西气东输管道公司安全观察与沟通管理规范

第1页共39页安全观察与沟通管理规范GZ32/ZAA/01范围本规范规定了安全观察与沟通的安全管理要求以及相关审核、偏离、培训和沟通的管理要求。本规范适用于西气东输管道公司所有工作场所，包括生产、施工、仓储、装卸、交通、办公及生活服务等区域。。2规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。Q/SY1235-2009安全观察与沟通管理规范关于印发《西气东输管道（销售）公司反违章禁令》的通知西气东输质安字〔2008〕56号3术语和定义下列术语和定义适用于本规范。3.1安全观察对一名正在工作的人员观察30s以上，以确认有关任务是否在安全地执行，即为安全观察。安全观察包括对员工作业行为和作业环境的观察。(如，是否满足个人防护装备要求、许可证是否完备等。)3.2不安全状态可能导致人员伤害或其他事故的物(设备设施和环境)的状态。3.3不安全行为可能对自己或他人以及设备、设施造成危险的人的行为。3.4直线领导对员工的工作负有安排、监督和考核责任的直接管理者。3.5设备设施是指西气东输管道公司（以下简称“公司”）所有工作场所中可供长期使用的设备设施、辅助设备设施及其附件，也包括办公设备。4职责4.1质量安全环保处负责组织制定、管理和维护本规范，并为执行提供咨询、支持和审核。第2页共39页4.2各相关部门和派出机构负责本规范的实施，并提出改进意见。4.3员工接受安全观察与沟通培训，参与安全观察与沟通活动，并提出改进建议。5管理要求5.1基本要求5.1.1安全观察与沟通的重点是观察和讨论员工在工作地点的行为及可能产生的后果。安全观察既要识别不安全行为，也要识别安全行为。5.1.2各级管理人员都应开展安全观察与沟通，不得由下属代替，安全观察与沟通分为有计划的和随机的。5.1.3观察到的所有不安全行为和状态都应立即采取行动，否则，是对不安全行为和状态的许可和默认。5.1.4安全观察的结果不作为处罚的依据，但以下两种情况应按处罚制度执行：—可能造成严重后果的不安全行为；—违反安全禁令的不安全行为。5.1.5专职安全人员应定期、独立地执行日常安全观察与沟通，其观察结果应与安全观察与沟通人员的安全观察结果进行比较。5.1.6公司应鼓励全体员工在日常工作中参考本规范内容进行随机安全观察与沟通。5.2安全观察与沟通计划5.2.1公司及各派出机构应制定安全观察与沟通计划，安全观察与沟通应覆盖所有区域和班次，并覆盖不同的作业时间段，如夜班作业、超时加班以及周末工作。5.2.2安全观察与沟通计划至少应包括以下内容：—安全观察人员；—安全观察的区域；—按年度编制的安全观察与沟通日程安排表；—安全观察与沟通报告的要求。5.2.3按计划进行的安全观察与沟通应规定频率和观察时限，观察时限应包括观察员工作业过程的时间以及观察者与员工就观察发现进行沟通讨论的时间。5.2.4制定安全观察与沟通计划时，可考虑不同岗位、不同区域的交叉安全观察与沟通，非本区域内人员进行安全观察与沟通时，应有本区域员工陪同。5.2.5各级管理人员负责执行其所属区域或部门的安全观察与沟通计划；分析安全观察与沟通报告结果；制定、执行并跟踪安全观察与沟通报告整改计划，并提供必要的资源。5.2.6各级安全管理部门负责汇总、统计、分析安全观察与沟通报告的信息和数据，向公司负责人、安委会和派出机构通报安全观察与沟通统计结果。安全观察与沟通统计、分析结果应成为公司安委会工作报告内容之一。5.3安全观察与沟通人员第3页共39页5.3.1有计划的安全观察与沟通应按小组执行，通常由公司内有直线领导关系的人员组成安全观察小组。公司各级管理人员和基层站（队）班组长都应参与有计划的安全观察与沟通。5.3.2每个安全观察小组的人员通常限制在1～3人，有计划的安全观察与沟通不宜由单人执行。随机的安全观察与沟通可由个人或多人执行。5.4安全观察与沟通六步法5.4.1安全观察与沟通以六步法为基础，步骤包括：—观察。现场观察员工的行为，决定如何接近员工，并安全地阻止不安全行为；—表扬。对员工的安全行为进行表扬；—讨论。与员工讨论观察到的不安全行为、状态和可能产生的后果，鼓励员工讨论更为安全的工作方式；—沟通。就如何安全地工作与员工取得一致意见，并取得员工的承诺；—启发。引导员工讨论工作地点的其他安全问题；—感谢。对员工的配合表示感谢。5.4.2安全观察与沟通六步法的要求：—以请教而非教导的方式与员工平等的交流讨论安全和不安全行为，避免双方观点冲突，使员工接受安全的做法；—说服并尽可能与员工在安全上取得共识，而不是使员工迫于纪律的约束或领导的压力做出承诺，避免员工被动执行；—引导和启发员工思考更多的安全问题，提高员工的安全意识和技能。附录A列出了安全观察与沟通常用话题举例，附录B列出了有效开展安全观察与沟通的提示。5.5安全观察与沟通的内容5.5.1安全观察与沟通应重点关注可能引发伤害的行为，应综合参考以往的伤害调查、未遂事件调查以及安全观察的结果。5.5.2安全观察与沟通内容包括以下七个方面：—员工的反应。员工在看到他们所在区域内有观察者时，他们是否改变自己的行为(从不安全到安全)。员工在被观察时，有时会做出反应，如改变身体姿势、调整个人防护装备、改用正确工具、抓住扶手、系上安全带等。这些反应通常表明员工知道正确的作业方法，只是由于某种原因没有采用；—员工的位置。员工身体的位置是否有利于减少伤害发生的几率；—个人防护装备。员工使用的个人防护装备是否合适，是否正确使用，个人防护装备是否处于良好状态；第4页共39页—工具和设备。员工使用的工具是否合适，是否正确，工具是否处于良好状态，非标工具是否获得批准；—程序。是否有操作程序，员工是否理解并遵守操作程序；—人体工效学。办公室和作业环境是否符合人体工效学原则；—整洁。作业场所是否整洁有序。5.6安全观察与沟通报告观察者应在安全观察与沟通过程中填写报告表，报告表参考附录C。安全观察与沟通报告表中不得记录被观察人员的姓名。5.7安全观察与沟通结果统计分析5.7.1有计划的安全观察与沟通结果都应进行统计分析。5.7.2统计分析包括：—对所有的安全观察与沟通信息和数据进行分类统计；—分析统计结果的变化趋势；—根据统计结果和变化趋势提出安全工作的改进建议；—利用专职安全人员的独立观察结果对安全观察统计结果进行对比分析，提出安全观察与沟通的改进建议。5.7.3各级安全管理部门定期公布统计分析结果，并为直线领导决策提供依据和参考。安全观察与沟通结果统计参见附录D。6审核、偏离、培训和沟通6.1审核公司把安全观察与沟通管理作为HSE管理体系审核和安全检查的一项重要内容，必要时可针对进入受限空间管理组织专项审核。6.2偏离本规范所发生的偏离应报公司主管领导批准。偏离应书面记载，其内容应包括支持偏离理由的相关事实。每一次授权偏离的时间不能超过一年，逾期应重新申报。6.3培训和沟通本规范由公司质量安全环保处负责组织宣贯，相关管理、技术和操作人员都应接受培训。本规范应在公司范围内进行沟通。6.4解释本规范由质量安全环保处负责解释。7相关附录附录A安全观察与沟通内容举例附录B安全观察与沟通常用话题举例第5页共39页附录C有效开展安全观察与沟通的提示附录D安全观察与沟通报告表附录E安全观察与沟通结果统计表附录F生产（作业）现场安全观察卡第6页共39页附录A安全观察与沟通内容举例A.1分输压气站安全观察与沟通内容举例1）进站时是否佩戴入厂许可证。2）进入生产区域时是否按规定劳保着装。3）特种作业人员在其入厂许可证是否标明资质和身份，或工作服、安全帽上是否粘贴有特种作业资格合格目视标签。4）车辆进入站场是否经过许可；进入生产区域的车辆是否佩戴防火帽；车辆活动区域及行驶路线、车速等是否符合站场规定。5）生产、施工作业区域及工艺、设备设施、人员、工器具等的安全目视化标识设置是否到位且醒目。6）装置及设备设施的开停车、日常操作是否都有程序指导；程序是否适用；是否被严格执行。7）巡检、操作时，员工的空间位置、姿势是否合理；配备的防护用品、工器具等是否处于良好、有效状态并满足安全作业要求；穿戴是否正确；行为动作是否规范、安全。8）巡检是否按规定路线进行；路线制订是否合理；巡检频次是否合适。9）是否存在违反“六大禁令”（一、严禁特种作业无有效证件人员上岗操作；二、严禁违反操作规程操作；三、严禁脱岗、睡岗和酒后上岗；四、严禁无票证从事危险作业；五、严禁违反规定运输民爆品、化学品及放射源；六、严禁违章指挥他人违章作业。）的行为。10）员工的身体状态、精神状态是否可能导致潜在的操作风险。11）员工发现自己被观察时，其行为是否发生改变。12）作业环境（空间、布局、整洁度、温度、能见度、通风条件等等）是否满足安全作业要求。第7页共39页分输压气站安全观察要点参考表作业描述：站场升压并切换正输流程作业场所：工艺站场清管区版本号：V0作业步骤/活动人为/环境危害因素安全观察要点备注流程切换清管区、分离区的盲板正面或内侧站人升压过程中，盲板正面或内侧严禁站人站场内动火升压过程中，站场内严禁动火开关阀门时顺序错误操作人员的阀门开关顺序（基于操作程序）阀门开关不到位阀门开关后，现场人员应查看阀门机械限位器是否与实际要求相一致旋塞阀开度控制不当进行压力平衡的旋塞阀应缓慢开启，阀门的操作应保证升压速度控制在0.2MPa/min以下；工艺气路系统主进气阀开启前，操作人员应观察阀门两端的压力表，保证上下游压差小于0.1MPa极端环境低温1）是否针对此种情况进行JSA分析，制定作业指导书和应急处置预案；2）实施流程切换时，工艺气路系统上的阀门应缓慢开启作业描述：正输流程切换为越站流程作业场所：工艺站场清管区版本号：V0作业步骤/活动人为/环境危害因素安全观察要点备注停运压缩机组流程切换站场内动火流程切换过程中，站场内严禁动火开关阀门时顺序错误操作人员的阀门开关顺序（基于操作程序）阀门开关不到位阀门开关后，现场人员应查看阀门机械限位器是否与实际要求相一致极端环境低温1）是否针对此种情况进行JSA分析，制定作业指导书和应急处置预案；2）实施流程切换时，工艺气路系统上的阀门应缓慢开启作业描述：分离器放空、排污作业场所：工艺站场分离区版本号：V0作业步骤/活动人为/环境危害因素安全观察要点备注隔离开关阀门时顺序错误操作人员的阀门开关顺序（基于操作程序）第8页共39页阀门开关不到位阀门开关后，现场人员应查看阀门机械限位器是否与实际要求相一致放空降压未对放空系统进行安全检查就实施放空操作先检查放空系统再放空未清空放空管周围的车辆和无关人员就开始放空先清空放空管周围的车辆和无关人员再放空放空现场无警戒人员1）警戒情况下放空；2）警戒人员与放空管的安全距离应≥50m开关阀门时顺序错误操作人员的阀门开关顺序（基于操作程序）。放空时先全开球阀再缓慢开放空阀，放空结束后先关放空阀再关球阀放空阀打开时控制不当放空阀缓慢开启未降压到位就停止放空放空结束后隔离系统的压力应在规定值（1.0MPa）以下安全检查排污罐或排污池周围存在车辆、无关人员或点火源先清空排污口周围的车辆、无关人员和点火源再排污，安全半径应≥50m排污管口裸露在外1）操作人员应站在排污池的上风侧；2）当心中毒和窒息（进行JSA分析，若有必要应佩戴正压式空气呼吸器）；3）当心滑跌（穿防滑鞋）；4）移动（打开或关闭）排污池盖板时防止火花的产生；5）向排污池内注入清水，使水面高出排污管口10cm以上未考虑排污时的风向，此时风向使得站场处于排污口的下风侧先观察风向，风向不会影响到站场安全时再排污，即排污时风向应使站场处于排污口的上风侧排污开关阀门时顺序错误操作人员的阀门开关顺序（基于操作程序）。排污时先全开球阀再缓慢开排污阀，排污结束后先关排污阀再关球阀阀门开关不到位阀门开关后，现场人员应查看阀门机械限位器是否与实际要求相一致排污阀打开时控制不当排污阀缓慢开启排污结束后未对排污罐液位进行测量排污结束后应检查排污罐的液位作业描述：分离器入口汇管排污、