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第8章律师职业道德和职业责任第一节律师职业道德的概念和依据一、律师职业道德的概念和特征律师职业道德，是指律师在从事律师业务，为社会提供法律服务时，所应当遵守的行为规范的总称。律师职业道德是法律职业道德的重要组成部分。律师职业道德是指导律师执业行为的准则，是评判律师执业行为是否符合律师职业要求的标准，是对违规律师追究职业责任的重要依据。律师职业道德具有以下特征：第一，律师职业道德的主体是律师和律师事务所。其中律师不仅是指律师事务所的律师，而且包括在国家机关中任职的公职律帅，此外还包括实习律师和律师助理等。律师事务所是律师的执业机构，对律师进行监督和管理，而且律师承办业务，由律师事务所统一收案，统一收费，因此律师职业道德规范也适用于律师事务所，以约束其职业行为。第二，律师职业道德规范的对象主要是律师的执业行为。律师的根本职责是为当事人提供法律服务，因此律师职业道德约束的范围主要是律师的执业行为。同时，由于律师的一些非执业活动在一定程度上也影响着律师的职业形象，因此一些与律师的职业形象直接相关的执业以外的活动，也应受到律师职业道德的约束。第三，良好的律师职业道德对社会具有广泛的影响。律师为社会提供法律服务，其在执业活动中与国家机关及其工作人员、企事业单位、社会团体以及当事人和其他诉讼参与人有着广泛的接触甚至直接的委托受托关系，律师的一言一行都代表着律师职业的形象，反映着律师队伍的素质。因此，良好的律师职业道德对于提高公民的法律意识，推动国家的法治建设有着十分重要的作用。二、律师职业道德的依据律师职业道德的依据主要有：(1)2004年3月20日第五届中华全国律师协会第九次常务理事会通过的《律师执业行为规范(试行)》；(2)2004年3月19日最高人民法院和司法部联合发布的《关于规范法官和律师相互关系维护司法公正的若干规定》。第二节律师职业道德的内容一、律师职业道德的基本准则根据《律师执业行为规范(试行)》的规定，律师职业道德的基本准则具体包括以下几项：1．必须忠实于宪法、法律；2．必须诚实守信，勤勉尽责，依照事实和法律，维护委托人利益，维护法律尊严，维护社会公平、正义；3．应当注重职业修养，珍视和维护律师职业声誉，以法律法规以及社会公认的道德规范约束自己的业内外言行，以影响、加强公众对于法律权威的信服与遵守；4．必须保守国家机密、委托人的商业秘密及个人隐私；5．应当努力钻研业务，不断提高执业水平；6．必须尊重同行，公平竞争，同业互助；7．应当关注、积极参加社会公益事业；8．必须遵守律师协会章程，履行会员义务。二、律师的执业职责根据《律师执业行为规范(试行)》的规定，律师应当履行以下执业职责：1．不得在2个或2个以上律师事务所执业。同时在一个律师事务所和一个其他法律服务机构执业的视同在两个律师事务所执业。因涉及专业领域问题而邀请另一律师事务所参与办理，且该律师所在的律师事务所与被邀请的律师事务所之间以书面形式约定法律后果由前者承担并告知委托人的，不违背上述的规定。2．提供法律服务时，应当进行独立的职业思考与判断，认真、负责。3．不得向委托人就某一案件的判决结果作出承诺。律师在依据事实和法律对某一案件作出某种判断时，应向委托人表明作出的判断仅是个人意见。4．提供法律服务时，不仅应当考虑法律，还可以以适当方式考虑道德、经济、社会、政治以及其他与委托人的状况相关的因素。5．提供法律服务时，应当庄重、耐心、有礼貌地对待委托人、证人、司法人员和相关人员。6．在执业活动中不得从事，或者协助、诱使他人从事以下行为：(1)具有恶劣社会影响的行为；(2)欺骗、欺诈的行为；(3)妨碍国家司法、行政机关依法行使权力的行为；(4)明示或暗示具有某种能力，可能不恰当地影响国家司法、行政机关改变既定意见的行为；(5)协助或怂恿司法、行政人员或仲裁人员进行违反法律的行为。7．不得私自接受委托承办法律事务，不得私自向委托人收取费用、额外报酬、财物或可能产生的其他利益。8．曾任法官、检察官的律师，离任后未满2年，不得担任诉讼代理人或者辩护人。第三节律师执业行为规范一、执业前提根据《律师执业行为规范(试行)》的规定，律师的执业前提包括：1．律师执业必须持有司法行政机关颁发的有效的律师执业证。律师执业证是律师执业的惟一凭证。2．律师执业必须经过律师协会规定的岗前培训。3．律师应按照当地律师协会的安排进行执业宣誓。执业宣誓誓词是律师执业行为规范的组成部分，是律师承担职业责任的庄严承诺。律师执业宣誓誓词是：我志愿加入律师队伍，成为中华人民共和国律师和中华全国律师协会会员，忠实宪法、法律，严格执行《律师法》，遵守《律师协会章程》，履行律师义务，恪守律师职业道德，勤勉敬业，为维护法律的正确实施，捍卫法律的尊严而努力奋斗。二、执业组织律师事务所是律师的执业机构(执业组织)。律师的执业活动必须接受律师事务所的管理、监督。为保证律师事务所活动的合法性和律师事务所对律师管理、监督的有效性，根据《律师执业行为规范(试行)》的规定，律师事务所应当遵守和执行以下行为规范：1．律师事务所应当建立健全人事、财务、业务、收费等内部管理制度；应当与所内执业律师、其他工作人员签订聘用合同，并按期如实交纳事务所律师、其他工作人员的失业保险金、养老保险金、医疗社保金、住房公积金等社会保障费用；应当按照章程组织律师开展业务工作，学习法律和国家政策，总结、交流工作经验。2．律师事务所不得投资兴办公司、直接参与商业性经营活动；在本所律师受到停业处罚期间，不得允许或默许其以律师名义继续从事律师业务活动；不得采取出具或者提供律师事务所介绍信、律师专用公文、收费凭据等方式，为尚未取得律师执业证书的人员或者其他律师事务所的律师从事违法执业提供便利；不得向法官、检察官、仲裁员行贿；不得为承揽案件事前和事后给予有关人员任何物质的或非物质的利益；不得拒绝或疏怠履行有关国家机关、律师协会指派承担的法律援助和其他公益法律服务的义务。3．律师事务所有义务通过建立律师事务所的规章制度和有效的管理措施，规范自身执业行为并监督律师认真遵守律师执业行为规范；对本所律师执业行为负有监督的责任，对律师违规行为负有干预和补救的责任；有义务对律师以及实习律师、律师助理、法律实习生、行政人员等辅助人员在律师业务及职业道德方面给予指导和监督。4．律师事务所必须依法纳税。三、委托代理关系的建立(一)委托代理关系的基本要求委托代理关系从形式上讲，是一种合同关系。委托代理关系的建立，首先来自于当事人的委托，委托代理关系的建立过程实际上是二者的洽商过程。律师应当与委托人就委托事项的代理范围、代理内容、代理权限、代理费用、代理期限等进行讨论，经协商达成一致后，由律师事务所与委托人签署委托代理协议或者取得委托人的确认。同时，律师还应当谨慎、诚实、客观地告知委托人拟委托事项可能出现的法律风险。在建立委托代理关系以后，律师应当遵守以下基本要求：1．应当充分运用自己的专业知识，根据法律的规定完成委托事项，维护委托人的利益；应当在授权范围内从事代理，如需特别授权，应事先取得委托人的书面确认。2．有权根据法律的要求和道德的标准，选择实现委托人目的的方法。3．应当严格按照法律规定的期间、时效以及与委托人约定的时间，办理委托事项；对委托人了解委托事项情况的要求，应当及时给予答复。4．应当建立律师业务档案，保存完整的业务工作记录；应当谨慎保管委托人提供的证据和其他法律文件，保证其不遭灭失。5．不得泄露委托人的商业秘密、隐私以及通过办理委托人的法律事务所了解的委托人的其他信息。但是律师认为保密可能会导致无法及时阻止发生人身伤亡等严重犯罪及可能导致国家利益受到严重损害的除外；律师代理工作结束后，仍有保密义务。6．律师可以公开委托人授权同意披露的信息；在代理过程中可能无辜地被牵涉到委托人的犯罪行为时，律师可以为保护自己的合法权益而公开委托人的相关信息。(二)接受委托的权限律师接受委托后，只能在委托权限内开展执业活动，不得擅自超越委托权限；律师在进行受托的法律事务时，如发现委托人所授权限不能适应需要时，应及时告知委托人，在未经委托人同意或办理有关的授权委托手续之前，律师只能在授权范围内办理法律事务。律师接受委托时必须与委托人明确规定包括程序法和实体法两方面的委托权限。委托权限不明确的，律师应主动提示。律师在委托权限内完成了受托的法律事务，应及时告知委托人。律师与委托人明确解除委托关系后，不得再以被委托人的名义进行活动。律师在未征得委托人同意的情况下，不得同时接受有利益冲突的他方当事人委托，为其办理法律事务。律师接受委托后，无正当理由不得拒绝履行协议约定的职责，不得无故拒绝辩护或代理。(三)禁止虚假承诺律师不得为建立委托代理关系而对委托人进行误导，不得为谋取代理或辩护业务而向委托人作虚假承诺，接受委托后也不得违背事实和法律规定作出承诺。律师在接受刑事辩护委托后，应当依据事实和法律提出犯罪嫌疑人或被告人无罪、罪轻或减轻、免除其刑事责任的辩护意见；刑事辩护证据不足以否认有罪指控，不得承诺经过辩护必然获得无罪的结果。律师根据委托人提供的事实和证据，依据法律规定对案件进行分析后，应向委托人提出预见性、分析性的结论意见，但应当注意避免虚假承诺。律师依法辩护、代理案件提出的正确意见未被采纳或因枉法裁判，使律师的预先分析意见没有实现，不能认为律师的意见是虚假承诺。委托人拟委托事项或者要求属于法律或者律师执业规范所禁止时，律师应当告知委托人，并提出修改建议或者予以拒绝。(四)禁止非法牟取委托人的利益律师和律师事务所不得利用提供法律服务的便利，非法牟取委托人的利益。除依照相关规定收取法律服务费用之外，律师不得与委托人争议的权益产生经济上的联系，不得与委托人约定胜诉后将争议标的物出售给自己，不得委托他人为自己或为自己的亲属收购、租赁委托人与他人发生争议的诉讼标的物。律师不得向委托人索取财物，不得获得其他不利于委托人的经济利益。非经委托人同意，律师不得运用来自于向委托人提供法律服务时所得到的信息牟取对委托人有损害的利益。(五)利益冲突和回避利益冲突是指同一律师事务所代理的委托事项与该所其他委托事项的委托人之间有利益上的冲突，继续代理会直接影响到相关委托人的利益的情形。根据《律师执业行为规范(试行)》的规定，律师在利益冲突和回避方面应当遵守以下行为规范：1．在接受委托之前，律师及其所属律师事务所应当进行利益冲突查证。只有在委托人之间没有利益冲突的情况下才可以建立委托代理关系。2．拟接受委托人委托的律师已经明知诉讼相对方或利益冲突方已委聘的律师是自己的近亲属或其他利害关系人的，应当予以回避，但双方委托人签发豁免函的除外。3．律师在接受委托后知道诉讼相对方或利益冲突方委聘的律师是自己的近亲属或其他利害关系人，应及时将这种关系明确告诉委托人。委托人提出异议的，律师应当予以回避。4．律师在接受委托后知道诉讼相对方或利益冲突方已委聘同一律师事务所其他律师的，应由双方律师协商解除一方的委托关系，协商不成的，应与后签订委托合同的一方或尚没有支付律师费的一方解除委托关系。5．曾经在前一法律事务中代理一方法律事务的律师，即使在解除或终止代理关系后，亦不能再接受与前任委托人具有利益冲突的相对方委托，办理相同法律事务，除非前任委托人作出书面同意。6．曾经在前一法律事务中代理一方法律事务的律师，不得在以后相同或相似的法律事务中运用来自该前一法律事务中不利前任委托人的相关信息，除非经该前任委托人许可，或有足够证据证明这些信息已为人所共知。7．委托人拟聘请律师处理的法律事务，是该律师从事律师职业之前曾以政府官员或司法人员、仲裁人员身份经办过的事务，律师和其律师事务所应当回避。(六)保管委托人财产1．妥善保管义务。律师应当妥善保管与委托事项有关的财物，不得挪用或者侵占。2．严格分离义务。律师事务所受委托保管委托人财物时，应将委托人财产与律师事务所的财产严格分离。委托人的资金应保存在律师事务所所在地信用良好的金融机构的独立账号内，或保存在委托人指定的独立开设的银行账号内。委托人其他财物的保管方法应当经其书面认可。3．交还委托人财