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企业法律风险的防范与控制主讲人:何静一、对法律风险的一般认识二、对公司法律风险的基本分析三、防范法律风险的对策思考一、对法律风险的一般认识（一）什么是法律风险在法律实施过程中，由于行为人作出的具体法律行为不规范导致的，与其所期望达到的目标相违背的法律不利后果发生的可能性。（二）企业法律风险的成因1、法律的不确定性带来的法律风险2、企业自身原因带来的法律风险法律意识淡薄、对法律环境认知不够、经营决策不考虑法律因素，甚至故意违法经营等。3、商业道德缺失招致的法律风险（三）企业法律风险的特点可认知性、损失性、不可投保性、可控性。存在于法律行为的全过程、与其他风险相交叉、后果是引发法律责任。（四）企业法律风险的影响1、法律风险带来的结果是商业性的损失2、法律风险对企业的影响是连锁反映3、法律风险对企业损害程度难以估量二、对公司法律风险的基本分析1、公司适用法律广泛，法律风险分布广公司经营管理的各个领域，广泛涉及民法、商法、行政法、劳动法、刑法跨国经营和境外上市，必须遵守外国法律、国际条约、国际惯例2、公司对政府许可的经营权利依赖度高探矿权、采矿权、油品经营权、土地权、危险化学品经营权依法获取经营权利和机会的法律风险在加大3、法律风险在公司上下游、生产、服务与贸易等不同经营管理领域的分布，既有共性、又各有侧重。共性：各领域对外交易，都有合同法律风险，财务、税收、工商、劳动合同、安全环保等也有一定的共同性。上市各板块、各专业，未上市各企业有其侧重点：油田：治安、资源管道：管道保护炼厂：安全、环保销售：销售、网建、储运科研：知识产权、技术贸易国际业务：国际贸易、国际投资、海商※最高人民法院和最高人民检察院2007年1月15日发布《关于办理盗窃油气、破坏油气设备等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，于1月19日实施。盗油最高可判处死刑。4、高投入、高风险的产业特点和内部多专业、多层次的管理格局决定了法律风险防范与控制的难度大。石油行业的风险排名靠前公司管理幅度、跨度大5、石油的政治、社会属性及境外上市公司的性质决定了某些风险隐患造成的实际损害，会给公司带来经济和形象上的重大损失。行业：石油政治、安全生产、环境保护、国际资源资本：股份多元、境外上市、公众监管、公司市值6、股份公司实行一级法人体制，出现法律风险因素的机率高，规避法律责任的余地小；未上市企业资本化运作工作量大，规范管理要求高，风险大。★目前法律风险集中的重点环节：对外投资、销售、采购、大额资金支付、企业改制、金融债权、担保、知识产权、劳动合同等环节。★当前和今后特别关注的法律风险源1、劳动用工–股份公司用工制度的复杂性–劳动立法和司法将对劳动者提供更有力的法律保护◆司法部门对证据不充分的劳动争议与纠纷，可作出有利于劳动者的推定–媒体及社会舆论倍加关注，社会对大企业用工制度要求苛刻2、环保－社会责任大于法律责任3、土地－不可等闲视之小结:★法律环境变化在为公司创造发展空间的同时，也急剧地增大了法律风险。★公司对法律风险的防范与控制能力，已成为现代企业经营管理水平的标志之一。★依法治企是现代企业的必然选择,企业健康发展的途径在于提高防控风险的能力。三、防范法律风险的对策法律风险不可完全避免企业经营产生法律风险难以完全避免◆企业是一个组织，由众多成员组成，各成员在授权范围内工作，代表企业产生法律关系◆每个成员对法律的认识和遵守受到主客观因素的影响，可以减少这种影响，但难以做到绝对不出现部分法律风险的产生是企业无法控制A、法律制定的缺陷、冲突B、执法、司法环境的差异和不公正C、他人对企业的侵权D、企业无法避免的意外事件法律风险大都可防可控1、法律具有规范性和透明度，绝大部分法律风险是可以预见的2、法律风险是危害的可能性，在可能与现实之间防范和控制的余地很大3、法律风险很大部分源自企业经营管理行为，通过内部加强管理，能实现有效的防范和控制提高法律意识：市场经济从主体、权利、行为和责任四个方面构成了一个完整的法律关系整体。主体：主体的核心是建立现代企业制度（以出资者的形态和出资者的责任划分）1、《独资企业法》-2000年1月1日实施2、《合伙企业法》-1997年2月23日通过，经修改2007年6月1日实施3、《公司法》-1993年12月29日通过。两次修改，2005年修订，2006年1月1日实施权利：市场经济是利益机制,任何利益机制在法律上的体现就是权利,权利是法律关系的核心.1、物权2、股权3、债权4、无形财产权物权是指权利人依法对特定物享有直接支配和排他的权利，包括所有权、用益物权和担保物权。股权是股东的权利，是投资者的权利收益权决策权选择管理者的权利交易行为所触及到的权利就是债权，也是合同权利。无形财产权：知识产权：商标、专利、著作权知识产权外的无形财产权：商业的信誉权或名誉权商业秘密权行为：行为是桥梁，市场经济中的权利必须要通过行为才能够取得，也只有通过一定的行为才能够行使。行为机制的核心是要建立现代交易制度。交易行为的基石是合同制度。责任：责任机制是权利的保障和法律的归宿。（一）避免风险当法律风险属于高风险或严重风险，继续原来的行为方式将给企业带来巨大的损失，可以采取主动放弃原先承担的风险或完全拒绝承担该种风险的行动方案。（二）降低风险有意识地采取行动防治或减少法律危机的发生以及造成的企业最终损失。现代的降低风险越来越重视对人为因素的管理。（三）转移风险将自己面临的法律风险损失结果转移的行为。转移法律风险条款：1、免责条款2、风险转移条款3、保证或承诺条款转移法律风险条款必须是一个合法、有效合同的组成部分。违法法律的合同、采取欺诈胁迫等手段签订的合同、代理人以被代理人的名义与自己或自己代理的其他人签订的合同、违法国家利益或社会公共利益的合同，均属于无效合同。（四）保留风险1、建立法律风险基金2、分散法律风险