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标准化与知识产权法学院刘瑾liujin@cjlu.edu.cn标准化与知识产权•标准与标准化•国际标准化与技术性贸易壁垒标准化战略•知识产权与知识产权战略▲标准化与知识产权的关系•标准中滥用知识产权的法律规制标准化与知识产权的关系•标准与知识产权结合的原因•标准与知识产权结合的方式•标准与知识产权结合性竞争的格局——DVD产业案例•我国标准化组织的知识产权政策一、标准与知识产权结合的原因•标准的“科学性”与“专利灌丛”现象•标准的协商基础与知识产权的专有性•标准的本质与知识产权权利的行使•案例说明•GSM标准的出台案例•什么是GSM？•GSM出台的过程中标准与知识产权的冲突。•GSM全名为：GlobalSystemforMobile——全球移动通讯系统，俗称“全球通”，是一种起源于欧洲的移动通信技术标准，是第二代移动通信技术，其开发目的是让全球各地可以共同使用一个移动电话网络标准，让用户使用一部手机就能行遍全球。•我国于20世纪90年代初引进采用此项技术标准，此前一直是采用蜂窝模拟移动技术，即第一代GSM技术（2001年12月31日我国关闭了模拟移动网络）。目前，中国移动、中国联通各拥有一个GSM网，为世界最大的移动通信网络。出台过程1、1982年，CEPC（工程教授协商委员会）主持起草GSM标准时要求掌握核心技术的公司都无偿许可使用其专利技术，否则该公司将不能在合同中就通讯设备自由定价。这个提案遭到了众多专利权人的强烈反对而致使GSM标准迟迟无法出台。2、欧盟委员会专门在1988年成立了ETSI——欧洲电信标准机构。1993年，ETSI出台了“缺席许可规则”，规定：如果专利权人不特别声明将该项专利技术纳入标准后的180天内，专利权人有权提出收回许可。这一方案遭到了包括MOTOROLA公司在内的专利权人的反对。因为仅MOTOROLA公司就拥有支持GSM标准的30项核心专利技术，没有其支持，GSM标准根本无法实施。1994年11月，ETSI最终决定专利权人仍有决定是否许可的自由。3、标准的本质与知识产权权利的行使•标准——遵守约定•知识产权——许可授权•标准化组织意识到综合运用知识产权政策对科学进行标准化管理的重要性。（见范例）1、加强对标准化组织颁布的各种文件的版权管理不仅有利于标准化组织以更多的行使（包括互联网）宣传其工作成果，更能获得一定的财政收入以支持标准化组织实现其各项目标。2、将标准化组织的标识注册为证明商标进行管理，就可以许可使用商标的方式来学科标识的使用，确保使用该标识者都是经过该标准化组织。二、标准与专利结合的方式与标准有关的知识产权主要包括：标准本身涉及的、不属于标准化组织的的专利权和软件版权、标准文件本身的版权以及标准体系的商标权等。•标准本身的版权是指：标准化组织对其制定和出版的各种标准文件享有版权，包括这些文件的电子版本。•标准体系的商标权：标准化组织对其标准标识（表现为证明商标）的专有权。1、技术标准的技术要素包含对某种产品功能的规定或者指标要求，而专利技术则是实现该要求的具体技术方案。（见范例）•欧盟2003年出台的CR法规规定：出口价格在2欧元以下的打火机必须安装防止儿童开启的“安全锁”，否则禁止进入欧洲市场。•“安全锁”是一项功能要求，实现该功能就必须使用到“安全锁”设置的专利技术。2、标准的技术要素涉及到产品的某些特征，而专利是实现这些特征的技术手段。3、标准的技术要素包含专利技术的全部技术特征，此时技术要素的字面内容即构成一项完整的专利技术方案，这种情况主要见于有关规定环保和建筑施工方法的标准。三、标准与知识产权结合与竞争的格局——DVD产业案例•DVD是飞利浦公司主导创立的一种数据存储技术，它能覆盖大量的电子、IT产品。•在激光视频播放机的DVD专利付费问题基本解决之后，计算机、电视机、家庭影院、游戏机、数码摄像机、MP4等其他电子、IT产品的DVD专利付费问题也将陆续出现。•随着DVD专利收费进程的推进，大量竞争性的工业标准纷纷登台亮相。与此同时，DVD阵营内部的标准与专利之争也将绵延不绝。因此，DVD及竞争性工业标准的专利发展情况将一直受到光盘工厂、影碟机制造商，以及计算机、电视机、游戏机、摄像机等相关企业的关注。DVD标准的竞争格局•我国激光视频播放器产量占全球80％以上，绝大部分采用DVD标准。仅就DVD碟机而言，我国年产量约1．5亿台，出口比例约占85％，占世界市场份额约80％。DVD技术标准还广泛应用于光盘、计算机光驱、数字电视、家庭影院、视频游戏机、光盘数码摄像机、MP4播放器等领域。•例如，2007年，我国计算机产量可望超过1．1亿台，大约一半出口国外；为了适应国内外市场读碟需求，我国计算机绝大部分都标配DVD光驱、DVD刻录机等。•再例如，视频游戏机已广泛采用最新DVD标准，如微软公司的Xbox游戏机采用HD－DVD标准；索尼公司的PS3游戏机采用蓝光DVD标准。此外，三星、索尼等公司的光盘数码摄像机也已采用最新的DVD技术标准。•国内替代DVD标准的技术研发•近几年，我国出现了其他一些激光视频播放技术标准，试图与DVD标准一争高下。•例如，海信、新科、国美等数十家企业组建了EVD联盟，力推EVD工业标准。•EVD专用芯片设计商——北京凯诚高清电子技术有限公司则主导推出了HDV标准，并开始生产HDV碟机。•著名芯片制造商——上海晶晨公司还联合创维、TCL、长虹等数十家彩电制造商推出了HVD碟机，推广新的HVD标准。•此外，在武汉，我国还出现了一个NVD产业联盟，试图推广NVD技术标准，新的NVD碟机样品已经出现。•NVD标准拥有高效的音视频编解码技术、先进的文件导航技术、可靠的版权保护技术，有较好的商业应用前景。单碟容量达15G的NVD碟机计划在2008年6月上市。NVD产业联盟还制定了发展专利联盟的计划，试图通过一揽子政策架构推广NVD标准。我国台湾企业也推出了FVD技术标准，试图与DVD阵营抗衡。目前，FVD碟机已经开始在我国台湾、大陆市场销售。在国外，DVD领域也出现了HD－DVD和蓝光DVD两大阵营•两大阵营试图推广下一代DVD技术标准。•其中，东芝、NEC、微软等支持HD－DVD标准。索尼、松下、戴尔等支持蓝光DVD标准。•两种标准保护的碟机、电视机、PC刻录机、笔记本刻录机、游戏机、数码摄像机等都已经上市。•为了争夺在DVD新标准中的话语权，我国一些企业着力于开发、推广这些国外标准。•例如，2005年，中国光盘国家工程研究中心和中电集团向DVD论坛工作组提交申请，希望研究、开发中国版的HD－DVD标准。2006年10月，DVD论坛发布了中国版的HD－DVD标准，11月底，DVD论坛成立专门小组完善中国版HD－DVD技术，尤其加强区域限制和版权保护技术。总体上•DVD技术是目前大部分电子、IT产品采用的数据存储技术，和EVD、HDV、HVD、NVD、FVD等竞争性技术标准相比，它尚占据主导地位。DVD新标准的竞争方面，HD－DVD标准、蓝光DVD标准的发展前景尚不明朗。专利竞争的基本态势•与DVD竞争的标准大都是改进发明，而且专利申请量较小。当然，完全独创的技术极为罕见。大部分技术都属于改进发明。•例如，美国的发明专利大约70％属于改进发明，很多美国专利都从属于在先的其他专利，会侵犯在先专利，但是这些从属专利都仍然有效，而且甚至拥有更好的商业前景。•我国很多技术，尤其拥有自主知识产权的EVD、HDV、HVD、NVD、FVD技术也存在类似问题。•例如，我国的EVD、HDV、HVD、NVD、FVD标准都使用了不少DVD关键技术。其中，EVD采用的VP5、VP6两项关键技术是从美国购买的；为了解决片源问题，EVD还兼容DVD光碟，使用了不少DVD技术。因此，EVD联盟承认，其碟机还需支付DVD专利使用费，但是费率可能较低。•除了使用DVD专利技术，与DVD竞争的一些工业标准都没有形成“专利丛林”。这些标准的开发单位申请的专利总量远远少于DVD专利的数量，而且绝大部分专利分布在中国国内，在国外申请的专利极少。仅从专利实力看，这些中国工业标准走出国门的难度很大。•相比之下，DVD领域出现了“专利丛林”，即几乎各种软件、硬件、系统等都被抢注了专利，在产品单位价格上形成了专利高度密集的态势。这些专利主要分布在欧、美、日等DVD产品消费大国。中国是全球最大的DVD相关产品制造国，如光碟、激光视盘机、计算机、电视机等，中国的产量都占全球一半以上。•中国企业大部分仅从事组装和少数外围部件的制造，而DVD相关产品的核心组件一般来自港台、东南亚地区。这些地区，连同中国大陆成了全球DVD电子、IT产品的最大制造基地。在这个制造基地，开发单位部署的DVD专利数量很少。•从总体上看，中外专利竞争形势正在发生改变。一方面，中国本土企业的专利申请量在快速增加。一个外围专利形成的丛林也可能封锁原有的基础专利形成的丛林。另一方面，中国一些研究单位正在抓紧往DVD新标准中填塞专利，或者在其中国化的过程中部署新的基础专利。总之，中外企业之间的DVD专利竞争形势将更加复杂、多变。五、我国标准化组织的知识产权政策•制修订国家标准中涉及专利的暂行规定•第一章——总则•第二章——专利信息的获得、披露和确认。•第三章——专利技术许可使用的获得及声明•第四章——有关责任声明•第五章——附则•第二章——专利信息的获得、披露和确认。1、国家标准计划立项后，负责该标准制定的专业标准化委员会（或标准起草工作组），要求标准提案人对标准的范围、主要技术内容及知悉的技术专利进行通报。2、标委会和起草组建立专利信息的沟通机制，参与标准制定的任何单位和个人应有义务及时对所了解的专利技术进行通报3、标准在征求意见时要填写专利信息表，有关专利信息作为国家标准报批材料之一。•第三章——专利技术许可使用的获得及声明1、对专利权人的规定2、没有获得专利权人许可的国家标准不得发布和实施3、在标准发布和实施之后，发现有未经许可的标准，要征得专利权人的许可，如果未果，暂停使用并采取相应措施。•第四章——有关责任声明国家标准中对专利条款有明确提示，告知标准的使用者第几章第几款含有专利。要求专利权人的许可在国家标准化管理委员会备案。第五章夫妻关系之夫妻财产制