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第16章第二审程序第一节第二审程序概述一、第二审程序的概念第二审程序是指由于民事诉讼的当事人不服地方各级人民法院生效的第一审裁判而在法定期间内向上一级人民法院提起上诉而引起的诉讼程序，是第二审级的人民法院审理上诉案件所适用的程序。由于我国实行两审终审制，当事人不服一审法院作出的裁判，可以向一审法院的上一级法院提起上诉，经上一级法院审理并作出裁判后，诉讼便告终结。所以第二审又称上诉审，第二审程序又称上诉审程序。同时，一个案件经过二审程序审理并作出裁判后，诉讼即告终结，二审作出的判决立即发生法律效力，因此，二审程序又称为终审程序。第二审程序并不是民事诉讼的必经程序，也不是人民法院审理案件的必经程序，如果当事人在案件一审过程中达成调解协议或者在上诉期内未提起上诉，一审法院的裁判就发生法律效力，第二审程序也因无当事人的上诉而无从发生，当事人的上诉是第二审程序发生的前提。当然当事人的上诉还必须和法院的受理相结合。二、第二审程序与第一审程序的联系与区别第一审诉讼程序是第二审程序的前提和基础，第二审程序是第一审诉讼程序的继续和发展。第一审诉讼程序中包括普通程序和简易程序，它们与第二审程序同属于诉讼案件的审判程序。经过普通程序或简易程序审理的民事案件，如果当事人不服提起上诉的，上诉审法院即适用第二审程序对案件进行审理。第二审人民法院审理上诉案件，首先运用第二审程序的有关规定；第二审程序没有规定的，要适用普通程序的有关规定。第二审程序与第一审诉讼程序虽然都属于诉讼案件的审判程序，但毕竟是两种不同的诉讼程序，其主要区别如下：1．审判程序发生的原因不同。一审诉讼程序的发生，基于当事人的起诉权和法院的管辖权；而二审程序的发生是基于当事人的上诉权。2．审级不同。第一审诉讼程序是案件在第一审人民法院审理适用的程序；而第二审程序是案件在二审法院审理的程序，它是一审案件受诉法院的上一级法院在审理上诉案件时适用的程序。3．审判组织不同。一审法院适用第一审诉讼程序审理民事案件的组织形式有两种，即合议制和独任制。实行合议制的，合议庭可以由审判员组成，也可以由审判员和陪审员共同组成；而二审法院适用第二审程序审理上诉案件只能采取合议制，并且合议庭必须由审判员组成，不能有陪审员参加。4．审理的对象不同。第一审诉讼程序是以原告的起诉状和被告的答辩状为基点展开的，审理的对象是双方当事人之间的民事权益争议；而第二审程序是以一审裁判为基点，对当事人上诉请求的有关事实和适用的法律进行审查，审理对象是一审法院的裁判。5．审理的方式不同。适用第一审程序审理民事诉讼案件，法院只能采取开庭审理的方式；而适用第二审程序审理民事上诉案件，法院可以根据案件事实是否已经清楚等实际情况，选择采取开庭审理或者径行判决的方式。6．裁判的效力不同。适用第一审诉讼程序审结后的判决，在上诉期间，是未发生法律效力的裁判；适用第二审程序审结后的裁判，是发生法律效力的裁判，当事人不得提起上诉。第二节上诉的提起与受理一、上诉的提起上诉的提起是指当事人对一审法院裁判不服，向该法院的上一级法院依法提起上诉的行为。提起上诉必须具备一定的条件，并遵守一定的程序。(一)提起上诉的条件提起上诉的条件是指提起上诉必须具备的要件，包括实质要件和形式要件两个方面：1．上诉的实质要件，即哪些裁判可以上诉。换言之，即对哪些裁判，法律赋予了当事人上诉的权利。根据我国现行民事诉讼法的规定，可以上诉的判决包括：地方各级人民法院适用普通程序和简易程序审理后作出的第一审判决，第二审法院发回重审后的判决，以及按照第一审程序对案件再审作出判决。可以上诉的裁定包括：不予受理的裁定、对管辖权有异议的裁定以及驳回起诉裁定。除此之外，按特别程序审理后作出的裁判，第二审法院的终审裁判以及最高法院的一审裁判，都是不能上诉的裁判，当事人不能对它们提起上诉。2．上诉的形式要件，即指提起上诉在形式上必须具备的要件，它主要包括以下几个方面：(1)上诉人和被上诉人。提起上诉，首先必须有上诉人和被上诉人，并且上诉人和被上诉人必须合法。上诉人是享有上诉权的人，被上诉人是上诉人的对方当事人。凡是在第一审程序中具有实体权利的当事人都可能成为上诉人或被上诉人，具体有：第一审程序中的原告和被告、共同诉讼人、诉讼代表人、有独立请求权的第三人及一审法院的判决认定其承担责任的无独立请求权的第三人。(2)上诉期间。上诉期间又称上诉期，是指法律规定的可以行使上诉权的期限。我国现行民事诉讼法对判决和裁定的上诉期间做了不同的规定。根据法律的有关规定，不服判决的上诉期间为15日，不服裁定的上诉期间为10日，从裁判送达之日起计算。诉讼参加人各自接收裁判的，从各自的起算日分别开始计算；任何一方的上诉期未满，裁判都是在上诉期内，这时，裁判处于一种不确定状态，当事人可以上诉。只有当双方当事人的上诉期都届满后，双方均未提起上诉的裁判才发生法律效力。共同诉讼人上诉期间的计算，因共同诉讼的种类不同而不同，必要共同诉讼人的上诉期应以最后一个收到裁判的共同诉讼人的上诉期来计算。普通共同诉讼人的上诉期则分别计算。(3)上诉状。当事人不服一审法院作出的裁判，提起上诉时，必须递交上诉状。上诉状是表明当事人表示不服一审法院的裁判，请求二审法院变更原审裁判的根据，是一种重要的诉讼文书。它不仅要求上级法院确认自己的权利，而且要求改变或者撤销原审法院的裁判，通过变更裁判维护自己的合法权益。上诉状应写明以下内容：第一，当事人的姓名，当事人是法人或者其他组织的，还应写明法人或其他组织的全称，法定代表人或者主要负责人的姓名和职务。第二，原审法院的名称、案件的编号和案由。第三，上诉的请求和理由。这一部分是上诉状的核心部分。上诉的请求是上诉人提起上诉所要达到的目的；上诉的理由是上诉人提出上诉的根据，是上诉人向上诉法院对一审法院在认定事实的适用法律方面持有异议的全面陈述。上诉的请求和理由决定着二审法院对案件的审理范围。(二)提起上诉的程序当事人不服一审法院的裁判，提起上诉的，原则上应向原审法院提交上诉状，同时也允许当事人直接向二审法院提起上诉。不论向哪个法院提出上诉，最终都要由二审法院依二审程序进行审理，上诉途径并不会影响终审裁判。当事人直接向二审法院提出上诉状的，二审法院应在5日内将上诉状移交原审法院。不论当一事人向原审法院提起上诉还是直接向二审法院提起上诉，都应按对方当事人或者诉讼代表人的人数提出诉状副本，以便被上诉人及时提出答辩状、充分行使答辩权，同时也为第二审诉讼做好准备。二、上诉的受理当事人提起上诉，符合法定的上诉条件的，均应受理，并履行如下法定程序：(一)诉讼文书的接收与送达原审法院收到当事人的上诉状及其副本后，应当在5日内将上诉状副本送达对方当事人。当事人的上诉状及其副本，既包括当事人向原审法院提交的上诉状及其副本，也包括二审法院移交给原审法院的上诉人的上诉状及其副本。对方当事人收到上诉状副本后，应当在15日内提出答辩状。被上诉人提交答辩状的，法院应当在收到答辩状之日起5日内将答辩状副本送达上诉人。提交答辩状是当事人的一项诉讼权利，放弃提交答辩状的，并不影响其在审理过程中的答辩。(二)诉讼案卷和证据的报送原审法院收到上诉状和答辩状后，应当在5日内连同全部案卷和证据，报送二审法院。至此，案件全部脱离一审法院，诉讼法律关系在一审法院全部结束，而由二审法院对案件进行审理，产生二审的诉讼法律关系。三、上诉的撤回上诉的撤回是指上诉人依法提起上诉后，在二审法院作出裁判前，要求撤回自己上诉的诉讼制度。当事人撤回上诉，意味着对一审法院裁判的承认。撤回上诉是当事人行使自己的处分权的具体体现。当事人应当依法撤回上诉，即撤回上诉应当获得法院的准许。二审法院如果认为一审法院的裁判确有错误或者原审法院违反法定程序，可能影响案件正确裁判，需要改判或者发回重审的都不应准许其撤诉。另外，对于双方当事人在上诉期内都提出上诉，各自的上诉理由又不一致的，也不应准许其撤诉。二审法院裁定准许或者不准许撤回上诉，可以用书面形式，也可以用口头形式。审判实践中，准许撤回上诉的一般用书面裁定，而不准许撤回上诉的则大多采用口头裁定。二审法院裁定上诉人不准撤回上诉的，诉讼继续进行；裁定准许撤回上诉的，二审程序即告终结，同时一审法院的裁判发生法律效力。第三节上诉案件的审理二审法院审理上诉案件，依照第二审程序进行。在我国现行民事诉讼法中，第二审程序是按照第二审法院审理上诉案件的特点加以规定的；第二审程序没有规定的，适用第一审普通程序的有关规定。一、二审法院对上诉案件的审理范围二审法院对上诉案件的审理范围体现了第二审法院的职能。我国现行民事诉讼法第151条规定：第二审人民法院应当对上诉请求的有关事实和适用法律进行审查。根据最高人民法院的有关司法解释，第二审案件的审理应当围绕当事人上诉请求的范围进行，当事人没有提出请求的，不予审查。但判决违反法律禁止性规定，侵害社会公共利益或者他人利益的除外。被上诉人在答辩中要求变更或者补充第一审判决内容的，第二审人民法院可以不予审查。可见，在我国，第一审法院的审理范围是当事人的上诉请求。换言之，我国第二审法院对上诉案件的审理，属于对案件的续审，即第二审审理中所要解决的是一审已经审理但仍存在争议的问题。第二审法院审理的内容是与上诉请求有关的事实和法律问题。从职能上界定，我国第二审法院进行的审理既是事实审，又是法律审。但审理的事实和法律问题，是围绕着当事人的上诉请求进行的，即只审理与上诉请求有关的事实和法律问题。如果上诉人请求改变或撤销判决的全部，则二审法院就应对一审判决中认定的全部事实和适用法律进行审查；如果上诉人只请求改变或撤销判决的一部分，则二审法院只围绕上诉请求的部分事实认定和适用法律进行审查即可。上诉请求的有关事实和适用法律，既包括上诉人提出的事实和法律问题，也包括上诉人未提出的但与上诉请求有关的其他事实和法律问题。二、上诉审对案件审理的方式上诉审对案件的审理方式是实现上诉审职能所采取的形式问题。根据我国现行民事诉讼法的规定，二审法院审理上诉案件，应当由审判员组成合议庭进行审理，不能采用独任制，也不能有陪审员参加合议庭。二审法院审理上诉案件，原则上应开庭审理，经过阅卷和调查，询问当事人，在事实核对清楚后，合议庭认为不需要开庭审理的，也可以径行判决、裁定。三、第二审法院审理上诉案件的地点根据民事诉讼法的规定，二审法院审理上诉案件，可以在本院进行，也可以到案件发生地或原审法院所在地进行。这是便利当事人进行诉讼、便利法院办案原则在二审程序中的体现。四、第二审法院在第二审程序审理中的调解调解是民事诉讼法的一项基本原则，不论是第一审程序还是第二审程序，都可以根据自愿与合法的原则，在事实清楚的基础上，分清是非，进行调解。因此，调解也是第二审程序中的结案方式之一。在第二审程序中达成调解协议的都应制作调解书，同时，调解书应由审判员和书记员署名，并加盖人民法院的印章。调解书送达当事人后，原审法院的判决即视为撤销。在第二审法院的调解书中，不写“撤销原判”。第四节上诉案件的裁判一、在第二审程序中对上诉案件的不同裁判二审法院审理上诉案件的内容，不仅包括双方当事人之间的实体权利义务之争，而且还包括审查一审裁判认定的事实是否清楚、适用的法律是否正确、有无违反法定程序等。因此，针对一审裁判的不同情况，二审法院对上诉案件要作出不同裁判。(一)对第一审判决提起上诉的案件的裁判1．驳回上诉，维持原判。二审法院经过审理，认为原判对上诉请求的有关事实认定清楚、适用法律正确的，判决驳回上诉，维持原判。2．依法改判。二审法院经过审理，认为原判决对上诉请求的有关事实认定清楚，但适用法律错误的，二审法院在确认一审判决认定的事实的同时，依法改判，以纠正原判决在适用法律上的错误。同时，原审判决认定事实错误，或者认定事实不清、证据不足，二审法院可以在查清事实后依法改判。基于当事人上诉请求的不同，依法改判可能变更原判决的一部分，也可能变更原判决的全部。3．发回重审。二审法院经过审理，认为原判决违反民事诉讼法规定的程序，可能影响案件正确判决的，可以裁定撤销原判，发回原审法院重审。例如应当