CAC食品进口和出口检查及验证原则(1)

粮农组织粮农组织粮农组织粮农组织////世界卫生组织联合食品标准计划世界卫生组织联合食品标准计划世界卫生组织联合食品标准计划世界卫生组织联合食品标准计划食品法典委员会食品法典委员会食品法典委员会食品法典委员会食品进口和出口检查及验证系统食品进口和出口检查及验证系统食品进口和出口检查及验证系统食品进口和出口检查及验证系统－－－－合并文本合并文本合并文本合并文本－－－－粮农组织/世界卫生组织联合食品标准计划秘书处颁发。粮农组织/世界卫生组织版权所有，1999年，罗马。本文本可以印刷或电子方式复制供私人研究或利用，但不得用于商业目的。官方和官方认可的检查及验证系统，是具有根本重要性和广泛使用的食品管理手段。消费者对其食品供应的质量（包括安全）的信任，部分地取决于消费者对这些系统作为食品管理措施的效用的认识。全世界食品贸易，如肉和肉制品贸易，很大程度上取决于检查及验证系统的使用。1991年3月召开粮农组织/世界卫生织食品标准、食品中的化学物质及食品贸易大会之后，粮农组织/世界卫生织的食品法典委员会为各国政府和其他有关各方着手编写有关食品进口和出口检查及验证系统的指导文件。1993年至1999年期间编写了一系列文本，为方便用户，兹首次合并提供这些文本。食品法典食品进口和出口i前言食品法典委员会与粮农组织食品法典委员会与粮农组织食品法典委员会与粮农组织食品法典委员会与粮农组织/世界卫生组织食品标准计划世界卫生组织食品标准计划世界卫生组织食品标准计划世界卫生组织食品标准计划食品法典委员会实施粮农组织/世界卫生组织的联合食品标准计划，该计划的宗旨是保护消费者的利益，确保采用公正的食品贸易方法。食品法典（拉丁文指食品法或法典）是以统一方式陈述的国际采用的食品标准汇编。它还包括以行为守则、准则和其他建议措施为形式，帮助实现食品法典宗旨的咨询性质的规定。委员会认为，行为守则可为国家食品管理或执法当局提供有益的要求核查清单。公布食品标准法典，意在指导和促进食品定义和要求的制定和确立，以便协调统一，从而促进国际贸易。关于食品进口和出口检查及验证系统合并文本关于食品进口和出口检查及验证系统合并文本关于食品进口和出口检查及验证系统合并文本关于食品进口和出口检查及验证系统合并文本1991年3月召开粮农组织/世界卫生织食品标准、食品中的化学物质及食品贸易大会之后，粮农组织/世界卫生织的食品法典委员会为各国政府和其他有关各方着手编写有关食品进出口检查及验证系统的指导文件。1993年至1999年期间编写了一系列文本，为方便用户，兹首次合并提供这些文本。如欲进一步了解有关这些文本或食品法典委员会的任何其他情况，可与食品法典委员会秘书联系：TheSecretary,CodexAlimentariusCommission,JointFAO/WHOFoodStandardsProgramme,FAO.VialedelleTermediCaracalla,00100,RomeItalyfax:+39(06)5705.4593email:[e-mail]检查及验证系统食品法典ii目目目目录录录录前言i目录ii食品进口和出口检查及验证原则3食品进口和出口检查及验证系统的设计、操作、评价和认证准则7关于食品进口和出口检查及验证系统的等同协定签订准则25食品管理紧急状况信息交流准则36关于拒收进口食品的国家间信息交流准则40索引46食品法典食品进口和出口3食品进口和出口检查及验证原则CAC/GL20-1995第一节第一节第一节第一节————引引引引言言言言1.官方或官方认可的检查和验证系统属于具有根本重要性而广泛使用的食品管理手段；以下原则适用于这类系统。消费者对其食品供应的质量（包括安全）的信任，部分地取决于消费者对食品管理措施效用的认识。全世界食品贸易，如肉类和肉制品贸易很大程度上取决于检查和验证系统的使用。然而，检查和验证要求可能严重妨碍国际食品贸易。因而，这些系统的设计和应用宜反映适当的原则。2.食品检查可在生产和销售过程的任何阶段进行。对某些食品来说，督查产品的收获、加工、储存、运输和其它处理过程可能是确保食品安全的最佳手段。根据所使用的储存方法，可能有必要持续督查，直至零售为止。检查系统可侧重食品本身、生产和销售链中所采用的程序和设施、可加入或污染食物的物质及材料。3.检查应当在最适宜的阶段进行（如冷藏链各阶段的冷藏查验）。对某些要求、如同产品说明有关的要求来说，可能把检查工作局限于销售过程至最终出售前进行。4.在设计和使用阶段，食品检查和验证系统均应适用一系列原则，确保得到与消费者保护和促进贸易一致的最佳结果。第二节第二节第二节第二节————定定定定义义义义5.审核审核审核审核指为确定活动及有关结果是否符合计划目标而进行的系统而职能独立的检查。验证验证验证验证指官方验证机构或官方认可的验证机构提供关于食品或食品管理系统符合要求的书面或同等保证的程序。食品验证检查及验证系统食品法典4可酌情基于一系列查验活动，可包括生产过程中的持续检查、质量保证系统审核以及成品检验。检查检查检查检查指对食品或对食品、原材料、加工及分销管理系统的检查，包括加工过程中的产品及成品的检验，以核查其是否符合要求。官方检查系统和官方验证系统官方检查系统和官方验证系统官方检查系统和官方验证系统官方检查系统和官方验证系统指政府机构管理的有权履行管理或执法职能或履行这两种职能的系统。官方认可的检查系统和官方认可的验证系统官方认可的检查系统和官方认可的验证系统官方认可的检查系统和官方认可的验证系统官方认可的检查系统和官方认可的验证系统指得到拥有权限的某政府机构正式批准或承认的系统。要求要求要求要求指主管当局确定的同食品贸易有关的、涉及公共健康保护、消费者保护和公平贸易条件的标准。风险估计风险估计风险估计风险估计指对食物中存在的添加剂、污染物、残留物、毒素或致病生物引起的对公众健康产生不利影响的可能性和严重性的评价。第三节第三节第三节第三节————原原原原则则则则6.如果适当，应使用食品检查和验证系统确保食品及其生产系统符合要求，以便保护消费者免受食品危害和欺诈性销售方法的影响，促进在准确说明产品的基础上进行贸易。目的适宜性目的适宜性目的适宜性目的适宜性7.检查和验证系统应当充分有效地实现同确定所需的可接受保护程度有关的指定目标。风风风风险险险险估估估估计计计计8.确保食品安全的检查系统，应当根据与有关情形相适应的客观风险估计设计和操作。所采用的风险估计方法宜与国际接受的方法一致。风险估计应以当前现有的科学依据为基食品法典食品进口和出口5础。9.检查系统应用于特定商品和加工方法时应与估计风险相称。进行风险估计或应用等同原则时，进口国应充分考虑出口国关于国家或地区无食源性疾病的声明。非非非非歧歧歧歧视视视视性性性性10.各国应确保避免任意或不合理地区分不同情形下适宜的风险程度，以避免歧视或变相贸易限制。效效效效率率率率11.检查和验证系统应具有执行其任务的适当手段。在选择检查和验证系统时，应酌情与有关机构协商，考虑消费者成本及有关食品行业和政府的金钱和时间代价。这类系统对贸易的限制程度不得超过实现所需保护水平所必需的程度。协协协协调调调调一一一一致致致致12.适当时成员国应使用食典标准、建议和准则（或所有国家均可加入的其它国际组织的标准、建议和准则），作为其检查和验证系统的成分。各国应积极参加食品法典委员会和其它有关国际机构的工作，促进和便利食典标准的制定、接受和审查。等等等等同同同同性性性性13.各国应承认不同的检查/验证系统可能实现同一目标，因而具有等同性。证明等同性的义务在于出口国。透透透透明明明明度度度度14.在尊重保密的合法关注的同时，食品检查和验证系统的原则和操作应当公开，由消费者及其代表组织和其它有关各检查及验证系统食品法典6方详细审查。15.进口国应提供有关现有要求的信息，并公布拟对要求作出的修改，除非产生严重而紧迫的危险，否则应给予适当时间提出意见。出口国的看法，尤其是发展中国家提出的看法，作出最终决定时应予以考虑。新的要求生效前应给予合理的时期，以便允许出口国尤其是发展中国家对生产方法和管理措施作必要调整。16.进口国应根据要求，就其作出食品是否符合其有关要求的决定的基础向出口国提供及时的咨询。17.应进口国主管当局的要求，出口国应提供观察和评价其有关检查和验证系统的实际工作过程的机会。特殊和差别待遇特殊和差别待遇特殊和差别待遇特殊和差别待遇18.在设计和应用食品检验和验证系统时，进口国应考虑发展中国家提供必需保障的能力。管理和检查程序管理和检查程序管理和检查程序管理和检查程序19.进口国应完成评价符合要求所必需的任何程序，不得有不当延误。进口国的信息要求和收取的任何费用应局限于合理而必要的范围。验证的有效性验证的有效性验证的有效性验证的有效性20.验证食品出口的国家和依赖出口证书的那些进口国家，应当采取措施以确保验证的有效性。出口国的验证程序可包括使人们确信，官方或官方认可的检查系统已验证证书所涉及的产品或过程符合要求。进口国的措施可包括入境点检查系统、出口检查系统审核以及确保证书本身真实准确。食品法典食品进口和出口7食品进口和出口检查及验证系统的设计、操作、评价和认证准则CAC/GL26-1997第一节第一节第一节第一节————目目目目标标标标1.本准则奠定了发展符合《食品进口和出口检查及验证原则》1的进口和出口检查及验证系统的框架。准则意在协助各国应用要求和确定等同性2，从而保护消费者，促进食品贸易3。2.本文件涉及认可检查和/或验证系统的等同性，而不涉及同具体食品或其成分有关的标准（例如，食品卫生、添加剂和污染物、标签及质量要求）。3.各国政府应用本文所提出的准则，应有助于增强和维护对出口国检查和验证系统的必要信任，促进公平贸易，并考虑到消费者对有关保护水平的期望。1CAC/GL20-1995。2本准则中“国家”一词包括区域经济一体化组织，该组织已得到一组国家向其转交的有关食品进口和出口检查及验证系统和/或与其它国家签订等同协定的权限。3《食品进口和出口检查及验证原则》规定，在食品检查及验证系统的设计和应用中，进口国应考虑发展中国家提供必要保障的能力（第18段）。检查及验证系统食品法典8第二节第二节第二节第二节————定定定定义义义义审核审核审核审核指为确定活动及有关结果是否符合计划目标而进行的系统而职能独立的检查。验证验证验证验证指官方验证机构或官方认可的验证机构提供关于食品或食品管理系统符合要求的书面或同等保证的程序。食品验证可酌情基于一系列查验活动，可包括生产过程中的持续检查、质量保证系统审核以及成品检验。等同性等同性等同性等同性指不同检查和验证系统实现同一目标的能力。检查检查检查检查指对食品或对食品、原材料、加工及分销管理系统的检查，包括半成品及成品的检验，以核查其是否符合要求。官方认可指拥有权限的政府机构正式承认某检查和验证机构提供检查和验证服务的能力的程序4。官方检查系统和官方验证系统官方检查系统和官方验证系统官方检查系统和官方验证系统官方检查系统和官方验证系统指政府机构管理的有权履行管理或执法职能或履行这两种职能的系统。官方认可的检查系统和官方认可的验证系统官方认可的检查系统和官方认可的验证系统官方认可的检查系统和官方认可的验证系统官方认可的检查系统和官方认可的验证系统指得到拥有权限的某政府机构正式批准或承认的系统。要求要求要求要求指主管当局确定的同食品贸易有关的、涉及公共健康保护、消费者保护和公平贸易条件的标准。风险分析指由三项成分组成的过程：风险估计、风险管理和风险通报5。4与《食品进口和出口检查及验证原则》一致（CAC/GL20-1995）。5《食品标准法典程序手册》，第10版，1997年。食品法典食品进口和出口9风险估计指以下步骤构成的以科学为依据的过程：(i)危险识别、(ii)危险定性、(iii)影响评估和(vi)风险定性5。风险管理指依据风险估计的结果权衡政策替代方案和如有需要，挑选并实施有关管理备选方案包括管理措施的过程5。风