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安全生产标准化自评员培训课程2017年7月目录一、交通部关于自评工作的要求二、安全标准化自评的术语和定义三、安全标准化自评的有关要求四、安全标准化自评工作流程五、安全标准化自评工作技术要求一、交通部关于自评工作的要求自评报告与年度核查：企业取得安全生产标准化建设等级证明后，有效期内应按年度开展自评。自评时间间隔不超过12个月。自评报告应报颁发等级证明的评价机构核查。一、交通部关于自评工作的要求年度核查结论：年度核查结论分为不合格、合格和优秀三个等级评价，并通过管理系统向社会公开。不合格：企业安全生产标准化建设运行情况不能持续满足所取得的评价等级要求，或长期存在重大安全事故隐患且未有效整改的评为不合格；一、交通部关于自评工作的要求合格：基本满足且对不影响评价结论的问题和重大安全事故隐患进行有效整改的评为合格；优秀：满足原评价等级所有要求，并建立有效的安全标准化持续改进工作机制，且运行良好，重大安全事故隐患和问题整改完成的，评为优秀。一、交通部关于自评工作的要求年度核查结论与等级证明：年度核查评价在合格以上的，维持其安全生产标准化建设等级证明有效；年度核查评价不合格或未按要求提交自评报告的，应通知企业并提出相关整改建议。一、交通部关于自评工作的要求年度核查结论与等级证明（续）在30日内未经验收完成整改，或仍未提交自评报告，或拒绝现场复核的，应撤销并收回等级证明，并通过管理系统向社会公告。一、交通部关于自评工作的要求二、安全标准化自评的术语和定义三、安全标准化自评的有关要求四、安全标准化自评工作流程五、安全标准化自评工作技术要求二、安全标准化自评的术语和定义1.自评安全生产标准化自评是企业在安全生产标准化创建和保持的过程中，依据安全生产标准化考评指标，对企业安全生产状况进行客观评价，通过收集证据，确定企业满足考评指标要求程度的过程。二、安全标准化自评的术语和定义2.自评员自评员是企业最高管理者任命并对其负责的，在安全生产创建和保持的过程中，对企业所属部门、基层单位，依据安全生产标准化考评指标，对安全生产状况进行客观评价，确定企业满足考评指标要求程度的人员。自评员需经过培训，由具有安全标准化评审专业知识和能力的人员担任。二、安全标准化自评的术语和定义3.自评标准用于与自评证据进行比较的依据。对于安全标准化自评来说，可以是：——国家、部委、地方有关安全的法律法规、标准规范——安全生产标准化达标考评指标——企业的安全生产规章制度、操作规程等二、安全标准化自评的术语和定义4.自评证据与自评标准有关并能够证实其符合程度的文件、记录、资料、事实陈述、现场状况或其他信息。5.自评发现将收集到的自评证据对照自评标准进行评价的结果。能表明符合或不符合自评标准，或指出改进机会。二、安全标准化自评的术语和定义6.自评结论自评组考虑了自评目的和所有自评发现后得出的自评结果。是自评组对企业安全生产标准化自评的结论性意见。7.自评计划对一次自评活动及安排的描述。一般由自评组长负责编制，安全负责人批准后执行。二、安全标准化自评的术语和定义8.自评范围自评的内容和界限。自评范围包括：——企业的所属部门、基层单位——活动和过程（专业类别）——覆盖的时期（起始期限）对于企业来说，自评范围就是其安全生产标准化覆盖的范围。一、交通部关于自评工作的要求二、安全标准化自评的术语和定义三、安全标准化自评的有关要求四、安全标准化自评工作流程五、安全标准化自评工作技术要求三、安全标准化自评的有关要求1.自评员的素质要求1）按照《自评计划》的分工和自评组长的要求及时准确完成现场自评工作。2）遵守纪律，工作认真负责，尊重接受自评的人员。3）语言简练，提问内容清晰；讲话和气，不粗野。4）客观公正，以事实为依据；切忌主管臆断、推理。三、安全标准化自评的有关要求2.自评员的能力要求1）具有本专业工作和管理经历。2）掌握相关法律法规、标准规范、考评指标。3）具有较强的分析、判断、归纳、总结、概括能力。4）具有较好的写作能力。三、安全标准化自评的有关要求3.自评工作一般要求1）企业自评时间应在年初企业制定的全年安全工作计划中体现。2）自评组长由最高管理者任命。3）自评员不允许自评本部门工作。4）自评需覆盖所有部门、单位、专业。5）自评需覆盖全部考评指标要求。三、安全标准化自评的有关要求7）自评结束时自评组要提交《问题项汇总表》。8）自评组应对问题项整改情况进行跟踪验证。9）自评组应完成《自评报告》。应反映企业当前工作现状和前一次自评（或考评）发现问题整改情况的跟进。三、安全标准化自评的有关要求4.自评组长工作职责1）对自评期间的工作负责，组织自评工作的开展；2）制订评审计划；3）负责问题项的汇总和确认；4）跟踪问题项的整改情况；5）编写自评报告并及时提交自评文件资料。三、安全标准化自评的有关要求5.自评员工作职责1）完成分工范围内的现场自评任务，收集和分析自评证据；2）编制自评工作记录；3）汇总分工范围内的问题项；4）及时向组长上报自评记录等文件；5）服从组长指导，配合组长开展工作。一、交通部关于自评工作的要求二、安全标准化自评的术语和定义三、安全标准化自评的有关要求四、安全标准化自评工作流程五、安全标准化自评工作技术要求四、安全标准化自评工作流程一般流程1.制定年度自评工作方案，明确自评目的、范围、依据、等级、时间等2.自评前（约半个月）成立自评组3.自评组长编制自评计划4.召开自评组会，布置自评任务5.将自评计划（自评前一周适宜）发至被自评部门四、安全标准化自评工作流程一般流程（续）6.召开自评首次会7.组织现场自评，收集证据，严格对标，发现存在的问题8.召开自评末次会，将问题项发至各部门、单位，布置整改要求四、安全标准化自评工作流程一般流程（续）9.整改结果验证（验证时限由自评组规定，根据问题的性质和可能产生的影响）10.完成自评报告，向安委会汇报，安委会通过自评报告11.自评报告上传交通部安全标准化管理系统四、安全标准化自评工作流程1.自评组——自评组由安委会指派——自评组设组长一人，组员若干，根据自评范围和时间，确定具体人数——任命自评组的时机应掌握在自评开始前10天左右四、安全标准化自评工作流程2.自评计划——自评组长负责编制自评计划，经分管负责人同意后实施——应包括的主要内容：企业名称；专业类别、目的、等级、依据、日期；自评组成员；自评涉及的部门、指标和日程安排。——考虑自评员的能力和经历，合理安排部门和时间四、安全标准化自评工作流程3.召开自评首次会（可发自评通知）——参加人员：公司领导，自评组成员，各部门、单位负责人。参会人员应签到——一般由自评组长主持——会议主要议程：宣布自评计划；提出自评工作要求；公司领导讲话。四、安全标准化自评工作流程4.自评现场工作——自评组成员按照考评计划和任务分工实施考评，获取真实数据，给出公正客观的考评分值和评价——采取提问、交谈、查阅文件和记录、现场检查与抽查等方式，进行自评——自评员应在自评记录中记录符合性证据、不符合内容、现场检查情况四、安全标准化自评工作流程5.自评组内部会——会前，自评员汇总发现的问题项，报自评组长。——会议内容：汇报按自评计划分工完成情况；汇报各部门、单位主要情况；针对问题项讨论扣分结果，计算自评得分；明确自评结论。四、安全标准化自评工作流程6.向公司领导汇报自评结果——考评计划落实情况——发现的问题项，包括分布的部门、单位——自评得分和结论——下一步整改工作的建议四、安全标准化自评工作流程7.召开自评末次会——参加人员：公司领导，自评组成员，各部门、单位负责人。参会人员应签到——一般由自评组长主持，并宣布《不符合汇总表》中的主要问题，及发现部门——宣布整改要求及完成时限——公司领导提出要求四、安全标准化自评工作流程8.验证整改情况——验证不符合项整改情况，一般由自评组长负责收集整理，并初步验证——整改是针对不符合项采取的纠正或纠正措施，使不符合项符合考评指标要求——未达到整改要求的，应要求责任部门、单位重新整改，直至符合要求——将验证结果向分管领导汇报四、安全标准化自评工作流程9.编制《自评报告》——自评组长负责编制《自评报告》——向安委会汇报，安委会通过《自评报告》——将《自评报告》，通过交通部《交通运输安全标准化管理系统》上报。四、安全标准化自评工作流程9.编制《自评报告》（续）——内容：企业简介和安全生产组织架构；企业安全生产基本情况（含近3年应急演练、一般以上安全事故和重大安全事故隐患及整改情况）；从业人员资格、企业安全生产标准化建设过程；自评综述、自评记录、自评问题清单和整改确认；自评评分表和结论等。四、安全标准化自评工作流程10.自评资料存档——形式：电子或纸质——期限：至少5年——内容：自评计划；首次会记录、签到表；自评员现场记录；不符合汇总表；末次会记录、签到表；不符合整改报告；自评报告等一、交通部关于自评工作的要求二、安全标准化自评的术语和定义三、安全标准化自评的有关要求四、安全标准化自评工作流程五、安全标准化自评工作技术要求五、安全标准化自评工作技术要求1.记录符合性证据的方法1）记录符合性证据是自评现场主要的工作之一。2）记录应点面结合，突出重点，简明扼要。不得只写有、无。3）记录内容要具有可追溯性。五、安全标准化自评工作技术要求1.记录符合性证据的方法（续）（1）企业文件：名称、文号、发布时间，指标需要的主要内容。（2）培训记录：培训计划、通知、课程内容、教师、课件、参加人签到、试卷、成绩单、评价表、效果评估。五、安全标准化自评工作技术要求1.记录符合性证据的方法（续）（3）台账、档案：名称、时间段、总数，指标需要的主要内容。（4）装备设施：总数、分类数；维护、保养、检查记录；特种设备检测、报备记录。（5）隐患：检查记录；发现问题记录；整改记录；整改证据或验证情况。五、安全标准化自评工作技术要求2.抽样原则1）自评时，全部人员、部门、生产设备、设施、岗位和作业场所都是自评范围2）由于时间所限，自评只能按比例抽样检查时：（1）对人员抽查数量，按照现场（或在册）人数的10%，但不得少于10人；五、安全标准化自评工作技术要求2.抽样原则（续）（2）设备、设施、场所的抽查，根据设备、设施、场所的拥有量，10台（套、处）以下的，全部抽取；10台（套、处）及以上的，抽取10台（套、处）3）抽样一般随机抽取。五、安全标准化自评工作技术要求3.问题项的记录和判定1）问题项记录应准确、真实、可追溯性。一般不可用笼统、概括的语言，切忌无事实依据，切忌主管臆断、推理。2）应明确发现问题项的部门3）判定问题项应依据考评指标的要求，不应依据模板、细则中的要求五、安全标准化自评工作技术要求4.扣分原则1）每项指标的分值是该项指标的扣分上限2）必备项指标发现问题，扣除该项指标的全部分数3）一处发现问题，按完成程度、覆盖多少，酌情扣分。五、安全标准化自评工作技术要求5.自评结论的形成1）对照自评目的，基于现场自评所获取的客观证据，对现场自评活动中形成的所有自评发现汇总、分析、归纳和总结，严格对照指标，做出自评结论；2）自评结论应与自评证据和问题项一致。肯定性论述不应与否定性描述矛盾。五、安全标准化自评工作技术要求6.现场观察检查1）问——提出问题，请相关人员回答。如某作业场所有哪些职业危害因素？公司对哪些人员进行了哪些培训？公司有哪些特种设备，如何进行定期检验？等。2）查——查文件、记录。如：规章制度、操作规程、危险源清单、各类安全教育档案、特种设备检验报告等。五、安全标准化自评工作技术要求6.现场观察检查（续）3）看——（1）人员资质证件；现场工作记录；着装符合规定；无违章操作（2）设备操作规程公示；维护、保养、检查、使用记录；设备完好，使用正常；位置正确、环境良好（3）现场有序、整齐、整洁谢谢大家！姚桂林2017年7月