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长城钻探HSE管理体系量化评估审核标准标准编写组2015年10月目录1、领导和承诺………………………（1）2、HSE方针…………………………（4）3、危害辨识、风险评价和控制措施（6）4、合规性管理………………………（21）5、目标指标和方案…………………（26）6、机构和职责………………………（28）7、安全环保费用……………………（33）8、能力培训和意识…………………（33）9、制度和规程………………………（40）10、协商与沟通………………………（43）11、通用设备设施……………（45）12、承包商与供应方…………（52）13、作业许可…………………（59）14、职业健康管理……………（62）15、污染防治…………………（69）16、清洁生产…………………（79）17、专业设备设施和生产运行（79）18、变更管理…………………（80）19、应急管理…………………（83）20、消防安全…………………（88）21、道路交通安全…………（90）22、危险品管理……………（94）23、标准化建设……………（99）24、安全监督检查…………（101）25、环境监测、统计与考核（106）26、事故事件………………（107）27、内部审核………………（113）28、HSE信息系统…………（117）29、管理评审………………（118）1长城公司HSE管理体系量化审核标准审核主题审核项审核内容评分项评分说明审核记录要素：5.1领导和承诺（共1个审核主题、5个审核项、6项审核内容、15个评分项、19条评分说明）1、领导和承诺（300分）HSE管理职责（50分）1.机关部门和二级单位主要领导熟悉并贯彻落实《安全生产法》规定的七项职责和自身的HSE职责要求。（50分）1.机关部门和二级单位主要领导熟悉《安全生产法》的七项职责和要求。（20分)1.访谈机关部门（1人）、二级单位（一般2个）主要负责人，全部熟悉《安全生产法》规定的生产经营单位主要负责人职责及落实要求，得20分；80%及以上熟悉，得12分；50%-80%熟悉，得8分；低于50%熟悉，不得分。审核记录：访谈某钻井公司经理和书记，对《安全生产法》规定的生产经营单位主要负责人的职责中的七项仅知道其中4项。得分：8分开具问题：某单位主要领导对《安全生产法》规定的生产经营单位主要负责人的职责不是很清楚。2.机关部门和二级单位主要领导熟悉自身HSE职责和要求。（20分)1.访谈上述部门和单位主要负责人，全部熟悉自身HSE职责及落实要求，得20分；80%及以上熟悉，得12分；50%-80%熟悉，得8分，低于50%熟悉，不得分。审核记录：查单位主要领导，基本熟悉自身HSE职责，但对自身亲自参加与事故事件分析活动等个别职责不太了解。得分：12分开具问题：无。3.督促指导直接下属履行HSE职责。（10分）拔高项：1.访谈上述机关部门和单位主要负责人，全部督促指导直接下属履行HSE职责。全部做到的，得10分；80%及以上做到的，得6分；50%-80%做到的，得4分；低于50%做到的，不得分。审核记录：未见领导督促指导下属履行HSE职责的相关证据。得分：0分开具问题：无。个人安全行动计划（90分)1.各级领导编制、实施个人安全行动计划，并进行公1.各级领导亲自制定了个人安全行动计划，并指导和审核直接下1.审核机关部门和二级单位领导干部（一般不少于3人），查阅资料，全部制定个人安全行动计划的，得20分；80%及以上制定的，得审核记录：查科长及单位领导，全部制定了个人安全行动计划。得分：20分2审核主题审核项审核内容评分项评分说明审核记录示。（90分）属制定个人安全行动计划。（30分)12分；50%-80%制定的，得8分，低于50%制定的，不得分。2.上述领导指导和审核直接下属制定个人安全行动计划（科长及以上），全部做到的，得10分，80%及以上做到的，得6分；50%-80%做到的，得4分；低于50%做到的，不得分。开具问题：无。审核记录：审核单位副职领导等5位领导干部个人安全行动计划实施记录中，其中有3人计划无上级领导签字。得分：4分开具问题：单位部分领导的个人安全行动计划无上级领导指导和审核的证据。2.各级领导的个人安全行动计划体现有感领导要求，内容操作性强，包括讲安全课、接受专项培训、定点联系、参加审核和应急演练等活动的内容。（20分）1.查阅机关部门、二级单位领导和科长（一般各不少于3人）个人安全行动计划，内容操作性强，包括讲安全课、接受专项培训、定点联系、参加审核和应急演练等活动内容。全部符合的，得20分；其他情况，由审核员判断得0-12分。审核记录：审核单位副职领导等5位领导干部个人安全行动计划，其中有3人计划中无参加审核内容或无参加应急演练内容也无有效实施记录。得分：0分开具问题：无。3.各级领导实施个人安全行动计划。（30分)1.查阅上述领导干部个人安全行动计划实施记录，全部有效实施的，得30分；80%及以上做到的，得18分；50%-80%做到的，得12分；低于50%做到的，不得分。审核记录：同上条。得分：0分开具问题：无。4.各级领导将个人安全行动计划及完成情况进行公示。（10分)1.查阅资料和访谈，将处级以上个人安全行动计划及完成情况进行公示。全部做到的，得10分；80%及以上做到的，得6分；50%-80%做到的，得4分；低于50%做到的，不得分。3审核主题审核项审核内容评分项评分说明审核记录安全定点联系（60分)1.落实领导干部安全定点联系制度，按照规定有效开展活动。（60分）1.建立领导人员联系点清单，并行文公布。(10分)1.审核机关部门、二级单位和三级单位（一般不少于2个），建立并发布了联系点清单。全部满足要求的，得10分；全都不满足的，不得分；其他情况，按比例得分。2.领导干部按要求开展安全定点联系活动，检查班组安全活动开展情况，开展现场检查，进行安全观察与沟通等，并保存活动记录。（30分)1.访谈机关部门、二级单位和三级单位领导干部（一般不少于5人），查阅活动记录，按要求开展安全定点联系活动，并保存活动记录（按局级每季度、处级每月，与属地责任单位（安全联系点）和直线责任部门开展双向沟通交流；公司机关部门按每季度开展一次安全联系）。全部做到的，得30分；80%及以上符合要求，得18分；50%-80%符合要求，得12分；低于50%符合要求，不得分。3.安全联系活动中发现的问题得到及时整改，将联系点的HSE业绩纳入对联系人的考核。(20分)1.查阅上述领导干部活动记录，安全联系检查发现的问题及时得到有效整改。全部做到的，得10分；80%及以上做到的，得6分；50%-80%做到的，得4分；低于50%做到的，不得分。拔高项：2.查阅对上述领导干部的HSE考核记录，将联系点的HSE业绩纳入对联系人的考核，由审核员判断得0-10分。HSE述职（50分)1.领导干部定期进行HSE述职。（50分）1.机关部门和二级单位明确了领导干部HSE述职的要求。（10分)1.审核机关部门和二级单位，查阅相关制度，建立了HSE述职制度或明确了相关要求。全部建立的，得10分；全都未建立的，不得分；其他情况，按比例得分。2.领导干部按要求开展了HSE述职活动，落1.访谈机关部门和二级单位领导干部（一般不少于5人），全部编制了述职报告且开展了述4审核主题审核项审核内容评分项评分说明审核记录实“管工作必须管安全”的要求。（40分)职。全部做到的，得30分；80%及以上符合的，得18分；50%-80%做到的，得12分；低于50%做到的，不得分。2.查阅上述领导干部述职报告，报告结合了工作职责、重点工作等，做到内容完善。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。HSE承诺（50分)1.机关部门、二级单位两级行政正职代表单位做出HSE承诺。（20分）1.机关部门、二级单位两级行政正职签署HSE承诺。(10分)1.审核机关部门和二级单位，查阅相关资料，行政正职签署或沿用公司HSE承诺文件。全部符合的，得10分；全都未签署发布的，不得分；其他情况，按比例得分。2.利用文件、广播、电视或网络等形式公开承诺并得到有效的沟通。（10分)1.查阅上述单位相关记录，利用文件、广播、电视或网络等形式公开并得到有效的沟通，由审核员判断得0-10分。2.全员签订并公开安全承诺。（30分）1.全员签订安全承诺书，并以不同方式进行了公示。（30分)1.审核机关部门、二级单位和基层单位的员工（一般不少于10人），查阅资料，全部签订安全承诺，得20分；80%及以上做到，得12分；50%-80%做到，得8分；低于50%做到，不得分。2.查阅上述人员个人承诺的公示情况，采用公告板、网络等形式进行公开，由审核员判断得0-10分。要素：5.2健康、安全与环境方针（共1个审核主题、2个审核项、4项审核内容、8个评分项、9条评分说明）2、HSE方针（100分)HSE方针（60分)1.制定和发布了HSE方针，进行了宣传，员工清楚方1.制定、发布了HSE方针，方针与集团公司保持一致。（5分)1.审核机关和二级单位安全环保、企业文化等部门，查阅文件,制定并发布了HSE方针且方针内容与集团公司保持一致的，得5分；不符5审核主题审核项审核内容评分项评分说明审核记录针基本内容。（20分）合要求的，不得分。2.HSE方针通过各种形式进行了宣传，向员工和相关方传达。（15分)1.审核机关和二级单位安全环保、企业文化等部门，查阅资料和访谈，通过各种方式向员工宣传HSE方针，由审核员判断得0-10分。2.访谈机关部门和二级单位各级管理人员和基层员工（一般不少于5人），全部清楚公司HSE方针基本内容，得5分；80%及以上清楚，得3分；50%-80%清楚，得2分；低于50%清楚，不得分。2.依据HSE方针制定了HSE战略目标，相关职能部门和二级单位清楚并有效实施。（20分）1.根据HSE方针制定了战略目标。（10分)1.审核二级单位，查阅资料，单位依据HSE方针制定了HSE战略目标，得10分；未制定的，不得分。2.机关部门和二级单位清楚战略目标，并在部门工作中推动实施。（10分)1.访谈机关部门、二级单位和职能科室领导（两级各不少于3人），清楚公司HSE战略目标，并在工作中推动实施，由审核员判断得0-10分。全部清楚，得10分，80%及以上，得6分；50%-80%清楚，得4分；低于50%清楚，不得分。3.各级领导清楚并遵守HSE管理原则。（20分）1.机关部门和二级单位各级领导清楚并理解HSE管理原则的要求。（10分）1.访谈机关部门、二级单位和职能科室领导（两级各不少于3人），全部清楚并理解集团公司HSE管理原则要求的，得10分；80%及以上清楚，得6分；50%-80%清楚，得4分；低于50%清楚，不得分。2.在业务范围内落实了HSE管理原则。（10分）拔高项：1.抽查机关部门和二级单位处科两级领导（两级各不少于3人），查阅资料及访谈，在业务范围内落实了HSE管理原则，由审核员判断得6审核主题审核项审核内容评分项评分说明审核记录0-10分。HSE规划（40分)1.二级单位制定了HSE发展规划，并有效实施。（40分）1.二级单位制定了HSE发展规划。（20分）1.审核二级单位安全环保、规划计划部门，查阅资料，制定了HSE发展规划，得20分；未制定的，不得分。2.有分阶段落实HSE发展规划的计划和措施。（20分）拔高项：1.审核二级单位安全环保、规划计划和专业技术等相关部门，查阅资料，有分阶段落实HSE发展规划的计划，针对目标任务有具体措施，由审核员判断得0-20分。5.3策划（共3个审核主题、11个审核项、22项审核内容、56个评分项、137条评分说明）3、危害辨识、风险评价和控制措施（750分)危害辨识与风险评价（160分）1.运用适用的工具方法，开展安全、职业健康危害辨识，建立相应清单并动态更新。（110分）1.建立健全危害因素辨识、风险管控的管理制度，各管理层级、职能部门、管理环节责任清晰，风险防控的管理