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城市客运企业安全生产标准化的建设与考评湖南长沙2014.2.25一、安全生产标准化的基本概念二、安全生产标准化的考评程序三、城市客运企业安全生产标准化考评实施细则讲解§1.企业安全生产标准化的基本概念一、安全生产标准化定义《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006－2010）：通过建立安全生产责任制，制定安全生产管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。技术标准是对技术活动中需要统一协调的“物”制定的技术准则。它的对象既可以是“有形”的物（如车辆《机动车运行安全技术条件》、设备、道路、站场标准），也可以是无形的“物”（如程序、术语、图形符号）。管理标准是对需要协调统一的管理事项所制订的标准。它的对象是“事”（如安全教育培训，车辆日常安全检查，驾驶员管理，相关方管理，档案管理制度）。工作标准是对需要协调统一的工作事项所制订的标准。它的对象是“人”的工作、作业、操作或服务程序及方法（如：驾驶员行车操作规程，客运车辆日检操作规程，客运车辆动态监控操作规程，乘务员安全服务操作规程）。二、企业安全生产标准化的内容---安全管理标准化按管理标准实现管理达标责任制和管理制度标准化、安全信息标准化、队伍建设标准化---作业现场安全标准化按技术标准实现专业达标设备设施符合完好、作业现场5S管理、工器具和材料定置管理、安全间距通道、安全标志标准化---操作安全标准化按工作标准实现岗位达标作业过程、行为动作、劳保用品穿戴及联络信号等标准化武钢安全三个标准化的内涵基础条件核心以管理标准化为基础，完善管理体系，防范管理缺陷;以现场标准化为条件，整改现场隐患、改善作业条件、提高现场本质安全水平，创造安全舒适环境;以操作标准化为核心，引导职工对照操作规程，规范作业，养成良好操作习惯，杜绝不安全行为。三个标准化的内涵AQ/T9006—2010企业安全生产标准化基本规范主要内容1目标2组织机构和职责3安全生产投入4法律法规与安全管理制度5教育培训6生产设备设施7作业安全8隐患排查治理9（重大）危险源监控10职业健康11应急救援12事故报告、调查和处理核心要素交通运输企业安全生产标准化内容16个考评类目（一级元素）：安全目标，管理机构和人员，安全责任体系，法规和安全管理制度，安全投入，装备设施，科技创新与信息化，队伍建设，作业管理，危险源辨识与风险控制，隐患排查与治理，职业健康，安全文化，应急救援，事故报告调查处理，绩效考评与持续改进。下分50多个考评项目（二级元素）和120多个考评细目，构成考评指标体系。将企业安全生产标准化考评结果作为企业安全生产管理状况的重要评判标准，与企业运力、资质审批等相关行政许可挂钩，促进企业切实提升安全管理水平。（《管理制度释义》P20下三行）安全生产标准化达标证书将逐步成为行业准入的门槛（公共汽车《考评实施细则》P85）。未按要求落实安全生产标准化建设工作或未按规定建立相应安全管理体系的，应当列入安全生产重点监管名单（交通运输部《交通运输安全生产重点监管名单管理规定》第五条2013.10.31）。§2.企业安全生产标准化的考评程序一、标准化企业考评对象交通运输安全生产标准化达标要求：5大类（城市客运、道路运输、水路运输、港口运营、交通运输工程建设）16个经营类别企业：《释义》P65二、交通运输企业标准化考评程序主管机关企业提升管理水平完成自评准备申报材料是否在管辖范围考评机构初核启动考评给出结论1否23123主管机关公示报告申报指派否考评机构否通知发证企业完成考评获得证书制作证书交通运输企业安全生产标准化考评包括初次考评（第一次评级取证）、换证考评（证书有效期3年，连续3年未发生较大以上事故，在有效期届满之日前3个月提出申请）和附加考评三种形式。（《管理制度释义》P30、P35、P38）有下列情况之一的，主管机关或其指定的考评机构应对持有企业安全生产标准化达标证书的企业实施附加考评：（1）企业发生重大及以上安全责任事故；（2）企业一年内连续发生二次及以上较大安全责任事故；（3）企业被举报并经核实其安全生产管理存在重大安全问题；（4）企业发生其他可能影响其安全生产管理的重大事件或主管机关认为确实必要的。附加考评应针对引发附加考评的原因进行。在考评中发现有严重问题的，可扩大考评范围，直至实施全面考评。（《管理制度释义》P38）三、交通运输企业标准化建设流程企业对照专业标准自查、自纠、自评、自我完善，持续改进，建立长效机制制定目标建立机构全面排查摸清现状教育培训与宣传考评实施与管理考评申请企业自评编写初评报告实施运行发现问题整改制度修订培训教育策划阶段（P）实施阶段（D）检查阶段（C）评审改进阶段（A）1、策划准备及制定目标（《考评实施细则》P89/P87）首先成立领导小组，由企业主要负责人担任组长，分管安全生产负责人为副组长，相关职能部门主要负责人作为成员；成立执行小组（工作小组，项目组），由各部门负责人和安全生产管理人员组成，负责安全生产标准化建设的具体问题。制定安全生产标准化建设目标和实施方案，分解落实达标建设责任，明确部门分工和完成时间表。2、教育培训先解决各级领导层的认识问题，懂得重要性，提高自觉性，加大推进力度；其次解决执行部门、人员操作的问题：熟悉标准具体条款内容、实施方案按照本部门、本岗位、相关人员应该做哪些工作，达到什么要求，如何与日常安全管理工作相结合进行方案的制定；加大企业宣传培训力度，懂意义，知岗位标准，营造达标氛围，做到全员参与。3、现状梳理逐项对照相应专业考评指标（即达标考评指标与细则），对各职能部门及下属各单位安全管理情况（制度、档案、资质证件是否充分、符合、有效）、现场设备设施状况进行摸底，找到存在的问题和缺陷（建议拍照摄像，留下最初影像资料）；针对发现的问题，定责任部门、定措施、定时间、定资金，及时进行整改并验证整改效果。根据摸底结果，调整达标计划，注重建设过程，重在提升改进，不要盲目追求达标时间和等级。4、管理体系文件制修订制度缺啥补啥。企业的安全管理制度、操作规程等，核心在其内容的符合性和有效性，而不是只追求名称和格式。各部门要据此对安全管理文件进行梳理和修订，并由标准化执行小组最后把关定稿（形成正式文件）。5、实施运行及整改按照补充修订后的安全管理文件，企业要在日后工作中进行实际运行；且根据运行情况，对照考评指标的条款，按照有关程序，将发现的问题及时整改和完善。6、企业自评正常运行一段时间后，执行小组组织相关人员，依据对应专业达标考评指标（考评实施细则）开展自评，逐项给出自评分值，形成初步自评报告。企业对自评中发现的问题再次整改，整改完毕后，对相应款项再组织验收，得出总分，确定申请等级，完成自评报告，着手准备安全生产标准化考评申请材料。7、考评申请申请材料准备就绪后，通过“交通运输企业安全生产标准化管理信息系统”向申请达标等级相应的主管机关提出考评申请。申请初次考评的企业应具备以下条件：（1）具有企业法人资格（包括集团总公司、分公司、子公司），并为直接从事交通运输生产、经营、建设行为的实体；（2）具有与其经营管理相适应的安全生产管理机构和人员，并建有相应的安全生产管理制度；（3）已完成安全生产标准化建设自评。（《管理制度释义》P30第15条）初次考评申请材料：（《管理制度释义》P31第16条）①安全生产标准化达标考评申请表；②企业基本情况（企业名称、所在地区、企业性质、股比情况、法人代表、经营范围）和安全生产组织架构（安全生产主要负责人、主要负责部门和其他相关部门，参见《实施细则》P99/P97）；③企业安全生产基本情况（安全生产管理制度、安全生产管理机构和人员、安全生产教育培训、安全生产运行情况和绩效）；④企业法人营业执照、经营许可证（与交通运输行业相关、能表明企业类型的证件如“道路运输经营许可证”）复印件；⑤企业安全生产标准化建设自评报告。⑥直接颁证需要相关安全生产管理体系证书（证明），如职业健康安全管理体系认证及近3年安全事故情况。（《管理制度释义》P34第21条）自评报告参考内容（建议）：1、企业简介（企业概况，安全生产标准化创建情况）；2、安全管理机构及人员配备情况；3、安全生产管理制度（附责任制及主要管理制度清单）；4、安全生产教育及培训（安全教育培训开展情况）；5、安全生产投入（近年提取和使用情况）；6、安全生产事故及应急管理（应急预案、队伍及演练）；7、安全生产绩效（事故起数、伤亡人数、职业病情况等）；8、自评结论（分数附“安全生产标准化自评得分表”及申请考评等级）附表：①自评得分汇总表（见下页）②自评表（《考评实施细则》P1表或P63表，反映各项得分情况）③自评扣分点及原因说明汇总表（反映存在的问题）…公司安全生产标准化自评得分汇总表考评类目应得分扣分实得分一、安全目标35二、管理机构和人员40三、安全责任体系45十五、事故报告调查处理50十六、绩效考核与持续改进35合计1000自评扣分点及原因说明汇总表序号考评类目考评项目考评内容扣分说明扣分分值1例：五、安全投入2、费用管理②建立安全费用使用台账（P19）未建立安全费用使用台账52十四、应急救援3、应急队伍②组织应急救援人员日常训练2013年未组织救援人员进行日常训练2345城市客运企业三级达标向企业所在地市州交通运输局（负责组织考评主管机关）提出申请；城市客运企业二级达标向省道路运输管理局提出申请。（省交通运输厅2012.7通知厅办【2012】21号）企业只有一种经营类别的，申请达标等级时，应按经营类别选择；企业具有多种经营类别的，则应按照经营类别(16种），分别申请相应的达标等级。（《交通运输企业安全生产标准化考评发证实施办法》考评流程P66）8、考评实施与管理（《考评实施细则》P90）主管机关收到企业申请后，审查在管辖范围、满足申请条件的（《管理制度释义》P32），确定考评机构，受理考评；考评机构在5个工作日内完成对企业申请材料的真实性和符合性的核查（《管理制度释义》P33顶行），符合要求的启动考评；组织考评组，制定考评计划，与企业取得联系，并在接到申请后的25个工作日内完成对企业的现场考评；形成考评报告，将考评结论及达标等级意见报主管机关审核同意后颁证（有效期3年）。凡获得达标等级证书的企业每年应进行1次自评，并在次年1月底前将年度自评报告报发证主管机关。现场考评实施：（《管理制度释义》P67）（1）考评机构应根据企业规模成立3人以上具有相应资质的考评员（取得考评员资格且专业类型与被考评企业申请类别相适应）的考评组。（2）考评组制定考评计划计划包括：考评时间安排，考评程序，考评工作内容等。与被考评企业协调确认考评计划，商定考评时间；考评前告知企业所在地（县、市、区）对企业安全监管负有职责的主管机关。（《管理制度释义》P96）（3）首次会议（城市公交P94/出租车P92）由考评组长主持。参会人员：考评组全体人员，企业负责人、安管部门负责人及执行小组人员（自评人员），主管部门代表企业介绍基本情况：企业规模，安全生产管理组织架构和相关职责，安全生产特点及软硬件条件，近年安全状况，事故情况；安全生产标准化创建及自评概况（包括安全投入、隐患排查治理情况）；考评组向企业介绍考评计划：包括考评目的、依据、范围、方法与具体安排，保密与公正性承诺，人员分工（分组），要求等。（4）现场实施考评（《管理制度释义》P68，《考评实施细则P94/出租车P92）考评人员依据《达标考评指标》（考评实施细则），结合现场实际和企业提供的相关材料，给出公正客观的考评分值和评价；注意记录现场具体扣分原因和收集现场影像资料，给分、扣分都需说明理由。考评方法：①查阅文件和记录，逐一填写考评记录；②召开座谈会和现场向相关人员询问；③现场抽查、检查（约定和随访）。抽查考核数量（L）一般不低于在册人数的10%，即当L≤10人时，按实有人数确定；10人﹤L≤100人时，抽查10人