质量管理规范

《地质勘查单位质量管理规范》讲义（DZ/T0251-2012）郭春颖（[e-mail])2014年11月1日2019/9/202（DZ/T0251-2012）《地质勘查单位质量管理规范》特点•《规范》的基本思想与ISO9000系列标准保持一致，但又不同于ISO9000系列标准，是ISO9000系列标准的行业化、专业化的体现，是以ISO9000标准为理论依据，紧密结合地质勘查行业法律、法规要求和地质勘查行业的传统工作流程特点编制的；•地质勘查单位实施《规范》不会与原来贯彻实施ISO9000相排斥，可以有效解决地质勘查单位认证过程中的两张皮现象；《规范》不会给地勘单位增加负担，所有地勘单位可以按照《规范》要求完善和健全单位已有的质量管理体系，避免生搬硬套9000标准，使制定的方针、目标、管理制度更贴近地质勘查的行业特点和实际，不要求单位另搞一个质量管理体系。•2规范性引用文件•3术语和定义•4质量管理体系基本要求•5组织机构和职责•6人力资源管理•7基础设施管理•8工作环境管理•9立项、投标及合同管理•10实物采购管理•11外包管理•12项目实施过程的质量管理•13项目质量检查与验收•14质量管理体系的改进与创新1范围2019/9/2041范围•本标准规定了地质勘查单位质量管理的组织机构设置和职责、资源配置和管理、立项及合同管理、采购管理、项目实施过程管理、质量管理活动的检查、评价与改进等方面的基本要求。•本标准适用于地质勘查单位从事地质勘查工作的质量管理活动，其他类似单位可参照执行。2019/9/2052规范性引用文件•下列文件对本标准的应用是必不可少的。凡，是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有修改单）适用于本标准•GB/T19000-2008质量管理体系基础和术语。•GB/T19001-2008质量管理体系要求《地质勘查单位质量管理规范》讲义项目管理和质量管理2019/9/2061.GenerationProjectManagement2.GenerationProgramManagement3.GenerationPortfolioManagement4.GenerationChangeManagement管好一个项目的质量管好一个项目群的质量管好一个企业多个项目的质量在不断的变化中管理质量2019/9/2073术语和定义•3.1质量quality•一组固有特性满足要求的程度。地质勘查项目设计或成果报告的质量通常采用不合格、合格、良好、优秀等四个等级评述。•3.2地质勘查单位geologicalexplorationorganization指依法取得地质勘查资质证书从事地质勘查活动的单位。2019/9/2083术语和定义•3.3地质勘查活动geologicalexploration•指地质勘查工作行为。分为地质调查、矿产勘查及专业勘查技术服务工作三大类。•地质调查：包括区域地质调查、海洋地质调查、水文地质工程地质环境地质调查。•矿产勘查：包括石油天然气矿产勘查、固体矿产勘查、液体矿产勘查（不含石油）、气体矿产勘查（不含天然气）。•专业勘查技术服务：包括地球物理勘查、地球化学勘查、航空地质调查、遥感地质调查、地质钻（坑）探、地质实验测试。2019/9/2093术语和定义3.4地质勘查项目geologicalexplorationproject•以工作地区或客观地质体为研究对象，独立编制地质勘查设计，进行地质调查、矿产勘查及专业勘查技术服务作业，完成既定的地质勘查任务并提交地质勘查成果的工作.3.5地质勘查项目设计geologicalexplorationprojectdesign•地质勘查成果实现过程的策划结果。地质勘查项目（含专项）设计分为总体设计和年度（或阶段）设计。2019/9/20103术语和定义•3.6地质勘查成果geologicalexplorationresult地质勘查活动的结果。包括地质勘查活动中形成的地质勘查数据、图件、报告等。•3.7顾客customer•接收地质勘查成果的单位或个人，一般指地质勘查项目任务下达单位、委托单位（或个人）或招标单位。在某种特定条件下，如追踪顾客满意程度时，也指地质勘查成果使用单位或公众。2019/9/20113术语和定义3.8顾客财产customerproperty•指供给地质勘查单位使用、构成产品的一部分、并由地质勘查单位保管的顾客提供的资料、样品、设备仪器、软件等。3.9外包contract•指地质勘查单位将自身承担的地质勘查项目中专业勘查技术服务工作的部分或全部交给具有相应地质勘查资质的单位承担。2019/9/20133术语和定义•3.12•供方supplier•物资、设备及技术资料、数据的供应商。2019/9/20143术语和定义•3.13•质量管理活动qualitymanagementaction•为完成质量管理要求而实施的行动。2019/9/20153术语和定义•3.14•质量管理制度qualitymanagementstatute•按某些质量管理要求建立、适用于一定范围的质量管理活动要求。质量管理制度应规定质量管理活动的步骤、方法、职责。质量管理制度一般应形成文件。需要时，质量管理制度可由更加详细的文件要求予以支持。2019/9/2016•3.15•质量信息qualityinformation•反映质量和质量活动过程的记录。2019/9/2017•3.16•质量管理改进qualitymanagementimprovement•在原有质量管理基础上，为提高地质勘查工作质量和质量管理效率，降低质量管理成本而实施的质量管理制度、活动和方法的改进。2019/9/20184质量管理基本要求•主要内容•4.1一般规定•4.2质量方针和目标•4.3质量管理体系的策划和建立•4.4质量管理体系的实施和改进•4.5文件要求•4.6记录管理本章涉及ISO9001标准条款主要为4.1总要求、4.2文件要求、5.3质量方针、5.4策划、5.6管理评审、6.1资源提供等。2019/9/20194质量管理基本要求•4.1一般规定•4.1.1地质勘查单位应结合自身特点和质量管理需要，依据GB/T19001-2008标准要求建立质量管理体系。具有地质实验测试资质的单位除遵循GB/T19001-2008标准要求外，还应按《实验室资质认定评审准则》要求建立质量管理体系。已建立质量管理体系的单位，应按照本规范要求，完善原有的质量管理体系。•4.1.2地质勘查单位应遵循持续改进的原则，通过质量管理活动的策划，明确其目的、职责、程序和方法。按照策划的结果实施质量管理活动，并提供必要的资源。•4.1.3地质勘查单位应检查、分析和改进质量管理活动的过程和结果，确定质量管理活动的有效性，明确改进的目标，通过改进质量管理活动提高单位的质量管理水平。•4.1.4地质勘查单位对与地质勘查活动有关的所有外包过程，应进行质量监控。2019/9/20204质量管理基本要求•理解要点：•本节是对地质勘查单位建立质量管理体系的总体要求，涉及GB/T19001-2008标准条款4.1。4质量管理基本要求•4.2质量方针和质量目标•4.2.1质量方针•4.2.1.1地质勘查单位应制定质量方针，质量方针应与本单位的经营管理方针相适应，体现本单位质量管理的宗旨和方向，包括遵守法律、法规，满足任务书/合同约定的质量要求；追求质量管理改进、提高质量管理水平，增强顾客满意程度的承诺。•4.2.1.2质量方针的内涵应清晰明确，易于理解。•4.2.1.3质量方针应为制定质量目标提供框架和基础，便于质量目标的分解和落实。•4.2.1.4质量方针须经本单位最高管理者批准后生效。•4.2.1.5质量方针批准后应在单位内部宣传贯彻，确保全体员工执行•4.2.1.6质量方针应根据本单位的地质勘查资质类别和资质等级、专业技术能力、质量管理状况、市场环境变化等情况定期进行评审和修订，以确保质量方针的持续适宜性。2019/9/20224质量管理基本要求•4.2.1质量方针条文理解•本条文是对质量方针制定、内容、评审、修订方面的要求，明确了与单位总体方针之间关系的要求，本条文涉及的GB/T19001-2008标准条款为5.32019/9/2023•质量方针–与单位的战略相适合；–提供制定和评审质量目标的方向；–经过沟通；–得到评审。4质量管理基本要求•4.2.2质量目标•4.2.2.1地质勘查单位应根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和勘查质量应达到的水平，质量目标应与质量方针保持一致。•4.2.2.2地质勘查单位应建立质量目标体系，即单位设立质量总目标、相关职能部门设立质量分目标、作业组设立具体质量目标。质量目标应包括满足地质勘查成果要求所需的内容，并应和其他管理目标相协调。•4.2.2.3质量目标可以长期目标、阶段性目标、年度目标等形式确定，地质勘查单位最高管理者应采取措施，确保质量目标的分解和落实，适时进行考核评审并作必要的修订。质量目标考核结果应作为质量改进的依据。4质量管理基本要求•4.2.2.4质量目标应可测量，特别在作业层次上应尽可能量化。地质勘查项目的质量目标应体现地质勘查成果的质量等级、可靠性、安全性、可实施性、经济性和时间性。质量目标通常可从以下几个方面考虑确定：•a）工作质量考核、野外资料验收的合格率、优良率；•b）地质勘查成果的合格率、优良率；•c）顾客满意度；•d）人才培养和培训目标；•e）设备仪器完好率；•f）每年创各级别奖项数量；•g）地质勘查单位认为需要确定的目标。2019/9/2026•4.2.2质量目标条文理解•本条文涉及的GB/T19001-2008标准条款为5.4.1•质量目标是在质量方面所追求的目标,地勘单位应密切结合本单位的专业特点制定出符合本单位实际的质量目标,应与其他管理目标相协调.•质量目标的制定要考虑本单位目前的质量水平、同行业的质量水平,是通过努力可以实现的目标.4质量管理基本要求•4.3质量管理体系的策划和建立•4.3.1最高管理者应对质量管理体系进行策划。策划的内容包括：•a）确定质量管理活动、相互关系及活动顺序；•b）设置质量管理组织机构、分配职责和权限；•c）建立和完善质量管理制度；•d）配置质量管理所需的资源。本条文涉及的GB/T19001-2008标准条款有4.1、4.2.1、4.2.2、5.4.1、6.1等。4质量管理基本要求•4.3.2地质勘查单位应根据质量管理体系的范围确定质量管理内容。地质勘查单位质量管理内容一般包括：•a）质量方针和质量目标管理；•b）组织机构设置和职责分配；•c）人力资源管理；•d）基础设施管理；•e）工作环境管理；•f）立项、投标及合同管理；•g）实物采购管理；•h）外包管理；•i）项目施工过程质量管理；•j）质量检查与验收；•k）质量管理活动的评价与改进。4质量管理基本要求•4.3.3地质勘查单位应建立文件化的质量管理体系。质量管理体系文件应包括：•a）质量方针和质量目标；•b）质量手册和程序文件；•c）作业文件（含各项管理制度、外来文件等）；•d）技术管理、质量管理的各项记录。4.3.1-4.3.3条文理解1、4.3.1条明确了地质勘查单位质量管理体系策划工作应由最高管理者负责，策划内容包括：1活动、组织架构、管理制度、资源2、4.3.2条明确了12条质量管理内容，上述内容与《规范》各章保持一致。3、4.3.3条明确了质量管理体系文件的组成：1方针、目标、2质量手册和程序文件3作业文件4技术管理、质量管理的各项记录。4质量管理基本要求•4.4质量管理体系的实施和改进•4.4.1地质勘查单位应确定和配备质量管理体系运行所需的人员、设备仪器、资金、信息等资源。•4.4.2地质勘查单位应建立质量管理监督检查和考核机制，确保质量管理制度有效运行。对所有质量管理活动，应采取适当的方式进行监督检查，明确监督检查的职责、依据和方法，对其结果进行分析；根据分析结果明确改进目标，采取适