查阅现场检查√√√√√√√√√√◆手册和程序是否相互协调,是否有可操作性。◆管理手册的控制情况批准人/日期：4.4.4文件◆组织是否有文件的管理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式?一体化管理体系要求检查内容受审核部门：审核准则：ISO9001、QC080000、ISO14001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期：◆电子形式文件的使用是否有效?编制人/日期：√审核员：√√◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素(或过程)并符合其要求?要素(或过程)之间相互作用关系是否给予确定及描述?◆与受审核部门相关的文件是多少?◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好?◆管理手册是否包括管理体系过程(或要素)之间的相互作用的表述。◆查询相关文件的途径◆管理手册的覆盖面是否完整?如对ISO9001标准有剪裁,剪裁细节说明的是否合理?◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求。是否适用◆管理手册是否包括管理体系的范围。◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。◆管理手册是否引用或包括程序文件。√4.2.1总则4.2.2质量手册4.2.2综合管理手册4.2.2质量手册QMS/EMS/OHSMS/HSPM管理体系一体化审核通用检查表（适合各部门）4.2.1总则4.2.1总则4.4.4环境管理体系文件参考文件◆有否规定查询相关文件的途径?◆文件是否便于查阅?检查方法提问◆与管理体系相关的文件有多少?◆管理体系文件的内容是否满足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要求?◆一体化管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文件的接口是否清楚?注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。一体化条款ISO9001条款QC080000条款ISO14001条款OHSAS18001条款文件查阅现场检查批准人/日期：一体化管理体系要求检查内容受审核部门：审核准则：ISO9001、QC080000、ISO14001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期：编制人/日期：审核员：是否适用参考文件检查方法提问√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件?◆制定的文件控制程序是否符合要求◆文件控制程序内容是否完整,是否有可操作性?程序中是否对文件的编制、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定?◆程序文件是否有效版本?◆外来文件(如标准)是否包括在控制范围之例?◆是否规定了文件夹的保管办法?◆是否规定了适用和定期评审文件的有效性?◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况◆所有文件是否字迹清楚?◆所有文件标识是否明确?◆文件发布前是否得授权人的批准?◆所有文件是否均注明制定或修订日期？◆ 是否规定了失效文件的处置、管理办法?◆执行的如何？◆文件修改后是否重新批准？◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？◆文件的查找是否方便？◆文件的保管是否有效？◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况◆作废文件的管理◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？◆外来文件的控制◆是否对外来文件夹的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？√4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件控制4.2.3文件控制4.2.3文件控制注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。一体化条款ISO9001条款QC080000条款ISO14001条款OHSAS18001条款文件查阅现场检查批准人/日期：一体化管理体系要求检查内容受审核部门：审核准则：ISO9001、QC080000、ISO14001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期：编制人/日期：审核员：是否适用参考文件检查方法提问√√√√√√√√√√√√√√√√◆是否有对记录进行管理的程序◆程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定?◆本组织与有关的记录有哪些?◆与受审核部门有关的记录有哪些?◆程序中是否包含对记录的质量要求?◆是否有保存期限的规定?◆记录管理的实况◆是否对记录进行了清理,并列出了清单?◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致?◆记录是否填写正确、字迹清楚?◆贮存是否便于存取和检索?◆贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护措施是否得当?◆过期记录是否完整?能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证?◆总经理是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全方针和目标,并采取措施使员工正确理解并贯彻执行?◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性?◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息?4.2.4记录控制5.1管理承诺5.1管理承诺5.1管理承诺◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据?4.5.3记录控制4.5.3记录控制4.2.4记录控制4.2.4记录控制注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。一体化条款ISO9001条款QC080000条款ISO14001条款OHSAS18001条款文件查阅现场检查批准人/日期：一体化管理体系要求检查内容受审核部门：审核准则：ISO9001、QC080000、ISO14001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期：编制人/日期：审核员：是否适用参考文件检查方法提问√√√√√√√√√√√√◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告文件等方式将相关方(客户)的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工?◆是否为每项活动提供充分的资源。◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性,并在工作中确保这些要求的实现?◆是否定期进行管理评审,确保质量、环境、职业健康安全管理体系的适用性、有效性和充分性。◆组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的?◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求以及对保护环境、保障职业健康安全的要求?◆组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意?◆管理方针的内容◆质量、环境、职业健康安全方针的制定◆是否制定了文化的管理方针?◆管理方针是否经最高管理者批准?5.1管理承诺5.2以客户为中心5.3HSF方针◆管理方针的内容◆是否与组织的宗旨相适宜。◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的变化影响、职业健康安全风险的性质和规模。4.2环境方针5.3质量方针5.3管理方针5.2以顾客、环境和员工为关注焦点5.2以顾客为关注焦点4.2职业健康方针5.1管理承诺5.1管理承诺◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据?注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。一体化条款ISO9001条款QC080000条款ISO14001条款OHSAS18001条款文件查阅现场检查批准人/日期：一体化管理体系要求检查内容受审核部门：审核准则：ISO9001、QC080000、ISO14001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期：编制人/日期：审核员：是否适用参考文件检查方法提问√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√◆是否提供建立和评审目标和指标的框架。◆是否与公司的其他方针一致。5.3HSF方针◆管理方针的内容◆是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺；◆是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺。◆管理方针的传达与管理◆如何向全体员工传达的?◆采取了哪些方式?◆询问员工，看员工是否了解管理方针?◆为公众如何获得管理方针?◆管理方针的评审与修订◆是否有定期评审管理方针的规定?◆管理方针是否得到实施◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施?√◆有无环境因素识别和评价的程序?◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求?◆管理方针的评审与修订◆最高管理者是否定期评审过管理方针?◆如何对管理方针进行修订?◆评审、修订的依据是什么?◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别◆是否按程序要求识别环境因素?◆是否规定了识别的范围和对象?◆是否有环境因素的清单?◆受审核部门的环境因素有哪些?◆是否建立了环境因素识别和评价的程序◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别◆是否规定了识别环境因素的方法?◆方法是否适宜?4.2环境方针5.3质量方针5.3管理方针4.2职业健康方针4.3.1环境因素5.4.1环境因素注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。一体化条款ISO9001条款QC080000条款ISO14001条款OHSAS18001条款文件查阅现场检查批准人/日期：一体化管理体系要求检查内容受审核部门：审核准则：ISO9001、QC080000、ISO14001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期：编制人/日期：审核员：是否适用参考文件检查方法提问√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别◆识别环境因素时,收集了哪些原始资料?◆评价结果是否合理?◆对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价?◆识别环境因素应把握的要点◆是否考虑三种状态?◆是否考虑三种时态?◆是否考虑了环境因素的七种类型?◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素?◆如何对重大环境因素的控制进行策划◆是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划?◆如何进行环境影响评价◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤?◆有无重大环境因素清单?◆环境因素的住处能否及时更新◆有无更新信息的规定?◆是否按规定实施更新?◆哪些重大环境因素列入目标和指标?◆其他环境因素如何控制?◆对重大环境因素的控制措施有哪些?◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施?◆是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序?◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求?◆在制定方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境因素◆是否按程序要求辨识危险源及其风险?◆是否规定了辨识的范围和对象?◆是否有危险源及其风险的清单?◆受审核部门的危险源及其风险有哪些?◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划5.4.2对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.1环境因素5.4.1环境因素注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。一体化条款ISO9001条款QC080000条款ISO14001条款OHSAS18001条款文件查阅现场检查批准人/日期：一体化管理体系要求检查内容受审核部门：审核准则：ISO9001、QC080000、ISO14001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期：编制人/日期：审核员：是否适用参考文件检查方法提问√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法?◆方法是否适宜?◆辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料?◆辨识危