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-1-附件1：危险化学品生产单位安全标准化标准内容及考核评分细则考核要素标准分标准内容考核要点与评分办法考核方法与关注点考评时应关注的主要标准和规范、文件1负责人与职责（100）1.1负责人201.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作，落实安全生产基础和基层工作。本项5分。①主要负责人不明确或未明确安全生产第一责任人，扣3分。②主要负责人不了解“双基”工作内容，扣2分。③主要负责人不明确安全生产主体责任的内容，扣2分。①查文件或安全生产责任制，应明确主要负责人是安全生产第一责任人。②与主要负责人面谈，主要负责人是否了解“双基”工作的内容。③与主要负责人面谈。《落实生产经营单位安全生产主体责任暂行规定》（山东省人民政府办公厅）2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。本项5分。①未按本规范要求实施安全标准化，扣3分。②主要负责人不重视安全文化建设，扣1分；未开展多种形式的安全文化建设活动，扣1分。①查文件是否规定实施安全标准化或是否制定实施安全标准化工作方案或主要负责人未亲自组织实施（抽查有关文件、会议记录）安全标准化。②与主要负责人面谈，是否了解安全文化建设的内容，开展了哪些形式的安全文化活动（形式包括：安全知识演讲比赛、漫画等）。AQ9004-2008AQ9005-2008-2-3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。本项5分。①无文件化的安全承诺，扣5分。②主要负责人未签字，扣2分。③未向社会公开，扣1分。④未提供资源支持，扣2分。查文件，与主要负责人交谈。4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会（以下简称安委会）或领导小组会议。本项5分。①主要负责人未定期组织召开安委会会议，每季度至少召开一次，漏一次扣1分。②无会议记录或会议记录没有具体内容，每发现1次，扣1分。抽查3次以上的安委会会议记录，检查主要负责人是否缺席或会议记录是否有具体内容。1.2方针目标101.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足：1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；2）符合或严于相关法律法规的要求；3)与企业的职业安全健康风险相适应；4)目标予以量化；5)公众易于获得。本项3分。①未制定或不符合本规范要求扣3分。②公众不易获得扣1分。③目标未量化，扣1分。④抽查员工，每人次不符合要求扣0.5分。查文件，抽查员工。-3-2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。本项7分。①未制定安全目标责任书，未覆盖各级组织，缺少一个部门扣1分。②各级组织未制定安全工作计划，缺少一个部门扣1分。③安全工作目标未量化，未对安全目标完成情况进行考核。每漏掉一个部门扣1分。①安全目标责任书、安全工作计划、安全工作目标，未结合工作特点签订或制定，内容千篇律，视为没有签订或制定。②查考核记录，考核流于形式视为未考核。1.3机构设置201.企业应设置安委会或领导小组，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。本项10分。①安委会未设立或虚设，扣5分。②未设安全管理机构，或未按《山东省安全生产条例》配备专职安全生产管理人员，每少一人扣3分。③未配备注册安全工程师，扣0.5分。查文件及相关人员证书。《安全生产许可证条例》、《山东省安全生产条例》、《注册安全工程师注册管理办法》（国家安全生产监督管理局第12号令）2.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。本项5分。未设置相关部门或相关管理人员，少一个部门或人员扣1分。查文件，与1－2个部门领导交谈。管理部门或人员岗位的设置应根据企业规模大小设置，宜包括负责以下工作的部门或人员：设备、动力、生产、技术、教育、财务、环保、供销、运输等。3.企业应建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络。本项5分。①未建立从安全生产委员会到班组的安全管理网络扣5分。②安全管理网络中每缺少一个部门或车间、班组扣1分。①查安全管理网络图及组织机构设置情况（或组织机构图）。②与安全管理部门交谈。-4-1.4职责301.企业应制定安委会或领导小组和管理部门的安全职责。本项10分。未制定安委会、各管理部门、各车间、班组的安全职责。每漏掉一个部门扣1分。查资料。车间、班组如工作性质差别不大，可合并制定。2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。本项10分。查安全生产责任制，缺少一类人员职责，扣1分或相关人员对本岗位责任制不了解，每人次不符合，扣1分。①抽查3人对安全职责的了解情况；②应特别关注特种作业人员的安全生产职责。3.企业应建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。本项10分。①无安全责任考核制度扣10分。②未定期考核，扣5分。③无奖惩记录，扣5分。④考核对象有漏项，每漏一个部门（人员）扣1分。查考核记录，根据企业制度情况确定考核频次，每季度宜考核一次。1.5安全生产投入及工伤保险201.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。本项5分。①未建立安全投入保障制度，扣5分。②安全费用提取标准低于有关规定，扣3分。查相关资料。关于印发《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》的通知（财企[2006]478号）2.企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。本项10分。①未建立安全费用台帐，扣5分。②安全费用挪作他用，扣3分。查台帐。3.企业应依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。本项5分。未参加工伤保险的，扣5分。查相关资料。《工伤保险条例》-5-考核要素标准分标准内容考核要点与评分办法考核方法与关注点考评时应关注的主要标准和规范、文件2风险管理（100）2.1范围与评价方法101.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。本项3分。①无制度文本，扣3分。②未明确风险评价目的，扣1分。查文件，查资料。2.企业风险评价的范围应包括：1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2）常规和非常规活动；3）事故及潜在的紧急情况；4）所有进人作业场所人员的活动；5）原材料、产品的运输和使用过程；6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；7）丢弃、废弃、拆除与处置；8）企业周围环境；9）气候、地震及其他自然灾害等。本项2分。风险评价范围不明确，或未覆盖所有活动、区域扣2分。查相关资料。-6-3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有：1）工作危害分析（JHA）;2)安全检查表分析（SCL）;3)预危险性分析（PHA）;4)危险与可操作性分析（HAZOP）5）失效模式与影响分析（FMEA）6）故障树分析（FTA）7）事件树分析(ETA)8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。本项2分。未确定危险与有害因素辨识及风险评价的方法，或方法不适用，扣2分。查风险评价管理制度或作业指导书。4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：1）有关安全生产法律、法规；2）设计规范、技术标准；3）企业的安全管理标准、技术标准；4）企业的安全生产方针和目标等。本项3分。未制定评价准则或评价准则不符合企业实际情况，扣3分。查相关资料。2.2风险评价301.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。本项25分。①未根据已选定的危险、有害因素识别方法开展辨识，扣3分。②风险评价时未根据评价准则并结合本单位的实际从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度进行分析，扣10分。③危险、有害因素识别和风险评价范围有遗漏，每遗漏一处扣3分。查相关资料。氯碱生产单位风险评价关注点详见附件2“2.2.1”合成氨生产单位风险评价关注点详见附件3“2.2.1”-7-2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。本项5分。评价人员组成不合理，缺一类人员未参与扣2分。查评价记录或现场询问，了解参与人员组成。2.3风险控制201.企业应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时：1）应考虑：（1）可行性；（2）安全性；（3）可靠性。2）应包括：（1）工程技术措施；（2）管理措施；（3）培训教育措施；（4）个体防护措施。本项15分。①无不可接受的风险清单（尤其是重大风险清单），扣3分；②无控制措施或控制措施未落实，缺一项扣3分；控制措施不合理，一项措施不合理扣3分。查评价记录，查相关资料。①控制措施是指应进一步采取的控制措施，而不是原有的控制措施。②评价结果为无不可接受的风险，经现场查看与实际情况不符合，而又未制定具体措施的应视为无控制措施。2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。本项5分。①抽查培训记录、班组活动记录，无相关内容，扣3分；②抽查现场作业人员对岗位风险掌握情况，每人次不掌握扣1分。查培训记录，抽查现场作业人员。2.4隐患治理101.企业应对风险评价出的隐患项目，下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、本项3分。①查《隐患登记（治理）台帐》和《隐患整改通知书》，无台帐，扣2分。查文件、资料等相关内容。-8-定治理期限。企业应建立隐患治理台账。②无整改通知书，缺1份，扣1分。③未做到“四定”，每处隐患扣1分。或未落实整改措施并验证的，扣1分。2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：1）评价报告与技术结论；2）评审意见；3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；4）治理时间表和责任人；5）竣工验收报告。本项2分。①未建立档案的，扣2分；②档案内容不全，每缺一项扣1分。无重大隐患按缺项处理。查档案、资料等。《山东省重特大生产安全事故隐患排查治理办法》3.企业无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企业直接主管部门和当地政府报告。本项3分。①未采取有效防范措施的，扣3分。②未书面向安监部门和当地政府报告的，扣2分。无重大隐患按缺项处理。查文件资料。4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。本项2分。未制定整改计划的，扣2分。无重大隐患按缺项处理。查资料。*2.5重大危险源201.企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。本项4分。无重大危险源的单位按缺项处理。重大危险源未进行定期检测或评估或监控，扣20分。①未按GB18218进行辨识，确定重大危险源扣3分。确定不全，每遗漏一个扣1分。①通过查看现场和安全评价报告完成本项的考评。②档案内容（包括：危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检测报告等）。《重大危险源辨识》（GB18218）-9-②未建立档案，每遗漏一个扣1分。氯碱生产单位关注点见附件2“2.5.1”合成氨生产单位关注点见附件3“2.5.1”2.企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。本项3分。无监控、报警设施，扣3分。查看现场。3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。本项2分。未定期进行评估的，扣2分。查看安全评价报告或有关评估记录。4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。本项2分。无定期检查、检验记录，扣2分；记录流于形式，无具体内容，扣1分。查检查、检验记录。5.企业应制定