四过程控制标准化

大西南标准化资料之一成都大西南铁路监理有限公司标准化管理体系文件第四册过程控制标准化二00九年十一月目录第四篇过程控制标准化1总则2过程控制依据3过程控制原则4过程控制流程4.1监理工作流程4.2施工组织设计（方案）审批流程4.3工程停工、复工流程4.4变更设计流程4.5竣工验收流程4.6保修阶段监理流程5质量控制5.1质量控制目标5.2质量控制依据5.3质量控制流程5.3.1质量监理工作流程5.3.2工序质量控制流程5.3.3工程质量缺陷处理流程5.3.4原材料、构配件及设备质量签认流程5.3.5工序交接检验流程5.3.6工程隐检、予检及检验批、分项（分部）验收流程5.3.7单位工程质量控制流程5.4质量控制措施、方法和手段5.4.1事前控制5.4.2事中管理5.4.3事后管理5.5路基工程质量控制5.5.1路基工程一般要求5.5.2路基工程监控目标5.5.3路基填筑监理程序5.5.4路基工程监理范围5.5.5路基监理重点5.5.6路基工程旁站监理内容5.5.7路基工程平行检测项目5.6桥涵工程质量控制5.6.1桥涵工程一般要求5.6.2桥涵工程监控目标5.6.3桥梁工程监理范围5.6.4钻孔桩施工质量监理5.6.5管桩基础监理5.6.6软基处理基坑开挖监理5.6.7桥梁承台、墩身、桥台施工监理5.6.8梁部施工监理5.6.9防水层（保护层）、伸缩缝监理5.6.10移动模架（架桥机）制梁质量监理5.6.11连续梁质量监理5.6.12桥涵工程旁站监理内容5.6.13桥涵工程平行检测项目5.7隧道工程质量控制5.7.1隧道工程一般要求5.7.2隧道工程监控目标5.7.3隧道工程监理程序5.7.4隧道工程监理范围5.7.5监理工作重点5.7.6隧道工程旁站监理内容5.7.7隧道工程平行检测项目5.8轨道工程质量控制5.8.1轨道工程一般要求5.8.2轨道工程监控目标5.8.3轨道工程监理程序5.8.4轨道工程监理范围5.8.5监理工作重点5.8.6轨道工程旁站监理内容5.8.7轨道工程平行检测项目5.9“四电”工程质量控制5.9.1四电工程一般要求5.9.2四电工程目标5.9.3四电工程监理程序5.9.4综合接地工程监理范围5.9.5监理工作重点5.9.6四电工程旁站监理内容5.10房建工程质量控制5.10.1房建工程一般要求5.10.2质量控制目标5.10.3监理控制重点5.10.4旁站监理的内容6安全控制6.1安全控制目标6.2安全控制依据6.3安全控制流程6.3.1安全控制流程要求6.3.2安全监控工作基本流程6.4安全控制措施、方法和手段6.4.1事前控制6.4.2事中控制6.4.3事后控制7投资控制7.1投资控制目标7.2投资控制依据7.3投资控制流程7.3.1工作流程7.3.2工程计量流程7.4投资控制措施、方法和手段7.4.1事前控制7.4.2事中控制7.4.3事后控制8进度控制8.1进度控制目标8.2进度控制的依据8.3进度控制工作流程8.4进度控制措施、方法和手段8.4.1事前控制8.4.2事中控制8.4.3事后控制9环境保护管理9.1环保控制目标9.2环保控制依据9.3环保监理控制流程9.4环保控制措施、方法和手段9.4.1控制措施9.4.2控制方法9.4.3控制手段10技术创新10.1技术创新目标10.2技术创新依据10.3技术创新过程控制工作标准10.3.1立题10.3.2调研10.3.3会议10.3.4攻关10.3.5总结10.3.6评审10.3.7技术成果转化第四篇过程控制标准1总则1.1过程控制标准化是将现场标准化贯穿于整个建设过程。过程控制就是采用各种检查、检测手段，通过开展“三集体”活动，对建设项目从开工到竣工进行全程监控，将过程控制具体化、定量化、系统化，形成过程管理工作标准，按照工作标准实施过程管理，实现“六位一体”的管理目标。1.2本篇规定了监理单位实现质量、安全、工期、投资、环保和技术创新的管理内容。监理单位应加强过程检查，建立分析评估制度和动态调整机制，保证过程控制工作的实施效果。1.3监理单位须根据监理工作流程，按照目标管理、分级管理、持续改进和闭环管理的方式，依据工作标准和程序实施管理，对建设过程实施有效控制。2过程控制依据2.1国家、铁道部和其他建设行政主管部门颁布的有关基本建设的政策和法规。2.2国家、铁道部和其他建设行政主管部门颁布的有关工程建设监理的各项规范、规定及强制性标准条文等。2.3国家、铁道部和其他建设行政主管部门正式颁布的各项有关铁路工程建设的技术标准、规程及管理办法等。2.4国家、铁道部批准的有关本工程的文件、技术标准及建设单位有关本工程的文件、通知和会议纪要。2.5建设单位与监理单位依法签订的《建设工程委托监理合同》或协议，以及建设单位与施工单位签订的《建设工程施工合同》或协议。2.6经批准的有关本工程的设计文件（含变更设计、施工组织设计、技术标准）。2.7建设单位、设计单位、施工单位和监理单位各方联席会议纪要。2.8经正式批准的年度、季度施工计划和建设单位制定的有关管理办法和规定。3过程控制原则系统整合参建各方优势，强化“全员、全过程、全方位、全天候”管理，坚持预防和控制相结合、动态管理、系统优化、持续改进的原则，全面实现“安全、质量、投资、工期、环保、技术创新”六位一体总体工作目标。4过程控制流程4.1监理工作流程监理阶段施工单位监理工作内容监理单位提供与解释提报编报建立参加复测申请自检对标自检提报合格证上报组织申请分包单位资质施工组织设计质量保证体系施工图设计交底承发包合同测量资料单位工程开工报告隐蔽工程施工质量工程质量事故创优活动工地材料设备检查确认熟悉与提问参与审查参加和复查督促检查检查审查或审批批参加处理参加评检检查确认检查与旁站检查签证施工准备阶段工程施工阶段质量控制内容4.2施工组织设计（方案）审批流程不合格修改再报合格合格不合格修改再报4.3工程停工、复工流程施工单位编制施工组织设计（施工方案）报审总监及监理工程师重点审查以下内容：1、施工工艺流程是否符合设计规程2、施工现场布置是否合理3、施工人力、机械安排是否符合并满足工程需要4、工程质量有何保证措施5、工程进度安排是否符合施工承包合同的要求总监签署意见施工单位按审定意见组织施工报发包人监理下达停工令同时通知各有关单位施工单位按停工令要求整改施工单位按整改完成申请复工监理工程师对整改情况进行检查合格，总监签字准予复工并宣布复工令施工单位进行下步施工不合格，签字指令返工4.4变更设计流程提出工程变更申请监理工程师同其他各方一同现场核查设计单位编制变更后的设计图纸、文件总监理工程师会同监理工程师图纸审核监督施工单位组织实施编写监理细则总监审批上报建设单位退回否是总监审核签署意见建设单位审查否是4.5竣工验收流程提出验收申请土建工程竣工、设备完成试车调试承包人施工单位提交资料工程交接总监组织全面检查、进行初验质检站核验评定工程等级质量结果正式验收签署工程竣工验收证书支付工程款使用、保修审核结算书审核结算书工程技术资料（含竣工图）质量签证文件工程结算资料参加单位：建设单位、监理、施工单位参加单位：建设单位、质检站、设计单位、监理、施工单位4.6保修阶段监理流程5质量控制5.1质量控制目标5.1.1确保全部工程达到国家、铁道部和其他建设行政主管部门现行的工程质量验收标准。杜绝工程质量一般及以上质量事故；分问题现场检验定期回访原因分析协助建设单位办理合同终止手续维修工程质量检验督促维修检查有下列情况：设计失误原因施工质量原因设备质量原因用户使用不当或新增要求不合格合格无项、分部和单位工程验收合格率达到100%；开通速度达到设计要求。5.1.2工程质量控制，即：监理工程师组织参加项目施工的各方按照合同条款及有关技术规范、标准等对形成质量的诸多因素进行检测、核验，对发现的问题提出调整、纠正措施的监督管理确保项目建成后能达到质量目标要求。5.1.3监理工程师应该根据项目建设的实际情况建立完整的质量控制办法，以科学公正、严格控制、热情服务的态度，严格按照标准化、规范化和科学化的要求进行验证、旁站和跟踪检查，最终实现质量目标。5.2质量控制依据5.2.1《建设工程监理委托合同》或者协议。5.2.2工程承包合同（总包、分包、产品材料采购安装合同等）或协议、会议纪要、备忘录等文件。5.2.3国家、铁道部、路局及项目建设当地政府有关工程建设的法律、法规、政策和规定。5.2.4设计文件和其它有关文件（包括经审核批准的施工组织设计、施工方案等）。5.2.5国家现行的工程设计（及建设）规范、施工操作规程及验收规范和质量检验评定标准。5.2.6为工程制定的有关质量技术文件及规定。5.3质量控制流程自控质量保证体系创优规划监控质量日常控制审查实验报告检查隐蔽工程预防质量事故检查质控资料组织检查创优工作审查设计变更审查代用材料检查到场设备配件检查到场材料申请核定中间质量核定外业实测内业资料检查质量等级认证提报参加竣工验收组织机构工序管理自检制度质量保证体系建立检查监理单位施工单位5.3.1质量监理工作流程合格监理人员检查否开工准备施工单位提交开工申请监理批准？不同意施工同意工序完工，施工单位自检并填写质量验收通知监理工程师签署质量验收单合格※不合格工程竣工施工单位进行验收施工单位申请工程竣工验收监理初验工程验收是否通过竣工验收？工程移交是进行处理不合格符合5.3.2工序质量控制流程符合不符合符合5.3.3工程质量缺陷处理流程上道工序施工完毕承包方自检填写工程报验单监理工程师检查监理签署质检证允许进行下一道工序承包方整改发生工程质量缺陷或事故一般质量缺陷发生质量事故（重大质量事故另行处理）施工单位调查质量问题发生情况，初步分析、提出处理方案（必要时监理参与）按部有关规定上报或通报有关部门，填报规定表格，参与事故调查或负责提供工程相关情况。监理审批质量缺陷问题处理方案；建设单位、施工、设计、监理单位共同研究质量事故原因、提交出事故调查报告，确定处理方案及措施施工单位按审批方案实施缺陷整改；设计单位提出事故处理的设计文件后，施工单位组织实施。5.3.4原材料、构配件及设备质量签认流程施工单位（建设单位直供时则为建设单位）报送原材料、构配件、设备的质量证明材料监理工程师审核监理工程师签认原材料、构配件的书面质量报告总监理工程师签认设备的书面质量报告对重点部位、关键工序所用原材料、构配件、设备布置预控原材料、构配件、设备可进入现场监理工程师现场检验质量符合质量标准施工单位可以使用于指定部位限期运出现场不符合质量标准5.3.5工序交接检验流程5.3.6工程隐检、予检及检验批、分项（分部）验收流程施工单位已完成验收前工作，并且自检合格，验评合格，各种检查证已填好并签认申报检查监理审查各种检查证填写是否齐全、合格，验收前工程是否全部完成，工程完成质量是否合格检查合格，签认可进行下道工序不合格，返工上道工序施工完毕不合格，返修施工单位填好检查表、自检合格，通知监理工程师检查现场检查合格，监理工程师签署质检证试验室检查不合格，返修可进行下道工序不合格合格不合格合格不合格合格不合格合格5.3.7单位工程质量控制流程总监签署单位工程质量验收记录施工单位各道工序（分项工程）施工施工单位对各分项工程自检施工单位填写工程自检单报请监理工程师监理工程师现场检查监理工程师检测抽查监理工程师签署分项工程质量验收记录分部工程完成施工单位填写分部工程质量验收记录监理工程师审查质量控制、实体质量和主要功能检验（检测）报告监理工程师现场检查监理工程师检查内业资料监理工程师签认分部工程质量验收记录单位工程完工施工单位填写工程验收报告建设单位组织单位工程验收质量控制资料核查实体质量和主要功能核查单位工程观感质量5.4质量控制措施、方法和手段5.4.1事前控制1.专业监理工程师编制本专业质量控制监理细则，并报总监批准后，报建设单位。2.专业监理工程师负责审查施工单位的质量管理体系和“主要进场人员报审表”。3.专业监理工程师负责审查分包商的资质，并由