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国际技术贸易与服务贸易（第五章——第八章）第五章国际技术贸易第一节国际技术贸易概述一、技术的含义狭义的技术指的是那些应用于改造自然的技术；广义的技术则是指解决某些问题的具体方法和手段。目前，国际上对“技术”还未形成统一认识。在社会科学领域，技术是指用于解决社会发展中所面临的问题的具体措施；而在自然科学领域，则被认为是解决生产领域问题的某种发明或技能。第五章国际技术贸易二、国际技术转让与国际技术贸易国际技术转让是带有涉外因素的转让，是跨越国境的转让。国际技术移动是指技术从一个国家向另一个国家的移动，即技术的位移,这种位移可以发生在不同国家或地区之间，也可以发生在同一国家内的不同地区之间。国际技术转让是指一国技术的所有者将技术的所有权或使用权转让给另一国的其它人，即技术的所有权或使用权的转让。技术的所有权和使用权属于知识产权的范畴。国际技术转让分有偿或无偿两种：有偿的技术转让是一种商业性的技术买卖，无偿的技术转让则属于非常性质的技术援助。第五章国际技术贸易通过贸易途径并以企业为交易主体的技术转让是属于商业性或有偿的技术转让。有偿的技术转让实际上是一种贸易活动。技术是一种无形的商品。在国际技术贸易的实际运作中，只有发达国家之间的技术贸易才会有单纯的软件贸易，发展中国家在开展技术贸易时，由于技术落后和应用科学技术的能力较差，往往在进行软件贸易的同时，还伴随着硬件贸易。第五章国际技术贸易三、国际技术贸易的产生与发展简要了解即可四、国际技术贸易的特点（一）少数发达国家在国际技术市场上占有统治地位（二）软件技术在国际技术贸易中的比重日益提高（三）发达国家的跨国公司控制着国际技术贸易（四）国际技术市场上的竞争日趋激烈第五章国际技术贸易第二节国际技术贸易的内容一、专利（一）专利的含义专利（Patent）最早起源于中世纪的英国，当时英国国王为鼓励发展国内产业，对引进外国技术的个人发给一种专利证，专利就其内容来说应包括三个方面：一是独占的实施权，即在一定期限内，发明人对其发明所享有的独占实施权；二是受法律保护的发明创造，它包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利；三是专利文献，它包括说明书、权利要求等。第五章国际技术贸易（二）专利的种类1.发明专利发明（Invention）不同于发现，发明是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。发明一般有三个特征：·一是发明必须是一种技术方案；·二是发明是对自然规律的利用。·三是发明是具有最高水平的创造性技术方案。发明还有三种表现形态：·第一种表现为产品发明；·第二种表现是方法发明；·第三种表现是改进发明。第五章国际技术贸易2.实用新型专利实用新型（Utilitymodel）是指对产品的形状、构造或二者的结合所提出的适用于实用的新的技术方案。实用新型也具有三个特点：·一是它必须是一种产品；·二是实用新型是一种具有形状的物品；·三是实用新型必须适用于实用。3.外观设计专利（Design）外观设计是指对物的形状、图案、色彩或其结合所做出的富有美感并能应用于工业的新设计。第五章国际技术贸易（三）专利的特点1.专有性，专有性也称独占性或排他性。2.地域性，专利权是一种有地域范围限制的权利。3.时间性，专利权还是一种具有时间性的权利。特别注意：专利的保护期限是以专利权人履行交费义务为前提的，如果专利权人没按规定履行其交费义务，即使在法律规定的专利保护期限届满前，也丧失了其专利权。4.实施性大多数国家都要求专利权人在给予保护的国家内实施其专利，即利用专利技术制造产品或转让其专利。第五章国际技术贸易（四）授予专利权的条件1.授予发明专利和实用新型专利的条件（1）新颖性三个标准：①时间标准。多数国家在时间标准上采用申请日原则。②地域标准。地域标准有三种：·第一种是世界新颖；英国、法国、德国等均采用世界新颖。·第二种是国内新颖；澳大利亚、新西兰和希腊等国则采用国内新颖。·第三种是混合新颖；中国、美国、日本等采用混合新颖。③公开的形式标准。世界各国专利法都规定，一项发明或实用新型必须是从未以任何形式为公众所知，否则将失去新颖。第五章国际技术贸易（2）创造性创造性是指申请专利的发明和实用新型；与已有的技术相比具有实质性特点和显著的进步。（3）实用性实用性是指发明或实用新型能够在产业上制造或使用，并且能产生积极的效果。第五章国际技术贸易2.授予外观设计专利的条件外观设计应在申请日以前，没在国内外出版物上公开发表过或没在国内公开使用过，出版公开应以世界新颖为准，使用公开则以国内新颖为准。外观设计也必须具备创造性和实用性，而且有些国家还要求外观设计富有美感。3.不授予专利的发明创造简要了解即可第五章国际技术贸易二、商标权（一）商标的概念及其作用商标（TradeMark）是指生产者或经营者用以标明自己所生产或经营的商品，与其它人生产或经营的同一商品有所区别的标记。作用：1.区别商品的生产者、经营者、服务者、进货来源及档次2.代表商品质量和服务质量3.有助于商品和服务的广告宣传。（二）商标的种类1.按商标的构成要素分，可分为文字商标、图形商标和组合商标2.按商标的使用者来分，可分为制造商标、商业商标和服务商标3.按商标的用途分，可分为营业商标、等级商标和证明商标第五章国际技术贸易（三）商标权及其内容1.使用权2.禁止权3.转让权4.许可使用权（四）商标权的特征1.独占性独占性一般表现在两个方面：·一是所有人享有在核定的产品上独家使用权；·二是商标所有人享有禁止权。第五章国际技术贸易2.时间性商标权的保护有时间限制，一般为10—15年，中国为10年。但与专利权所不同的是，在商标保护期届满时，可以申请续展，而且对续展的次数不加以限制。只有在商标权所有人按期交纳费用并按期办理续展手续的前提下，方可永远保持商标的所有权。3.地域性商标权的所有人，只有在授予该商标权的国家境内受到保护。第五章国际技术贸易三、专有技术（一）专有技术的概念专有技术一般包括知识、经验、数据、图纸、配方、技术资料等。它既涉及工艺、技能、制造和加工标准，也涉及到制造、使用和维修的程序等。专有技术实际上是没有申请专利的知识产权，专有技术的所有人依靠自身的保密手段来维持其所有权，因而专有技术又被称为秘密技术。第五章国际技术贸易（二）专有技术的特征1.保密性专有技术是不公开的，没经法律授权的秘密技术。2.经济性专有技术也是人类智慧的结晶，但它也必须能应用于生产和服务等行业，当然也会产生经济效益。3.可传授性专有技术作为一种技术必须能以言传身教或以图纸、配方、数据等形式传授给他人，而不是依附于个人的天赋条件而存在的技术。4.历史性专有技术不是研究人员灵机一动而产生的，而是经过多年的经验积累总结出来的，这一过程往往需要很长时间。第五章国际技术贸易（三）专有技术与专利的区别1.法律地位不同2.技术内容的范围不同3.存在的时间不同第五章国际技术贸易第三节国际技术贸易的方式一、许可证贸易（一）许可证贸易的概念许可证贸易（Licensing）亦称许可贸易。指技术的提供方与接受方之间签订的，允许接受方对提供方所拥有的技术，享有使用权及产品的制造权和销售权。第五章国际技术贸易（二）许可证贸易的种类（1）专利许可专利许可是指将在某些国家获准的专利使用权许可他人在一定的期限内使用。专利许可是许可证贸易的最主要的方式。（2）专有技术许可专有技术许可是指专有技术的所有人在受让人承担技术保密义务的前提下，将专有技术有偿转让给他人使用。（3）商标许可商标许可是指商标所有者授予受让人在一定的期限内使用其商标的权利。由于商标涉及到企业的商誉（4）综合许可即技术的所有者把专利、专有技术和商标的使用权结合起来转让给他人使用。第五章国际技术贸易1.按授权的范围分2.按交易的标的分（1）普通许可普通许可是指许可方将技术和商标的使用权、专利产品的制造权和销售权，授予被许可人在一定的地域或期限内享用。（2）排他许可排他许可是指许可方将技术和商标的使用权、专利产品的制造权和销售权，转让给被许可方在一定的地域或期限内享用。（3）独占许可独占许可是指许可方将技术和商标的使用权、专利产品的制造和销售权，转让给被许可方在一定的地域或期限内享用，许可方不仅不能在该地域内将上述权利转让给第三者，就连许可方自己在该地域内也丧失了上述权利。（4）分许可，分许可亦称可转售许可。（5）交叉许可，交叉许可又称互换许可。第五章国际技术贸易二、技术服务技术服务是伴随着技术转让而进行的。咨询服务人员培训技术服务与许可证贸易不同，它不涉及技术使用权与所有权的转让，而是技术的提供方用自己的技术和劳动技能为企业进行有偿服务。第五章国际技术贸易三、合作生产与合资经营合作生产指的是两个不同国家的企业之间根据协议，在某一项或某几项产品的生产和销售上采取联合行动并进行合作的过程。合资经营则是两个或两个以上国家的企业所组成的共同出资、共同管理、共担风险的企业。合作生产与合资经营的区别：前者强调的是合作伙伴在某一领域合作中的相互关系；后者主要强调企业的所有权及其利益的分享和亏损的分担问题。第五章国际技术贸易四、国际工程承包它是指通过国际间的招标、投标、议标、评标、定标等程序或其它途径，由具有法人地位的承包人与发包人之间，按一定的条件和价格签订承包合同，承包人提供技术、管理、材料，组织工程项目的实施，并按时、按质、按量完成工程项目的建设，经验收合格后交付给发包人的一项系统工程。第五章国际技术贸易五、补偿贸易补偿贸易是指在信贷的基础上，一国企业先从国外厂商那里进口技术和设备，然后以回销产品或劳务所得的价款，分期偿还给外商提供的技术和设备的价款。第一种是直接补偿；第二种是用其它产品补偿；第三种是以进口的技术和设备产出的产品所获取的收入补偿；第四种是以提供劳务的形式补偿；第五种是混合补偿。第五章国际技术贸易第四节国际技术贸易的价格与支付一、技术的价格及其决定因素（一）技术价格的概念技术的价格实际上是技术的接受方向技术的提供方所支付的全部费用，同时也是双方对超额利润和新增利润的分成。（二）技术价格的决定因素波动幅度一般取决于以下几个因素：（1）技术的研究开发成本（2）技术的市场需求（3）技术的成熟程度（4）技术的生命周期（5）五是支付方式（6）谈判的策略与技巧也直接影响着技术的价格技术的研究开发成本。增值成本。利润补偿费。第五章国际技术贸易三、技术转让费的支付（一）总付双方在签订技术转让合同时，确定一个总价格，然后由受让方一次性或分期支付。（二）提成支付（三）入门费加提成费入门加提成费是总付和提成支付两者相结合的支付方式。第五章国际技术贸易第五节知识产权的国际保护一、保护专利的国际公约（一）《巴黎公约》（二）《专利合作条约》签订于华盛顿（三）《海牙协定》，《工业品外观国际备案海牙协定》的简称。（四）《欧洲专利公约》二、保护商标权的国际公约（一）《巴黎公约》（二）《商标国际注册马德里协定》及《商标国际注册马德里协定有关议定书》（三）《尼斯协定》（四）《维也纳协定》第六章中国国际技术贸易管理第一节中国国际技术贸易政策一、国际技术贸易政策简介（一）国际技术贸易政策的概念和特点国际技术贸易政策是指一个国家的政府对技术的输出和输入所作的宏观的、原则性的规定。1.国际技术贸易政策既处理国家间的技术活动，又与其他社会活动相关联；2.国际技术贸易政策中，“国家意志”因素的影响不可忽视；3.高新技术及其产品贸易政策在国际技术贸易政策中日趋处于主导和核心地位；4.国际技术贸易政策将随着国家经济发展总方针、国家科学技术发展情况以及国外环境的变化而调整。第六章中国国际技术贸易管理（二）国际技术贸易政策的作用主要作用有以下三个方面：1.鼓励先进技术的引进，从而降低技术开发费用；2.根据国家的经济发展目标，合理分配资源；3.国家通过制定国际技术贸易政策，限制甚至禁止重要技术的出口。第六章中国国际技术贸易管理（三）国际技术贸易政策的类型通常采用的国际技术贸易政策有如下三类：1.国际技术贸易鼓励政策。技术领先的发达国家偏重于通过税收、财政和信贷等优惠政策方式鼓励国内的成熟技术出口，而技术相对落后的