菜籽油交割制度(新库培训李)

菜籽油期货交割制度简介郑州商品交易所交割部李博晰电话：[phone]Email：[e-mail]一、商品期货交割的重要性二、菜籽油期货交割质量标准三、三日交割流程四、标准仓单五、标准仓单的注册六、标准仓单的注销七、交割收费标准八、监督管理一、商品期货交割的重要性（一）什么是期货交割？商品期货：实物交割。实物交割：是指期货合约到期时，按照交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约标的物所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。要求：按照交易所的规则和程序表现为：标准仓单所有权的转移了结手段：了结到期未平仓合约的过程（二）期货交割的特点（与现货的区别）1、指定交割地点：指定交割仓库：交易所公告基准价区：长江中下游流域2、严格按照标准交割：现货：看货定价。期货：现有价格后交割。指定质检机构为期货交割仲裁检验机构。3、按规定程序交割：现货即时交割。期货是仓单交割，按照规定程序在交割月配对交割或通过期转现交割。生成仓单有规范的程序要求。（三）交割月即合约到期月份。小麦、白糖、棉花、菜籽油：1、3、5、7、9、11月。单月；PTA：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12月。逐月。（四）期货交割的重要性期货交割是促使期货价格和现货价格趋向一致的制度保证。当由于过分投机，造成期货价格严重偏离现货价格时，交易者就会通过交割在期、现货两个市场进行套利交易，使期、现货价差趋于正常。二、菜籽油期货交割质量标准菜籽油期货交割品标准：按照所标（Q/ZSJ003-2007）制定经国家技术监督部门备案，具有法律效力Q/ZSJ003-2007与GB1539-2004比较项目质量指标Q/ZSJ003-2007四级GB1539-2004四级色泽(罗维朋比色槽25.4mm)≤黄35红7.0黄35红7.0(罗维朋比色槽133.4mm)≤——气味、滋味具有菜籽油固有的气味和滋味，无异味具有菜籽油固有的气味和滋味，无异味透明度——水分及挥发物/（%）≤0.200.20不溶性杂质/（%）≤0.050.05酸值（KOH）/（mg/g）≤3.03.0过氧化值/（mmol/kg）≤5.56.0加热试验(280℃)微量析出物,罗维朋比色:黄色值不变,红色值增加小于4.0,蓝色值增加小于0.5微量析出物,罗维朋比色:黄色值不变,红色值增加小于4.0,蓝色值增加小于0.5烟点/℃≥——冷冻试验(0℃储藏5.5h)——溶剂残留量/(mg/kg)浸出油≤50≤50压榨油不得检出不得检出注1：划有“—”者不做检测。压榨油和一、二级浸出油的溶剂残留量检出值小于10mg/kg时,视为未检出。注2：黑体部分指标强制。菜籽油期货合约交割单位为5吨。基准交割品、替代品及升贴水：（一）基准交割品：符合郑州商品交易所《期货交易用菜籽油标准》（Q/ZSJ003-2007）（下称《菜籽油所标》）四级质量指标的菜籽油。（二）替代品及升贴水：符合《菜籽油所标》三级、二级、一级质量指标的菜籽油可以交割，无升贴水。入库质量要求：自每年6月1日（含该日）起至当年12月1日止（不含该日）入库的菜籽油，其酸值不得超过2.3mg/g，过氧化值不得超过3.5mmol/kg，色泽黄35红不超过6.0。自每年12月1日（含该日）起至次年6月1日止（不含该日）入库的菜籽油，其酸值不得超过2.5mg/g，过氧化值不得超过4.0mmol/kg，色泽黄35红不超过6.5。出库质量要求：菜籽油出库时，应符合《菜籽油所标》四级菜籽油质量指标。三、三日交割流程有如下几个步骤：（一）交割资格的认定（二）配对日：第一日（三）通知日：第二日（四）交割日：第三日（五）增值税专用发票的流转（一）交割资格的认定客户的期货交割须由会员办理，并以会员名义在交易所进行，交割结果由客户承担。不能交付或接收增值税专用发票的客户不允许交割；持仓量为非交割单位整数倍的相应持仓不得交割。进入交割月前，不允许交割的客户应将交割月份的持仓予以平仓。自进入交割月第一个交易日起，自然人客户不得开新仓，交易所有权对其持仓强平。不得交割的持仓被配对的，交易所对其处于合约价值10%的违约金，违约金支付给对方，终止交割；买卖双方均属上述情况的，交易所按本条规定比例核算的金额对双方进行处罚，终止交割。（二）配对日（第一日）在交割月第一个交易日至最后交易日的下午2点30分前的交易时间内，买方会员和持有标准仓单的卖方会员均可通过会员服务系统提出交割申请。买方会员响应卖方会员的交割申请的，当日收市后进行配对。买方未响应的，不予配对。最后交易日未平仓合约，由计算机按数量取整、最少配对原则予以配对。（三）通知日（第二日）配对日后的下一交易日（即通知日），买卖双方通过会员服务系统确认《交割通知单》。会员在通知日下午5时之前没有提出异议的，则视为对《交割通知单》的认可。（四）交割日（第三日）通知日后的下一交易日（即交割日）上午9时之前，买方会员应当将尚欠货款划入交易所帐户，卖方会员应当持有可流通的标准仓单。交易所结算部位双方办理交割结算手续。交割日，交易所收取买方会员全额货款，并于当日将全额货款的80%划转给卖方会员，同时将卖方会员的仓单交付买方会员。余款在买方会员确认收到卖方会员转交的增值税专用发票时结清。（五）增值税专用发票的流转过程自交割日（不含该日）起七个交易日内，卖方会员应当向买方会员提供增值税专用发票。迟交或未交的，卖方会员应支付滞纳金或违约补偿金（具体规定见交割细则）。四、标准仓单标准仓单是交割仓库完成入库商品验收、确认合格并签发《货物存储证明（保证）书》后，经交易所注册，可用于证明货主拥有实物或者可予提货的财产凭证。通用标准仓单和非通用标准仓单。菜籽油为通用标准仓单。（通存通兑）交割单位（一张仓单）：菜籽油为５吨。交易所通过计算机系统办理标准仓单的注册、交割、转让、充抵保证金和注销等业务。会员或客户使用标准仓单向商业银行等第三方提供担保的，须向交易所办理仓单质押登记手续。否则，不得约束其他会员或客户等第三人。标准仓单载明的内容：会员号、会员名称、客户编码、品种、等级、年度、标准仓单数量、冻结数量、冲抵数量等。菜籽油标准仓单有效期：N年6月1日起注册的标准仓单有效期至N+1年5月份最后1个工作日。五、标准仓单的注册标准仓单的注册程序：（一）交割预报（二）入库通知单（三）入库验收（四）重量和质量检验（五）仓库申请注册仓单（六）交易所办理注册手续（七）入库复检（一）交割预报客户或者非期货公司会员向交割仓库发货前，应当由会员填写《交割预报单》，并以书面形式或者交易所认可的其他形式向交割仓库预报。《菜籽油交割预报单》可从交易所对外网站上下载（网站首页/会员服务/会员常用表格）。预报数量较大的，交易所可以要求货主提供拥有商品的相关证明。（二）入库通知单自接到会员《交割预报单》之日起2个工作日内，交割仓库应当以书面形式或者交易所认可的其他形式回复会员能够接收的商品数量。自接到交割仓库同意入库的回复之日起2个工作日之内，会员应当向交割仓库缴纳20元/吨的交割预报定金。交割仓库在收到交割预报定金的当日（工作日），开具《入库通知单》。对已存放在交割仓库的商品申请期货交割的，仍应提交交割预报，无须交付交割预报定金。入库通知单有效期：《入库通知单》自开具之日起生效。有效期为40天。《入库通知单》有效期内相对应数量的商品全部到库的，自商品入库完毕之日起2个工作日内，交割预报定金予以返还；部分到库的，按实际到货量返还；未到库部分，交割预报定金不予返还。（三）入库验收指定交割仓库应当保证用于期货交割的菜籽油优先办理入库、出库。交割商品入库时，商品的重量、包装相关单证等的验收及扦样由交割仓库按照《标准仓单管理办法》的规定实施，货主应到场监督，验收结果须经双方认可。货主未到场监督的，视为对交割仓库验收结果无异议。入库验收由交割仓库负责。菜籽油运输必须符合国家卫生标准规定。入库菜籽油应当提供加盖生产厂家公章的《产品生产许可证》(复印件)和《食品卫生许可证》（复印件）以及随货同行的产品化验单。产品化验单中须载明产品名称、产地（包括原产国）、压榨或者浸出、产品执行标准、等级、是否转基因产品及编号等。（四）重量和质量检验重量检验：采用汽车运输的，菜籽油重量验收以地磅计量为准；采用火车运输的以火车罐打尺或者储油罐打尺计量为准；采用船舶运输的，以过磅或者储油罐打尺计量为准。经交易所批准，菜籽油重量验收可以使用质量技术监督部门认可的其他先进衡器计量。质量检验：菜籽油运达交割仓库时，质量检验样品由交割仓库在卸货前扦取。每次扦取的样品分为两份，每份不低于1公斤。交割仓库任选一份用于检验，另一份由货主和交割仓库签字封样，由交割仓库妥善保存。入库菜籽油的质量检验和掺伪检验由交割仓库负责。交割仓库可全部或者部分委托经国家质量技术监督部门认证的质检机构进行检验，检验费用由交割仓库承担。自每批商品样品扦取结束时起，交割仓库应当于48小时内提供检验结果，并及时通知货主。对检验合格的菜籽油，检验报告一式二份，一份留交割仓库存档，一份随《货物存储证明（保证）书》寄送至交易所。对检验合格的菜籽油，交割仓库应当按商品到库先后安排储油罐，并于检验报告出具之日起5个工作日内入库完毕。转基因菜籽油应当与非转基因菜籽油分罐储存。入库客户未在交割预报单中注明菜籽油是否转基因产品，导致转基因菜籽油和非转基因菜籽油混罐储存的，由此引起的法律责任由该客户承担。责任主体以入库时交割仓库保留的样品确定。菜籽油储油罐必须符合国家卫生标准规定。货主应当保证入库菜籽油符合国家卫生标准。混罐储存的菜籽油不符合国家卫生标准的，根据入库时交割仓库保留的样品确定责任主体。入库过程中和标准仓单注册前发现有下列情况之一的，交割仓库应当拒绝转存为期货交割商品，并及时通知会员或者货主：（一）掺伪的菜籽油；（二）菜籽油运输工具不符合国家规定；（三）入库菜籽油不符合交易所其他交割规定的。（五）仓库申请注册仓单自出具或者接到质检机构的检验结果之日起1个工作日内，交割仓库对检验结果进行确认并通知货主。货主无异议的，自通知货主之日起2个工作日内，交割仓库应当向交易所申请注册标准仓单。同时向交易所报送《标准仓单注册申请表》、《货物存储证明（保证）书》和应当由交易所留存的《检验报告》原件一份。《标准仓单注册申请表》、《货物存储证明（保证）书》由仓库管理系统自动生成。须加盖交割仓库公章和法定代表人或者受托负责人签章、交割仓库经办人签章。（六）交易所办理注册仓单交易所可在自交割仓库提出仓单注册申请之日起7个工作日内予以注册。自交割月第5个交易日下午3时起，交易所不再受理交割仓库提出的用于当月交割的标准仓单注册申请。该日下午3时以后的注册申请所形成的标准仓单可以参与当月标准仓单的征购及后续月份交割。交易所有权对用于期货交割的商品进行抽查。对期货交割商品抽查不合格的不予注册。对已经注册成仓单的商品质量和数量抽查中发现质量不合格或者数量有差额的，责成交割仓库采取限期提供足量、合格商品等补救措施，由此发生的一切费用和损失由交割仓库承担。出现违规行为的，交易所按规定对违规者进行处罚。（七）入库复检货主对入库检验结果有异议的，应当自收到检验结果之日起3个工作日内向交易所书面提出复检申请，并预交复检费用。复检机构由货主和交割仓库协商确定，协商不成的，由交易所指定。复检仅限于复检申请方提出的有异议的项目。由交易所指定复检机构的，复检样品由复检机构重新扦取，交割仓库应予以配合。复检机构应当自抽样完毕次日起3个工作日内作出复检结果，并书面通知交易所，交易所通知货主。复检结果与原检验结论一致的，由复检申请方承担相应的费用；否则，相关费用由交割仓库承担。升贴水额的增值税专用发票开具的监督其升贴水额的增值税专用发票由仓单注册人和提货人对开，交割仓库负责监督管理。交割仓库可收取一定金额的押金，在增值税专用发票开具后退回。详见郑商函[2005]126号。六、标准仓单的