安全标准化要素详解

安全标准化要素详解王春玉2013年3月12个A级要素及其权重系数1、法律、法规和标准（100）权重系数：0.052、机构和职责（100）权重系数：0.063、风险管理（100）权重系数：0.124、管理制度（100）权重系数：0.055、培训教育（100）权重系数：0.106、生产设施及工艺安全（100）权重系数：0.207、作业安全（100）权重系数：0.158、职业健康（100）权重系数：0.059、危险化学品管理（100）权重系数：0.0510、事故与应急（100）权重系数：0.0611、检查与自评（100）权重系数：0.0612、本地区的要求(100)权重系数：0.05安全标准化要素详解安全标准化要素详解第一要素★法律、法规和标准■1.1法律、法规和标准的识别和获取■1.2法律、法规和标准符合性评价安全标准化要素详解■1.1法律、法规和标准的识别和获取安全标准化要素详解【总体要求】企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求，并定期进行更新。企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训，提高从业人员的守法意识，规范安全生产行为。企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。安全标准化要素详解【考核内容】▲1.1.1建立制度、定期更新（50分）【否决要求】未明确专门部门定期识别和获取，扣50分（B级要素否决项）【达标标准】建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度；【评审办法】查文件。识别和获取的法律、法规、标准及政府其他要求，一项不符合扣1分。【条文解释】本条的目的就是为了使企业认识和了解并遵守执行与其生产经营活动相关的安全生产法律、法规、标准及其他相关要求。用制度来保证及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准，提高法律意识，规范安全生产行为。【考评要点】检查制度文本文件。安全标准化要素详解【达标标准】明确责任部门、获取渠道、方式；及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求【评审办法】查文件。法律法规、标准及政府其他要求未识别到条款，一项扣1分。【基本要求】1、本条实际上是制度中的相关内容，在识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度中就要予以明确哪个部门负责安全生产法律法规、标准及其他要求的获取。2、在制度中也要同时明确获取适用的法律法规的有效渠道（如各级政府，安监部门，行业协会和团体、数据库和服务机构、媒体、网络等）。安全标准化要素详解3、企业获取法律法规应该是主动的、经常性的，而不是被动的。通过不同的渠道获取到法律法规、标准后，要对适用的法律法规条款进行识别，并确定适用部门或单位。4、建立单位适用的法律法规目录清单（台帐）和法律法规库（要确实有这些法律法规和标准）。【考评要点】1、检查制度中责任部门、获取渠道的相关规定；2、查看适用的法律法规目录清单；3、现场查看适用的法律法规和标准。安全标准化要素详解企业适用的安全生产法律法规及其他要求清单序号法律法规名称及其他要求事项生效日/最新修订日颁布部门法规/标准编号相关条款说明使用部门安全标准化要素详解【达标标准】形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新【评分办法】查文件。未形成清单或文本数据库，扣5分；未及时更新清单或文本数据库，扣5分。【条文说明】1、本条实际上就是要求企业保证所获取的法律法规、标准是最新版本。2、如果你单位适用的法律法规、标准有修订，颁布后要及时地定期进行更新。3、识别和获取的法律法规要尽量的齐全。例如：一、法律《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国道路交通安全法》《中华人民共和国消防法》《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国刑法》安全标准化要素详解《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国行政许可法》《中华人民共和国职业病防治法》等二、法规、规章《危险化学品安全管理条例》《安全生产许可证条例》《危险化学品等记管理办法》《危险化学品经营许可证管理办法》《危险化学品包装物、容器定点生产管理办法》《特种设备安全监察条例》《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》《气瓶安全监察规定》《危险化学品事故应急救援预案编制导则》（单位版）《爆炸危险场所安全规定》《山东省安全生产条例》《易制毒化学品管理条例》安全标准化要素详解《工伤保险条例》《安全生产违法行为行政处罚办法》《劳动防护用品监督管理规定》《生产经营单位安全培训规定》《企业职工伤亡事故报告和处理规定》《危险化学品建设项目安全许可实施办法》《非药品类易制毒化学品生产、经营许可办法》《山东省重特大生产安全事故隐患排查治理办法》《压力容器安全技术监察规程》《锅炉压力容器使用等记管理办法》《压力管道安全管理与监察规定》等等。三、标准、规范《建筑设计防火规范》《石油化工企业设计防火规范》安全标准化要素详解《氢气使用安全技术规程》《氧气及相关气体安全技术规程》《乙炔站设计规范》《氯气安全规程》《储罐区防火堤设计规范》《石油化工企业可燃气体、有毒气体检测报警设计规范》《储罐区防火堤设计规范》《化工企业静电接地设计规程》《生产过程安全卫生要求总则》《化工企业安全卫生设计规定》《建筑物防雷设计规范》等等。安全标准化要素详解【考核内容】▲1.1.2及时传达给相关方【达标标准】采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。【评审办法】查文件。未及时将适用的法律、法规、标准及其他要求向相关方进行传达，一项不符合扣1分。【基本要求】本条要求企业应将识别和获取的法律法规对从业人员进行宣传和培训。本条要求企业应将识别和获取的相关法律法规及时传达给你的相关方，比如：供应商、承包商。【考评要点】检查宣传培训记录（建议在培训教育计划里应包括这方面）。查看相关传达给相关方的记录。安全标准化要素详解■1.2法律、法规和标准符合性评价安全标准化要素详解【考核内容】▲1.2.1符合性评价（新增）（50分）【否决要求】未进行符合性评价，扣50分（B级要素否决项）。【达标标准】每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价；【评审办法】查文件。未对所有适用的法律、法规、标准及其他有关要求进行评价，一项扣2分。安全标准化要素详解【达标标准】对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施；【评审办法】查文件。对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣2分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分。【达标标准】编制符合性评价报告；【评审办法】查文件。未编制符合性评价报告，扣5分。安全标准化要素详解【基本要求】企业应每年至少一次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求进行符合性评价，消除违规现象和行为。目的是为了保证法律法规的有效贯彻执行，规范从业人员的行为，消除违规现象。所以要进行符合性评审，通过评审查找违法现象和行为，确保企业和从业人员能够按照法律法规的要求进行安全生产。法律法规的符合性评审，可以是企业自行组织，也可以聘请中介机构进行。安全标准化要素详解相关法律法规及其他要求符合性评审表序号法律法规及其他要求实施日期简介及重点关注条款执行情况备注（不满足原因）安全标准化要素详解【本要素小结】：1、识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的管理制度；2、安全生产法律法规、标准及其他要求清单；3、定期进行更新；4、对从业人员进行宣传和培训；5、传达给相关方；6、每年至少进行一次符合性评价。安全标准化要素详解第二要素★机构和职责■2.1方针目标（20分）■2.2负责人（20分）■2.3职责（30分）■2.4组织机构（20分）■2.5安全生产投入（10分）安全标准化要素详解■2.1方针目标安全标准化要素详解【考核内容】▲2.1.1关于安全生产方针和目标【否决要求】未制定安全生产方针或年度安全生产目标，扣20分（B级要素否决项）。【达标标准】制定文件化的安全生产方针和目标；【评审办法】查文件：缺一项扣2分；没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化，扣2分。询问：从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标，1人次扣1分。现场检查：发布安全生产目标的方式不符合公众易于获得的要求，扣2分。【基本要求】1、制定文件化的安全生产方针和目标；2、制定的安全生产方针和目标符合本规范的要求。【条文解释】本条要求企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针。主要负责人应依据国家法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全方针和目标，形成良好的企业安全文化氛围。安全方针和目标应满足：安全标准化要素详解（1）形成文件，并得到本单位所有从业人员的贯彻和实施；（2）符合或严于相关法规的要求；（3）与企业的职业安全健康风险的性质和规模相适应；（4）与企业的其他方针和目标具有同等的重要性；（5）公众易于获得；（6）目标与方针相符。如可行，目标应予以量化。安全标准化要素详解【考评要点】检查文本文件；【注意事项】企业制定的安全生产目标应该是合理的，可以实现的。企业应制定战略目标和年度目标.在制定年度安全目标时,目标应尽可能：具体的；可测量的；可实现的；合理的、适当的；可验证的、有时限的。结合一些动词,如:减少、避免、降低等.安全标准化要素详解【考核内容】▲2.1.2责任书、目标考核、工作计划【否决要求】未签订各级组织的安全目标责任书，扣20分（B级要素否决项）。【达标标准】将企业年度安全目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组），签订安全生产目标责任书；【评审办法】查文件：每缺一个组织的安全生产目标责任书，扣2分；安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符，扣1分.【基本要求】1、企业应根据实际，应该每年层层签订各级组织的安全目标责任书，确定各级组织的年度安全工作目标，并予以考核。2、安全目标责任书的签订一定要全，覆盖企业的各级职能部门和生产车间。安全标准化要素详解【考评要点及注意事项】1、本条考评主要检查安全目标责任书的文本文件。所以一定要齐全，不能只与生产车间签订，其他职能部门也要签订。2、现在一般的企业的通常做法是：企业主要负责人与政府签订，企业的副总或副厂长与主要负责人签订；各职能部门与分管副总签订。3、各职能部门、各基层单位的安全目标责任书的内容不应该千篇一律，应根据其安全职责的不同而有所区别。安全标准化要素详解【达标标准】定期考核安全生产目标完成情况；【评审办法】查文件：未定期考核，扣4分；考核与安全生产目标责任书内容不符，扣2分；未落实安全生产目标考核奖惩，扣2分。询问：有关人员不了解本组织的安全生产目标，1人次扣1分。【基本要求】对各职能部门和基层单位所签订的安全目标责任书要定期进行考核。大家注意，这是特指对安全目标责任书所规定的应达到的安全目标完成情况的考核。一般每年一次。考核结果要与经济利益挂钩，奖罚分明。【考评要点】检查考核记录。无记录视为未进行考核。安全标准化要素详解【达标标准】企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划；【评审办法】查文件：企业未制定年度安全生产工作计划，扣4分；各级组织未制定年度安全生产工作计划，缺一个组织扣2分。【基本要求】企业的各级职能部门和基层单位，应根据与企业签订的安全目标责任书，制定本单位的安全工作规划或计划，以确保本部门或本单位的年度安全工作目标的实现，通过各个部门安全工作目标的实现，最终确保整个企业安全生产方针和目标的顺利完成。各职能部门和基层单位制定的安全工作规划或计划要予以文件化，就是有文本文件。在工作规划或计划书里应明确实施计划的职责和权限，确定责任人，确定实现安全工作目标的方法、资源和时间表。安全标准化要素详解例：中国石化HSE方针目标公司的HSE方针是“安全第一，预防为主；全员动手，综合治理；改善环境，保护健康；科学管理，持续发展”。HSE目标是“追求最大限度的不发生事故、不损害人身健康、不破坏环境，创国际一流的HSE业绩”。例：中国石化HS