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胜利油田检测评价研究有限公司《石油行业安全生产标准化导则与实施规范》贯标培训班第二部分第三讲：导则与实施规范释义检查与改进部分胜利油田检测评价研究有限公司胜利油田检测评价研究有限公司25.1领导和承诺5.1.1责任5.1.2承诺5.1.3安全文化建设5.2HSE方针5.3策划5.3.1危害因素辨识、风险评估和风险控制5.3.2法律法规和其他要求5.3.3目标和指标5.3.4计划与方案5.4组织机构、资源和文件5.4.1组织机构和职责5.4.2HSE管理者代表5.4.3资源5.4.4能力和培训5.4.5沟通、参与和协商5.4.6文件5.4.7文件控制5.5实施和运行5.5.1设施完整性5.5.2承包商和供应商管理5.5.3社区和公共关系5.5.4作业许可5.5.5运行控制5.5.6变更管理5.5.7应急管理5.6检查5.6.1监督检查和业绩考核5.6.2不符合、纠正措施和预防措施5.6.3事故报告、调查和处理5.6.4记录控制5.6.5内部审核5.7管理评审胜利油田检测评价研究有限公司3胜利油田检测评价研究有限公司44030301040051015202530354045二级要素分值分布胜利油田检测评价研究有限公司5标准要素对比情况SY/T6276-2010AQ/T9006-2010AQ2037-2012Q/SHS0001.1-20015.6检查5.6检查3.8检查和监督5.6.1绩效测量和监视5.13.1绩效评定5.6.1监督检查和业绩考核3.8.1总则3.8.2检查和监督依据3.8.3检查的分类和频次5.6.2合规性评价5.8.1隐患排查5.6.3不符合、纠正措施和预防措施5.8.3隐患治理、5.13.2持续改进5.6.2不符合、纠正措施和预防措施3.8.4不符合纠正5.6.4事故、事件报告、调查和处理5.12事故报告、调查和处理、5.12.1事故报告、5.12.2事故调查和处理5.6.3事故报告、调查和处理3.9事故处理和预防3.9.1总则事故报告、调查、处理3.9.2事故预防5.6.5记录控制5.4.6文件和档案管理5.6.4记录控制3.2.7文件控制5.6.6内部审核5.13绩效评定和持续改进、5.13.1绩效评定、5.13.2持续改进5.6.5内部审核3.10审核、评审和持续改进5.7管理评审5.7管理评审胜利油田检测评价研究有限公司HSE监控体系第一级监控5.6.1-5.6.3•检查和目标指标•法律法规遵循情况•不符合的监控和事故调查第二级监控5.6.5•内部审核第三级监控5.7•管理评审6胜利油田检测评价研究有限公司75.6检查三级要素5.6.1监督检查和业绩考核5.6.2不符合、纠正措施和预防措施5.6.3事故报告、调查和处理5.6.4记录控制5.6.5内部审核胜利油田检测评价研究有限公司5.6.1监督检查和业绩考核（40）•5.6.1.1生产经营单位应对HSE管理体系运行情况进行监督检查。8标准要求评分办法标准要求分值符合性判断扣分标准进行各层级的安全检查，包括综合检查、专项检查、日常检查、节假日检查、特殊时段检查等10依据制度开展各层级检查，专项检查有计划或方案，有检查记录未按要求检查每少一次扣5分；专项检查无计划或方案每项扣3分；检查无记录扣1分胜利油田检测评价研究有限公司HSE检查内容和频次★HSE检查包括的内容–法律、法规的符合性情况；–HSE管理制度和规定的有效执行情况；–关键装置要害（重点）部位的安全运行情况；–HSE设施的完整性与有效运行情况；–作业场所各种有毒有害因素的实际表现水平；–工作场所的劳动保护水平和员工的健康水平；–员工的HSE素质与能力；–协商与信息交流机制的运行情况；–承包商和供应商的HSE表现情况；–隐患治理项目的整改治理情况；–各种HSE记录的完整性和有效性。9★检查要求和频次依据制度开展各层级检查。国家和公司的指令性检查，应按要求立即进行；公司对直属企业组织的检查，直属企业、生产经营单位、基层队的检查按公司、企业的规定进行。释义胜利油田检测评价研究有限公司5.6.1监督检查和业绩考核（40）•5.6.1.2生产经营单位应对HSE目标和指标的完成情况进行业绩考核。10标准要求分值符合性判断扣分标准对HSE目标和指标的完成情况进行业绩考核20制定考核计划或方案并组织实施绩效考核无考核计划或方案，扣10分；未实施考核，扣10分标准要求评分办法胜利油田检测评价研究有限公司业绩考核的内容★业绩考核是对可能具有HSE影响的运行和活动的关键特性以及HSE绩效进行考核。包括：对HSE目标和指标的满足程度的考核：•HSE目标；•各项安全、健康检查完成率；•设备定期检查完成率；•个人防护用品的依从程度；•职业危害监测情况；•事件、事故调查完成率；•纠正与预防行动完成率及其效果效率；•现场作业许可符合情况；•HSE委员会会议情况；•变更管理；•培训情况；•法律法规依从程度；•持续改进标准化系统效力的情况；•安全、健康投入情况。11释义胜利油田检测评价研究有限公司5.6.1监督检查和业绩考核（40）•5.6.1.3生产经营单位应定期对执行法律法规、标准规范和规章制度的有效性、适用性进行合规性评价，并保存评价记录。12标准要求评分办法标准要求分值符合性判断扣分标准定期进行法律法规遵守情况的合规性评价，保存评价结果的记录10每年进行合规性评价，有合规性评价的报告或记录未进行合规性评价不得分；无合规性评价报告或记录，扣5分胜利油田检测评价研究有限公司合规性评价中容易出现的问题整个单位全部采用统一的表格形式，脱离了各单位的实际情况。表格中的结果仅为“符合”，不能提供遵守法规符合性相关的证据、记录或信息；合规性评价重点不突出，存在遗漏重要行为和重要岗位的现象；没有纳入管理评审中；识别的法律法规和其他要求，只列清单名称，无具体条款内容。13释义胜利油田检测评价研究有限公司5.6.2不符合、纠正措施和预防措施•生产经营单位应对HSE监督检查和合规性评价发现的问题进行原因分析，采取针对性的纠正和预防措施。14标准要求评分办法标准要求分值符合性判断扣分标准对HSE监督检查发现的问题和合规性评价发现的不合规情况进行原因分析，采取针对性地纠正措施和预防措施，确认所采取纠正和预防措施的有效性30不符合、不合规情况等的原因分析，制定有针对性的纠正措施和预防措施未针对问题及合规性评价发现的不合规情况进行原因分析，每项扣1分；未针对性地提出纠正措施和预防措施每项扣3分；在规定时间未进行验收关闭，每项扣2分胜利油田检测评价研究有限公司•不符合可由以下任一种情况所形成的：•a、文件规定不符合规范。•b、现状不符合规定。•c、效果不符合。•不符合的主要表现•a)体系性不合格：体系文件与选定的体系标准或有关法规、合同所要求的不符合，即文件不符合标准。•b)实施性不合格：未执行体系文件的规定，写到的未做到，即现状不符合文件。•c)效果性不合格：做到的没有达到目标，即执行的缺乏有效性。15释义胜利油田检测评价研究有限公司术语和定义纠正措施•为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。预防措施•为消除潜在的不符合原因所采取的措施。•注1：一个不符合可以有若干个原因。•注2：采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施是为了防止再次发生。16释义胜利油田检测评价研究有限公司应注意的问题•不符合的发现途径很多，如有关地方政府主管部门的监督检查、各级管理人员的监督检查、HSE监督员的监督检查、测量和监视活动的结果、HSE体系审核、合规性评价、安全评价、相关方的抱怨、投诉等。•不符合情况发生后，应采取的措施：1）通知责任单位和相关方；2）确定导致不符合的原因及可能的结果；3）制定整改计划和改进方案；4）根据不符合情况，制定并采取纠正措施，以确保预防活动的有效性；5）修改程序以预防不符合情况的再次发生，并通知有关人员，实施修改后的工作程序；6）对于违章指挥和违章操作应及时予以纠正，对严重违章部门和有关人员按有关规定给予处罚。17释义胜利油田检测评价研究有限公司纠正和预防措施从时间逻辑上分事前、事中、事后措施；事前措施包括：安全技术措施、三同时措施、安全教育措施、安全管理措施，重点是考虑工程技术措施（直接措施（本质）、间接的（限位、防泄漏、防坠落等安全防护）、指示性措施（在作业设备设施、环境等方面采取的警告、警示、检验等措施，教育措施；具体措施方法、思路上：排除措施、替换措施、降低措施、隔离措施、程序措施、保护措施、纪律措施。事中措施即应急救援措施。事后措施：工伤保险和事故处理“四不放过”。18释义胜利油田检测评价研究有限公司•5.6.3事故报告、调查和处理（30）•5.6.3.1生产经营单位应按《生产安全事故报告和调查处理条例》或《海洋石油安全管理细则》的要求落实事故管理制度。19标准要求标准要求分值符合性判断扣分标准按《生产安全事故报告和调查处理条例》或《海洋石油安全管理细则》的要求落实事故管理制度5有事故管理制度无事故管理制度，不得分；事故管理制度不满足法规要求扣2分评分办法•“未遂事件”按规定进行记录、上报和管理。胜利油田检测评价研究有限公司事故管理制度事故、事件报告制度的内容•事故、事件定义；•事故、事件类别；•报告范围；•报告时间；•报告方式；•事故、事件的响应程序。事故调查制度的内容•事故、事件类型；•调查机构及人员；•调查内容；•调查方法；•时间要求；•所需装置、设备；•现场调查要求；•事故证据、资料的收集整理；•事故、事件信息沟通的方式、对象和时间；•中高层管理人员参与调查的要求。20释义胜利油田检测评价研究有限公司•5.6.3事故报告、调查和处理（30）•5.6.3.2发生事故后，基层单位应在1h内上报；生产经营单位在接到报告后，2h内以书面形式向上级单位和（或）政府主管部门报告，必要时向相关政府部门通报。21达标要求标准要求分值符合性判断扣分标准发生事故后，基层队应在1小时内上报，每级在接到报告后，根据事故等级2小时内以书面形式向上级单位和（或）政府主管部门报告，必要时向相关政府部门通报10按规定要求时间上报，保存各层级事故上报记录未按要求报告的，不得分；迟报、漏报一次扣2分评分办法《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）胜利油田检测评价研究有限公司事故、事件的范围•下列事故、事件是否按要求报告：•人身事故、事件；•职业病；•设备事故、事件；•火灾；•交通事故、事件；•相关方投诉；•未遂、违章。•记录要求：事故、事件的登记按单位程序文件格式设计，所发生的事故事件都能及时规范填写，明确报告时间、报告部门/人员、报告事故/事件、处理情况等。22释义胜利油田检测评价研究有限公司•事故报告的主要内容•（一）事故发生单位概况；•（二）事故发生的时间、地点以及事故现场情况；•（三）事故的简要经过；•（四）事故已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明的人数）和初步估计的直接经济损失；•（五）已经采取的措施；•（六）其他应当报告的情况。23事故报告的编写释义胜利油田检测评价研究有限公司•《生产安全事故报告和调查处理条例》第三条根据生产安全事故（以下简称事故）造成的人员伤亡或者直接经济损失，事故一般分为以下等级：（一）特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），或者1亿元以上直接经济损失的事故；（二）重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；（三）较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故；（四）一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。24事故等级的划分释义胜利油田检测评价研究有限公司•5.6.3事故报告、调查和处理（30）•5.6.3.3生产经营单位发生事故后，应妥善保护事故现场及有关证据，接受和配