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单击此处编辑副标题《危险源辨识、风险评价和控制措施的确定》GB/T28001-2011------条款的要求目录持续评审3八记录结果并将结果形成文件3七确定控制措施3六变更管理3五风险评价3四危险源辨识活动的要求3三危险源辨识的内容3二危险源辨识的程序3一一、危险源辨识的程序1.1危险源辨识主要应进行以下六个步骤：a.危险源辨识b.风险评价c.变更管理d.确定控制措施e.记录结果并将结果形成文件f.持续评审一、危险源辨识的程序1.2对工作场所的识别a.标准对工作场所的定义：在组织控制下实施与工作相关的活动的任何物理地点。注：在考虑工作场所的构成时，组织宜考虑对如下人员的职业健康安全影响，例如，差旅或运输中（如驾驶、乘机或乘火车）在客户或顾客所处工作或在家工作的人员。b.在认证合同和管理手册已界定的工作场所。a.公司办公场所：主要包括办公区、生活区和工作人员到顾客处或差旅途中。一、危险源辨识的程序b.生产（服务）场所：主要包括生产（服务）作业区、加工区、生活区、办公区和本公司能够控制的附近区域和以外区域。1.3构成本单位的工作场所主要有两个方面：1.4危险源辨识必须覆盖公司所有工作场所和生产（服务）服务活动的全过程。一、危险源辨识的程序2.1常规和非常规活动a.对常规作业活动的危险源辨识—按照正常的生产（服务）进度计划进行作业—按照生产（服务）工艺流程进行有序作业b.对非常规作业活动的危险源辨识—非常规是指周期的、偶然的、紧急的过程变更活动。—周期的，如竣工后生产（服务）现场的转移、设备或设施的清洁，到现场外访问顾客等。—偶然的，如图纸变更、抢工期、夜间生产（服务）等。—紧急的，如公共设施突然损坏、停水、停电，极端气候条件等。二、危险源辨识的内容2.2所有进入工作场所的人员的活动：—可能进入工作场所的所有顾客，访问者、供方送货员、清洁工和员工等；—因他们的活动而产生的危险源和风险；—因使用他们所提供的产品或服务而产生的危险源；—他们对工作场所的熟悉程度—他们的行为二、危险源辨识的内容2.3人的行为、能力和其他人的因素二、危险源辨识的内容a.应考虑对以下重点人员的心理、行为和能力进行危险源辨识—分包方队长可能有追求金钱，暴利的个人欲望，而产生在劳动保护，自带机具方面资金少投入或不投入，甚至克扣工资，和对民工缺乏安全教育等行为。—分包劳务作业人员可能有追求个人产量的心理或缺乏专业技能而违章违纪或无证操作、粗制滥造，不顾安全的行为。—新进场的员工和管理人员，可能有怕苦、怕累，只攀比高收入，不攀比尽责尽职，缺乏、适应工作环境和管理实践的能力而产生的众多不安全行为。2.3人的行为、能力和其他人的因素b.最高管理者和各级领导，应考虑以下方面可能导致员工的不安全心理或行为。甚至带来其他方面的负面影响。—在安全资金投入不足或未投入。—在生产（服务）进度安排不合理，使员工超负荷作业，工作量过度。—在工作环境上改善不足，如对员工，分包队伍在吃住和在工作环境上受到热辐射、光、噪声、空气的污染。—缺乏沟通或管理控制等。二、危险源辨识的内容2.4已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制的人员的健康安全产生不利影响的危险源。—如因经营，生产（服务）服务需要到生产（服务）现场或供应厂家进行实地考察。—如向生产（服务）/安装现场运输加工制作的构配件或设备。在路途中使用的交通工具和道路环境等相关的危险源。—如对员工上班或出差乘座的交通工具，特别接送员工的交通工具，行驶路况进行危险源辨识。二、危险源辨识的内容2.5在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源二、危险源辨识的内容—如在生产（服务）现场附近为员工或劳务作业人员租赁或搭建的宿舍或办公场所。—如在进行深基坑/管道/隧道/深井作业时可能给毗邻道路，建筑物带来沉降/塌陷/倾斜等不安全因素。—如在生产（服务）场所附近可能安装了变压器或有高压线穿过。可能给作业人员带来意外伤害。2.6由本组织或外界所提供的工作场所基础设施、设备和材料二、危险源辨识的内容—生产（服务）企业应分别对公司办公场所和生产（服务）现场两大场所的基础设施（包括临时设施）和使用的设备、原材料辨识。—生产（服务）现场的基础设施应包括安全通道，临时用电的架设，临时办公、宿舍的活动板房的搭设等。—外界提供工作场所、基础设施设备和材料主要包括由顾客提供的或由分包方自带的或租赁的。—组织提供的主要基础设施设备、材料主要包括公司自有的和自行采购的。—公司对基础设施，设备，原材料的主管部门应按其职能范围分别进行辨识并记录辨识、评价结果。2.7组织及其活动，材料的变更或计划的变更。—做为生产（服务）企业有工程项目的变更和生产（服务）现场的转移，以及生产（服务）过程的多种形式的变更时，详见“本文第五部分---变更管理”。二、危险源辨识的内容2.8职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等及其对运行过程和活动的影响。—公司应识别由于管理体系的更改，临时性变更，和突发事件导致对运行、过程和活动带来的各种影响，可以参照“本文第五部分---变更管理”。二、危险源辨识的内容2.9所有与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务。—在评价重大风险和确定控制措施时，根据行业特点和作业环境无论是否被评价为重大风险，只要有相关的法规要求，公司就有遵守和执行法律、法规和其他要求的义务，应将这些要求纳入控制措施中予以实施。二、危险源辨识的内容2.10对工作区域、过程、装置，机器和（或）设备，操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。—对工作区域的物理性危险源，化学性危险源、生物性危险源和社会心理危险源，均应进行辨识—凡涉及以上四类危险源的部门和人员，应对在本部门职能和工作范围的危险源应予以辨识。二、危险源辨识的内容3.1在危险源辨识活动中应充分考虑三种状态和三种时态：a.三种状态：正常、异常和紧急。b.三种时态：过去、现在和将来。三、危险源辨识活动的要求三、危险源辨识活动的要求3.2在危险源辨识活动中应从三方面查找根源：a.物的不安全状态：包括防护设施，设备，材料，生产（服务）机具作业环境和作业条件。b.人的不安全行为：包括违章操作，违规指挥，违反法律，法规和其他要求的行为，以及工作量过度，胁迫或恐吓，身体暴力，打架逗欧，缺乏沟通。c.技术管理缺陷：技术措施，设计方案，组织结构上的缺陷，作业场所，作业环境的安全防护措施设置不合理，防护装置及防护用品缺少，未履行管理职责等。三、危险源辨识活动的要求3.3对危险源辨识的结果可从事故类别进行归纳生产企业事故类别物体打击灼烫机械伤害火灾车辆伤害爆炸触电中毒高空坠落窒息坍塌其他四、风险评价4.1风险评价的方法根据公司目前状况，主要选用以下两种方法作为公司危险源辨识评价的方法，也可采用其他风险评价方法：-----“风险矩阵法”-----“作业条件危险评价法（LEC）”四、风险评价4.2重大风险因素的确定原则a.不符合法律、法规和其它要求；b.曾发生过事故，仍未采取有效措施；c.相关方、员工合理抱怨或要求；d.直接观察到的重大危险；e.风险矩阵法或作业条件危险评价法(LEC法)评价出不可接受的风险；f.采取新技术、新工艺、新材料、新设备，由此产生新的危险源。五、变更管理5.1变更管理过程控制关联图示如下：五、变更管理5.2对各项变更的识别5.2.1组织及其活动，材料的变更或计划变更的示例a．生产（服务）项目的变更可能发生的危险源或对环境和其他的影响：—对新开工项目地形、环境熟悉的程度不足；—从原工地向新项目工地转移设施、设备、材料、人员；—新开工项目部管理人员的重新组建；—劳务分包方在新开工或麦收或秋收后人员和能力的变更。五、变更管理5.2.1组织及其活动，材料的变更或计划变更的示例b．生产（服务）过程的变更，可能发生的危险源或对环境/质量/成本的影响：—生产（服务）组织设计的变更；—承包工程合同变更；—生产（服务）图纸的变更；—工程量的变更；—生产（服务）进度计划的变更（抢工期或停工）；—生产（服务）材料供应的变更（如市场无货，材料供应短缺）；—生产（服务）工艺的变更；—新发布修订的标准、规范、规程的变更；—采用新设备、新材料、新工艺的变更；—建设单位、监理、设计等相关方提出的其他变更（如停工令、变更生产（服务）队伍等）。5.2.2管理体系的更改包括临时性变更等及其对运行、过程和活动的影响：a．管理体系的更改可能对运行、过程和活动的影响—公司管理方针和目标的调整或更改；—公司组织机构的调整或更改；—公司职能分配和部门责任的调整或更改；—公司高级/中级管理人员的调换或更改；—公司管理体系文件修订或换版；—公司人力资源供应不足，导致的影响；—公司资金、物力供应不足带来的影响。五、变更管理5.2.2管理体系的更改包括临时性变更等及其对运行、过程和活动的影响：b．临时性变更对其过程和活动的影响——为了抢进度赶工期而导致临时性的变更其中包括：①临时增加作业人员；②临时进行多工种的交叉作业；③临时增添设备；④临时不分昼夜、连续加班进行疲劳作业；⑤设备超负荷运转；——为了迎接上级检查，评比而导致的临时性，变更其中包括：①停产清除现场固体废弃物；②停产清洁设备；③停产清洁作业区、办公区、生活区的设施（包括擦玻璃等）；五、变更管理5.2.2管理体系的更改包括临时性变更等及其对运行、过程和活动的影响：c．可能出现的各种不同程度的紧急/突发事件而对其正常过程和活动的影响，示例包括：—导致严重人身伤害或健康损害的事件；—火灾和爆炸；—危险物质和气体的泄漏；—交通事故；—社区居民干扰生产（服务）。—关健设备故障；—自然灾害，恶劣天气（如洪水、暴雨、地震、大风、台风等）；—公共设施供应的中断（如停水、停电、停气、信号中断）；—传染病的广泛流行，传播和（或）爆发；—内乱，恐怖活动，破坏活动，工作场所暴力；五、变更管理以上这些紧急/突发事件可能导致，生产（服务）过程活动的临时性或短期或长期变更可能给公司造成较大影响。五、变更管理5.3对各项变更进行危险源辨识和评价5.3.1准备发生或已发生变更的主责部门、应在变更前或已发生后应对其变更可能带来的后果进行危险源辨识和评价并填写《危险因素辨识与风险评价调查表》。五、变更管理5.3.2在对变更，进行危险源辨识和评价过程中应考虑以下问题：a.是否已产生新的危险源；b.何为与新的危险源相关的风险；c.源自其他危险源的风险是否已发生变化；d.变更是否可能对现有风险控制措施产生不利影响。5.3.3有的变更可能对环境或质量或成本带来正面或负面的影响责任部门应对变更将带来的其他的影响予以识别、分析、预测。五、变更管理5.4确定变更控制措施5.4.1变更管理的控制原则分为事先能够可控的和不可控两种类型，对事先能够可控的变更如管理体系的更改，生产（服务）生产过程活动的变更等。应事先确定控制措施，对于事先不能可控的变更（如突发事件引起的变更）应事先制定应急预案，事后采取补救措施。五、变更管理5.4.2对预测在生产（服务）生产过程和活动中可能发生经常性的变更如图纸变更或具有规律性的变更如生产（服务）项目的变更。应事先确定措施形成制度性的文件。5.4.3对于临时性的变更或变更时间短，不经常发生的应制定临时措施和实施方案。5.4.4在确定变更管理措施时有的需要事先调查，与内部或外部进行沟通与协商，如劳务人员的变更等。五、变更管理5.4.5变更措施的审核批准a．确定变更措施，无论需要形成制度的文件、还是制定的临时措施、方案或是对突发事件制定的应急预案。各变更责任部门对所采取的变更措施应经部门负责人审批，报公司主管领导批准，并传送给主管部门备案。b．发生较大变更，涉及面较广或具有较大风险或对员工产生较大健康伤害的变更应经领导班子讨论，最高管理者批准后方可实施。五、变更管理5.4.6变更控制措施的实施5.4.6.1经批准的变更和变更措施在实施过程中应做好以下几点工作：a．变更责任部门应将变更事项和变更措施以《变更通知单》的形式通知相关部门并有交接记录。b．提出变更部门应向实施部门及关联部门进行变更项目和控制措施交底