质量风险识别、分析、控制、评估、审核表

附件3：河南省爱森医药有限公司质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：风险类别风险识别风险分析风险评估风险控制风险控制评估风险审核风险描述风险后果SEVOCC级别预防措施级别控制后原风险可否接受经营基本情况企业销售大量药品给个人无法保证药品的合法使用51中等风险系统控制只能选择审核过的企业开单，并对提货人员身份进行审核。低风险可接受批发企业向私人销售药品无法提供有效的药事服务指导，不能保证用药安全性51中等风险系统控制只能选择审核过的企业开单，提货人员身份审核，低风险可接受超越核准的经营范围从事药品经营活动无相关质量保证能力，不能保证相关产品的质量和进销、使用的合法51中等风险系统控制供货方、购货方经营范围，经营范围的添加、修改需经质管部审核后，由质量管理员修改经营范围低风险可接受经营各级药监部门公告的不合格药品，或抽检出不合格品不能保证经营药品的质量52中等风险立即对不合格药品进行召回，配合药监部门做好处置工作。对不合格药品供应商的质量信誉进行评价。低风险可接受走票、挂靠式经营行为无法保证药品进销的合法性、真实性，带来财务、质量风险52中等风险严格管理，所有业务均由公司正式入职的业务人员负责低风险可接受不合格药品的确认和处理可疑药品质量是否合格不由质管部门认不能保证确认的准确性，可能使不合格品被漏掉52中等风险所有可疑药品均应上报质管部进行确认低风险可接受不合格品销毁未经过质管部门监督不能保证销毁的彻底性、安全性，可能导致不合格品流失52中等风险所有不合格品销毁均由质管部负责监督低风险可接受不合格品的召回不由质管部门分负责组织不能保证召回过程的安全、可控，可能导致召回不彻底或者流弊52中等风险制度明确规定不合格品的召回，需由质管部组织低风险可接受附件3：河南省爱森医药有限公司质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：风险类别风险识别风险分析风险评估风险控制风险控制评估风险审核风险描述风险后果SEVOCC级别预防措施级别控制后原风险可否接受组织机构设置不全企业没有按规定设立质管部门、业务部门、财务部门没有独立部门承接上述机构的职责，带来质量风险53高风险设立质管部、销售部、医院部、财务部低风险可以接受质管部门受其他部门领导或兼任其他业务质管部门没有独立性不能保证其职责的有效行使53高风险设置专职质管部，直接由质量副总管理低风险可以接受质量管理人员兼职质量管理人员兼职不能保证其质量判断的客观性53高风险制定岗位职责，规定质量管理人员在职在岗，不得兼职低风险可以接受财务人员兼职财务人员兼职不能保证财务审核和账目的真实和资金安全53高风险制定岗位职责，规定财务人员在职在岗，不得兼职低风险可以接受采购、销售人员兼职业务人员互兼，可能引起虚假业务。药品的真实流向、质量得不到保证53高风险制定岗位职责，规定采购、销售人员在职在岗，不得兼职低风险可以接受企业负责人企业负责人与许可内容不一致企业实际经营的责任人不清，无责任意识不能保证质量体系有效运行52中等风险制定岗位职责，规定企业负责人必须在职在岗，变更企业负责人时，展开内审。低风险可以接受企业负责人无大专以上学历和中级以上专业技术职称基础学历技能不够，不能保证其管理能力和质量意识52中等风险制定岗位职责，规定企业负责人学历必须符合《规范》要求，每年都必须参加公司培训。低风险可以接受未经过药学专业基础知识培训或不熟悉有关药品管理的法律法规及本规范基础学历技能不够，不能保证其管理能力和质量意识52中等风险公司每年度至少开展两次相关知识培训。低风险可以接受附件3：河南省爱森医药有限公司质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：风险类别风险识别风险分析风险评估风险控制风险控制评估风险审核风险描述风险后果SEVOCC级别预防措施级别控制后原风险可否接受质量负责人与许可内容不一致或缺失质量体系的有效运行得不到保证52中等风险制定岗位职责，规定质量负责人必须在职在岗，变更质量负责人时，展开内审。低风险可以接受从业资格或从业年限不符合要求不能保证其管理能力52中等风险制定岗位职责，规定质量负责人资格必须符合《规范》要求后方可上岗。低风险可以接受不具备正确判断和保障实施的能力不能保证其管理能力52中等风险每年度进行内审及质量目标考核，不具备正确判断和保障实施的能力的则选择合适人员变更质量负责人。低风险可以接受分管其他业务工作不能保证其质量裁决的独立性、客观性52中等风险专职质量副总，无分管其他业务低风险可以接受质管部负责人执业资格或从业年限不符合要求不能保证其管理能力52中等风险制定岗位职责，规定质管部负责人资格必须符合《规范》要求后方可上岗。低风险可以接受不能独立解决经营过程中的质量问题不能保证其管理能力52中等风险每年度进行内审及质量目标考核，不能独立解决经营过程中的质量问题的则选择合适人员变更质管部经理。低风险可以接受未注册在本单位或兼职不能保证其质量裁决的独立性、客观性、有效性52中等风险制定岗位职责，规定注册在本公司、在职在岗、专人专职低风险可以接受岗前培训和继续培训不合格仍上岗不能保证其能有效履行职务工作52中等风险制定岗位职责，规定其岗前培训和继续培训必须合格低风险可以接受不熟悉制度、规程、职责不能保证正确履行职责和操作的规范性52中等风险每年度进行相关知识培训低风险可以接受质量管理人员兼职不能保证其质量工作的独立性、客观性、有效性52中等风险制定岗位职责，规定质量管理人员在职在岗。低风险可以接受附件3：河南省爱森医药有限公司质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：风险类别风险识别风险分析风险评估风险控制风险控制评估风险审核风险描述风险后果SEVOCC级别预防措施级别控制后原风险可否接受从业人员从业资格不符合要求不能保证其胜任岗位工作52中等风险提升人员学历和技术职称，进修。或是调整人员。低风险可以接受岗前培训和继续培训或不合格仍上岗不能保证其能有效履行职务工作52中等风险严格执行培训管理制度，未通过岗前培训不得上岗操作。低风险可以接受从事冷藏、冷冻药品、特殊管理药品收货、验收、储存、养护、出库、运输配送等岗位工作的人员，没有通过关法律法规、专业知识、相关制度和标准操作规程的培训不能保证冷藏、冷冻药品、特殊管理药品收货、验收、储存、养护、出库、运输等环节的安全性52中等风险每年度针对从事冷藏药品收货、验收、储存、养护、运输人员进行专业知识培训。低风险可以接受身体条件、健康状况不符合相应岗位特定要求的影响药品质量安全52中等风险健康检查不合格人员调离直接接触药品的岗位。低风险可以接受未按要求定期组织体检不能保证从业人员的健康52中等风险每年度组织从业人员健康检查，依据检查结果处理低风险可以接受计算机系统系统对采购、销售以及收货、验收、储存、运输等环节的经营流程环节无法设置质量控制功能，自动识别及控制法规控制点不能保证全环节过程都得到有效控制52中等风险制定岗位职责，规定系统功能符合《规范》要求，每年度组织内审，根据内审结果，调整计算机系统功能。低风险可以接受局域网内部无法实现数据实时交互不能确保质量控制功能的及时和有效52中等风险低风险可以接受附件3：河南省爱森医药有限公司质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：风险类别风险识别风险分析风险评估风险控制风险控制评估风险审核风险描述风险后果SEVOCC级别预防措施级别控制后原风险可否接受计算机系统硬件基础无工作组或部门级或企业级服务器，使用家用台式电脑主机做服务器不能保证运行正常、数据安全52中等风险根据公司计算机系统实际使用情况，购买合适的服务器低风险可以接受企业租用专业数据中心或数据服务公司的服务器，是服务器上的部分内存空间不能保证运行正常、数据安全52中等风险公司购买符合实际经营需求的服务器，并定期清洁低风险可以接受药品采购、收货、验收、储存、养护、出库复核、销售以及质量管理等岗位未配备专用的终端设备不能保证全环节、过程的控制，不能保证质量管理的实施52中等风险公司为各环节岗位人员购置终端机低风险可以接受未通过电信、联通、移动、铁通、艾普等规范宽带服务商提供接入互联网端口不能保证接入网络的安全和稳定52中等风险通过网通宽带服务商提供接入互联网端口低风险可以接受未通过宽带、光纤等固定接入方式接入互联网不能保证交互的速度，和连接稳定52中等风险通过光纤(20M)接入方式接入互联网低风险可以接受无实现相关部门之间、岗位之间信息传输和数据共享的局域网不能确保质量控制功能的及时和有效52中等风险具有实现相关部门之间、岗位之间信息传输和数据共享的局域网低风险可以接受无专业的杀毒软件和防火墙，接入终端都应有杀毒软件实时监控不能保证数据、终端的安全52中等风险安装专业的杀毒软件和防火墙(硬件），接入终端都有杀毒软件实时监控低风险可以接受没有药品经营业务票据生成、打印和管理功能不能满足业务要求和记录的真实性52中等风险安装具有药品经营业务票据生成、打印和管理功能的计算机系统低风险可以接受数据库不符合规范要求或企业经营要求不能保证数据的真实有效安全52中等风险数据库符合规范要求和企业经营要求低风险可以接受附件3：河南省爱森医药有限公司质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：风险类别风险识别风险分析风险评估风险控制风险控制评估风险审核风险描述风险后果SEVOCC级别预防措施级别控制后原风险可否接受系统登录、操作记录各操作岗位不过输入用户名及密码等身份确认方式登录不能确保记录操作的真实性52中等风险计算机系统设置为必须输入用户名及密码后方可登录低风险可以接受修改各类业务经营数据时，操作人员可跨越职责范围内提出申请不能确保记录操作的真实性52中等风险修改各类业务经营数据时，操作人员可跨越职责范围内提出申请的，质管部经理不与审批。低风险可以接受修改不经质量管理人员审核批准不能保证修改的合法性52中等风险申请不经质管部经理批准，网络管理员不予修改。低风险可以接受修改的原因和过程未在系统日志中记录不能保证数据的真实有效性52中等风险修改的原因和过程未在系统日志中记录低风险可以接受操作人员姓名、时间、日期的记录采用手工编辑或菜单选择等非自动关联方式录入不能保证相关数据的真实有效52中等风险计算机系统设置为操作人员姓名、时间、日期的记录不可采用手工编辑或菜单选择等非自动关联方式录入低风险可以接受数据备份未用磁盘（移动硬盘、硬盘）等磁介质、光盘、晶体管存储器存储备份各类记录和数据不能保证备份记录的稳定、安全52中等风险使用移动硬盘、光盘存储备份各类记录和数据低风险可以接受未按日备份数据不能保证备份数据的连续和保险功能52中等风险严格执行相关制度，每日备份数据低风险可以接受在服务器上备份或备份与服务器在同一处保存无法起到备份的保险作用52中等风险严格执行相关制度，用与服务器分离且安全的方式保存备份低风险可以接受备份数据保存时间不符合要求不能保证经营的可追溯性52中等风险严格按制度要求保存数据，对已灭失的数据尽量修复找回低风险可以接受附件3：河南省爱森医药有限公司质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：风险类别风险识别风险分析风险评估风险控制风险控制评估风险审核风险描述风险后果SEVOCC级别预防措施级别控制后原风险可否接受系统预警质量管理基础数据未包括供货单位及购货单位、经营品种、供货单位销售人员资质等相关内容不能保证相关质量控制关键点受到系统实时控制53高风险质量管理基础数据包括供货单位及购货单位、经营品种、供货单位销售人员资质等相关内容低风险可以接受未对供货单位或购货单位的经营范围进行系统自动识别与控制不能保证经营中购销的合法性53高风险计算机系统设置为对供货单位或购货单位的经营范围进行系统自动识别与控制低风险可以接受未对质量管理基础数据进行提示、预警和/或失效时，数据失效时未对该数据相关的业务功能自动锁定不能保证经营中购销的合法性53高风险计算机系统设置为对质量管理基