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山西吕梁中阳西合煤业有限公司安全风险分级管控管理制度二〇一七年发布令为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，现将《安全风险分级管控管理制度》印发给你们，请各单位认真贯彻落实。矿长：二〇一七年七月一日目录第一章安全风险分级管控工作制度.........................1第二章风险预控管理.....................................6第三章保障管理.........................................9第四章人员不安全行为管理..............................10第五章生产系统安全要素管理............................13第六章综合管理........................................21第七章检查、审核与评审................................291第一章安全风险分级管控工作制度为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据集团公司要求并结合我矿实际，特制定本办法。一、总则安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。二、“安全风险分级管控”组织机构（一）成立“风险分级管控”工作领导组：组长：矿长副组长：安全副矿长总工程师生产副矿长机电副矿长矿长助理成员：科队长以上管理人员领导组下设办公室，办公室设在安全检查科，负责安全风险分级管控日常工作。（二）领导组职责1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。2、安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。3、各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。4、专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨2识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。（三）办公室职责“安全风险分级管控”办公室负责检查、督促“安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；2、制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）；3、指导、督促各科室、区（队）开展“安全风险分级管控”工作；4、组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核；5、承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法（一）综合辨识程序1、年度辨识评估每年由矿长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。32、月度辨识评估每月由矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工；每旬由各分管副矿长牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午各分管副矿长组织本系统骨干精英，召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。（二）专项辨识程序1、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。2、由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。3、由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。4、由分管副矿长牵头组织召开专题会，每旬各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管4控措施。5、由安全副矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。6、矿领导带班上岗过程中，严格按照集团公司“三走到、三必到”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。7、各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。8、实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。五、安全风险公告警示及培训1、完善安全风险公告制度，全矿要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安监站负责做好日常监督检查。2、加强风险教育和技能培训，安全检查科每半年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每年对全矿所有入井人员进行以年度、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。3、各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由安监站及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险5危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。六、考核办法1、未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人各500元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人300元；2、各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单的单位，罚单位主要负责人各500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。3、各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。4、本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要负责人500元，罚主要责任人200元。5、上岗干部、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照评估单现场监管的，罚跟班干部、班组长各200元。6、岗位员工上岗前未严格按照评估单对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人100元；凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人100元。7、岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部100元。8、各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各500元。9、各相关未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位正职各200元。6第二章风险预控管理矿井应建立安全风险预控管理程序，以全面辨识矿井生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。一、危险源辨识、风险评估矿井应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保：1、危险源辨识前要进行相关知识的培训；2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域；3、对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；（1）危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；（2）对辨识出的危险源进行分级分类；（3）危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；（4）采用事故树分析法对系统（采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统）中存在的危险源进行辨识；4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估；5、发生事故（包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：（1）风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；7（2）针对风险管理对象矿井应制定相应的管理标准和措施并形成程序；（3）管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；（4）管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；（5）矿井应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。三、危险源监测矿井应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：（1）危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；（2）危险源监测设备灵敏、可靠；（3）危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。四、风险预警矿井应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：（1）针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；（2）建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。五、风险控制矿井应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：（1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、8警示的原则；（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式；（3）制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险；（3）根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施；（5）在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。六、信息与沟通矿井应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，矿井应确保：（1）员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；（2）员工参与危险源辨识、风险评估及管