公司基建管理检查评价标准表格(XXXX年版)

1公司基建管理检查评价标准表格（2016年版）中国南方电网有限责任公司基建部组编2使用说明一、修编情况为进一步规范公司基建项目现场管理，推进标准建设工作，在《公司基建项目现场管理检查评价标准表格（试行）》现场运用以及反馈意见的基础上，结合公司《基建管理规定》、《基建项目管理办法》、基建管理相关业务指导书的修订，修编制定《公司基建管理检查评价标准表格》（2016年版）。二、检查目的公司基建部、公司基建纠察大队或其他检查评价机构依据本表格，检查分子公司（含建设单位）基建职能工作开展情况、在建项目管理情况。通过检查评价综合反映分子公司、建设单位以及业主项目部的基建工作综合管理水平。分子公司、建设单位可参照开展自查。三、表格组成本表式分为基建职能管理、基建项目管理两部分，共15张表格。序号检查分类检查对象数量（张）1基建职能管理分子公司、建设单位12基建项目管理项目统筹业主项目部2进度管理1技术管理1采购管理4安全管理1质量管理1造价管理1档案管理1综合管理信息系统2注：31、项目统筹、进度、技术、采购（承包商、分包商）、安全、质量、造价管理、综合管理信息系统抽检在建项目；2、采购管理（招标、合同）抽检项目不限；3、档案管理抽检已竣工、归档项目。四、检查评价办法（一）检查频次分子公司总部与建设单位“基建职能管理”部分每年度（四季度）检查一次；“基建项目管理”部分每年度二、三、四季度各检查一次。（二）检查表格应用方法1、“关键项”中任一项不符合，则评价合格率为“0”，该表格内容评价等级为不合格。2、“一般项”检查结果，计入检查项总数中。3、检查人员对各检查评价表式中的已检项，在“□”打“√”，合格项为“1”，不合格项为“0”，并在“备注”栏内对不合格项进行简要说明。4、检查人员应在各检查评价表式中的“整改要求”栏，对检查发现的问题提出具体要求，明确整改完成时间。5、检查评价单位（机构）应将检查发现的问题书面反馈给受检单位，受检单位按意见要求进行整改。6、根据现场需要增加检查项的，检查机构可根据实际适当增加检查项进行检查。（三）检查评价得分规则1、“基建职能管理”检查评价得分（合格率）计算方式检查采用合格率评分制，合格率即为得分：4%100检查项总数合格项总数合格率2、“基建项目管理”检查评价得分（合格率）计算方式序号检查分类权重权重系数合格率1项目统筹管理K10.05H12项目统筹管理（合法合规文件核查）K20.05H23进度管理K30.05H34技术管理K40.05H45采购管理（招标管理）K50.1H56采购管理（合同管理）K60.1H67采购管理（承包商管理）K70.05H78采购管理（分包商管理）K80.05H89安全管理K90.20H910质量管理K100.1H1011造价管理K110.1H1112档案管理K120.05H1213综合管理信息系统K130.05H13得分iiiKHKH)(，其中，i为当次检查所抽取所有检查表的序号。备注：1、未抽查到的表格，不纳入统计。2、抽检出现“关键项”不符合的单张表格，该表格合格率按照0计算。3、评价等级见下表序号合格率((H)评价等级1≥90%优280%≤合格率＜90%合格3＜80%不合格4、检查评价总体得分（1）检查分子公司（建设单位）基建职能管理情况下，总体得分=“基建职能管理”得分×30%+“基建项目管理”得分平均分×70%。5（2）未检查分子公司（建设单位）基建职能管理情况下，总体得分=“基建项目管理”得分平均分。五、责任传递各级基建管理部门和项目参建单位应全面落实公司基建管理有关规定。如在上一级检查发现下级落实工作不到位、或检查不认真的，将视其严重情况对下级管理机构或人员进行责任约谈、通报批评等方式进行问责处理，并要求其限期改正。六、结果应用公司基建纠察大队应用本表格定期对分子公司基建职能管理、在建项目现场进行检查，检查结果作为公司基建部对分子公司基建工作过程管理评价考核指标之一。6公司基建管理检查评价标准表格（基建职能管理检查表）表1（每年度检查一次分子公司总部、建设单位）分子公司检查日期建设单位序号检查要点检查标准评价结果（0或1）备注1关键项□基建工作“八不准”落实情况□是否定期开展“八不准”自查自纠1一般项□综合管理□是否按公司基建综合评价管理业务指导书要求定期开展对下级单位的综合检查和评价2□是否严格执行公司基建一体化制度及业务指导书3□公司年度基建重点工作□是否分解落实《公司年度基建重点工作计划》4□推进基建工程依法建设□分子公司、建设单位是否采取积极推进依法建设措施（如实现政企联动、落实政府支持电网建设的绿色通道等）并取得较好成果5□推进竣工验收（含水保、环保验收等专项验收）工作1、遗留问题是否开展专项治理工作；2、新建项目是否按时限要求开展专项、竣工验收工作6□专项行动、方案落实情况□是否分解落实《公司基建外包项目施工安全专项治理行动方案》7□是否分解落实《公司降低工程造价专项行动》8□是否落实执行《公司全方位标准建设工作及评价方案》9□是否贯彻执行《公司承包商违章扣分工作方案（2016年版）》10□三级进度计划管理落实情况□分子公司是否按要求下达（含转发）一级（里程碑）进度计划，并提出相关管理要求11□建设单位是否按要求下达二级进度计划，并督促施工单位编制三级进度计划12□分子公司、建设单位是否按要求对基建工程进度计划进行日常管控，以满足进度要求13□是否落实信息系统实用化管理监督责任□是否按功能制定责任矩阵，并分解到具体责任人14□是否有定期开展实用化抽查工作15□对上月实用化考核报告中指出的问7分子公司检查日期建设单位序号检查要点检查标准评价结果（0或1）备注题，是否有整改16□设计管控文件落实情况□是否制定初步设计或施工图设计评审计划17□当月是否登陆标准设计和典型造价应用管理平台18□结算管理情况□是否按规定开展结算复核，并对存在结算质量问题项目开展剖析和整改19□是否针对结算滞后项目制定解决措施和工作计划，并专项督办20□造价全过程管理情况□是否通过信息系统落实基建项目赢得值管理，并按季度形成分子公司、建设单位的赢得值指标21□是否落实南网设计费、评审费招标限价标准的应用22□是否按网公司要求完成结算总结问题项目、造价水平虚高项目的剖析和整改，并对责任单位实施处罚23□承包商管理□是否依据国家法律法规及相关规定对承包商的登记建档信息进行严格审核24□是否按要求开展承包商评价工作，及对承包商资质能力进行核查、项目履约进行抽查补充项检查项总数：合格项总数：不合格项总数：合格率(H1)=（合格项总数/检查项总数）×100%=评价结论：□优□合格□不合格整改要求：检查人8公司基建管理检查评价标准表格（项目统筹检查表）表2工程名称检查日期建设单位业主项目部序号检查要点检查标准评价结果（0或1）备注1一般项□项目部配置□是否有业主项目部成立正式发文2□管理人员配置是否齐全3□项目经理是否持证上岗4□项目任务□项目任务应由建设单位对项目经理授权时进行明确5□项目任务是否包含质量、安全、进度、费用四方面的具体目标6□项目计划□业主项目部总体策划是否完成7□是否督促设计、监理及施工单位完成二次策划书8□管理计划是否包含进度、质量、风险、资源计划9□业主项目部是否对参建单位交底10□开工报告及附件是否及时签发或审批11□项目变更控制（重点核查项目前期、设计、实施过程等各阶段建设规模及内容变化情况，可研、初设及施工图批复文件，项目变更批复文件及审批流程）□建设单位是否有超出权限对建设项目进行变更12□建设单位在建设项目发生变更时是否按程序进行变更，重大变更是否先审批后实施13□建设单位在建设项目发生变更时是否分析原因，并进行评价14□是否存在项目规模变化（初设与可研批复不一致、施工图与初设批复不一致、实施过程与施工图不一致），但未由原审批单位履行批复手续15□是否按管理权限对规模或投资变化大引起的变更手续进行审批16□质量门管控会议□工程项目管理单位是否及时有效地对影响质量因素采取纠偏措施17□工程项目管理单位是否审查项目文档准确性和完备情况补充项9工程名称检查日期建设单位业主项目部序号检查要点检查标准评价结果（0或1）备注检查项总数：合格项总数：不合格项总数：合格率(H1)=（合格项总数/检查项总数）×100%=评价结论：□优□合格□不合格整改要求：检查人10公司基建管理检查评价标准表格（项目统筹检查表—合规合法文件核查）表3（本表适用于主网和蓄能项目）工程名称检查日期建设单位业主项目部序号检查要点检查标准评价结果（0或1）备注1一般项□项目核准（110kV及以上项目在项目开工前需要完成、蓄能项目无线路路径方案审查项）□核准批文2□《建设项目规划选址意见书》3□地质灾害危险性评估及压覆矿产资源调查4□《建设项目用地预审意见》5□线路路径方案审查6□建设项目节能评估7□环境影响评价方案批复8□水土保持方案批复9□建设项目社会稳定风险评估10□土地使用证（110kV及以上变电站、换流站项目需要）□建设用地规划许可证11□国有土地使用证（或用地批准书相关文件）12□项目开工手续（110kV及以上项目在项目施工前需要）□建设工程规划许可证13□施工许可证或政府主管部门出具的相关允许开工手续14□消防报建审批15□输电线路项目路径批复或路径红线图,及线路跨越公路、铁路和航道许可、林木砍伐许可等所需手续相关文件16□质量监督□质量监督检查报告（相关文件）（投产后检查）17□启动验收□工程启动验收委员会鉴定书18□移交生产□工程移交生产交接书19□档案验收（500kV及以上项目需要）□档案专项验收证明20□消防验收（变电站、换流站项目需要□消防专项验收证书21□建设项目职业卫生“三同时”情况（主要核查国务院及其有关主管部门核准的项目，其他项目可参照）□备案或验收证明22□规划验收（蓄能项目不检查）□规划验收合格证明23□水保验收（110kV及以上项目需要）□水保专项验收证明11工程名称检查日期建设单位业主项目部序号检查要点检查标准评价结果（0或1）备注24□环保验收（110kV及以上项目需要）□环保专项验收证明25□工程竣工验收□工程竣工验收签证书补充项检查项总数：合格项总数：不合格项总数：合格率(H1)=（合格项总数/检查项总数）×100%=评价结论：□优□合格□不合格整改要求：检查人12公司基建管理检查评价标准表格（进度管理检查表）表4工程名称检查日期建设单位业主项目部序号检查要点检查标准评价结果（0或1）备注1一般项□指导工期□项目工程是否执行指导工期2□进度计划与管控□项目建设单位是否编制及执行里程碑进度计划3□建设单位是否下达业主项目部二级进度计划4□业主项目部是否指导参建单位编制三级进度计划，并与监理项目部审查三级进度计划5□是否建立“红绿灯”管控制度，定期将项目实际进度与进度计划进行比较并进行调整6□项目的进度计划、停电计划、物资计划、施工计划是否齐全7□项目进度是否受控，目前阶段是否存在进度滞后情况，且未履行计划调整及采取纠偏措施8□沟通管理□项目部门是否定期召开项目会议9□项目启动、试运及移交□建设单位是否组织启动验收10□验收缺陷是否按要求整改完毕11□是否严格遵照启委会批准的启动方案组织启动投产12□是否办理工程启动验收委员会鉴定书(结合合法合规文件检查)13□是否办理工程移交生产交接书14□项目关闭□项目档案是否已经移交15□项目专项验收是否已经完成16□项目遗留问题是否已经闭环处理完毕17□项目决算是否已经完成18补充项□进度督查□业主项目部所报项目进度情况是否属实（如是否如实开工、完工，可通过信息系统所报实际完成时间或相关进度报表所报实际完成时防止数据弄虚作假13工程名称检查日期建设单位业主项目部序号检查要点检查标准评价结果（0或1）备注间，与现场比对）补充项检查项总数：合格项总数：不合格项总数：合格率(H1)=（合格项总数/检查项总数）×100%=评价结论：□优□合格□不合格整改要求：检查人14公司基建管理检查评价标准表格（