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科斯的经济学思想.企业的性质.社会成本问题.生产的制度结构.交易费用经济学的终结《企业的性质》1937年罗宾逊夫人：“对于经济学中的一系列假设，需要提出的两个问题是：它们易于处理吗？它们与现实世界相吻合吗？”，“较通常的是，一种假设是可处理的，而另一种则是现实的。”科斯想解决的问题是：假设既是可处理的，又是现实的。马歇尔的经济分析工具：边际概念和替代概念。首先是通过边际价值分析经济行为；其次是所有的经济决策均衡点是单位投入所获得的回报相一致。想一想：有那些经济学原理符合这一分析方法？阿瑟·索尔特爵土：“正常的经济体制自行运行。它的日常运行不在集中控制之下，它不需要中央的监查。就人类活动和人类需要的整个领域而言，供给根据需求而调整，生产根据消费而调整，这个过程是自动的、有弹性的和反应灵敏的。”——市场机制的协调功能。要素流向回报率最优处。科斯提到的先驱及其理论先导1，马歇尔把组织作为第四种生产要素引入经济学理论。2，J·B·克拉克赋予企业家以统筹职能。“劳动和资本是由企业家来移动的，而当这两个因素由额外的生产力时，也是由资本家得到好处。”《财富的分配》18993，奈特教授强调了经理的协调作用。1，所有的经济组织体制问题都要追述到人的本性；如保险中的败德行为；2，要想高效率就必须设计高效率的经济组织体制。《风险、不确定性和利润》1922奈特的风险含义与企业存在1，管理可以减少风险。2，风险的重新分担：所有者—管理者偏好风险，而工人厌恶风险。结果工人愿意以工资契约形式服从所有者—管理者的管理。而后者则承担企业经营的风险。科斯的协调费用与企业存在D·H·罗伯逊：我们发现了“在不自觉的统筹协调的大海中的自觉力量的小岛，它如同凝结在一桶黄油牛奶中的一块块黄油。”——企业或组织的协调功能。要素的移动是被命令的。在企业之外，价格变动决定生产，它通过市场交易来协调。在企业之内，市场交易被取消，交易的复杂的市场结构被企业家所替代，企业家指挥生产。生产活动可由市场和企业相替代实现。组织或企业制度为什么存在？现象：作为替代价格机制的“纵向”一体化的程度在不同产业和不同企业间差别悬殊。——企业的边界问题“建立企业有利可图的主要原因似乎是，利用价格机制是有成本的。”1，所有发现相对价格的费用。2，市场上发生的每一笔交易的谈判和签约的费用。3，长期契约的不可行，不确定性的规避。企业可以解决以上问题。企业规模的决定（边界）1，当企业扩大时，对企业家的功能来说，收益可能会减少，也就是说，在企业内部组织追加交易的成本可能会上升。2，当组织的交易增加时，或许企业家不能成功地将生产要素用在它们价值最大的地方，也就是说，不能导致生产要素的最佳使用。3，交易增加必须达到这一点，即资源浪费带来的亏损等于在公开市场上进行交易的成本，或者等于由另一个企业家组织这笔交易的亏损。4，一种或多种生产要素的供给价格可能会上升，因为小企业的“其他优势”大于大企业。——管理收益递减企业将倾向于扩张直到在企业内部组织一笔额外交易的成本，等于通过在公开市场上完成同一笔交易的成本或在另一个企业中组织同样交易的成本为止《社会成本问题》1960年庇古《福利经济学》提出解决烟尘对周围民众负面影响的观点：1，要求工厂主对烟尘所引起的损害负责赔偿，2，根据工厂排出烟尘的不同容量及其所致损害的相应金额标准对工厂主征税，3，最终责令该厂迁出居民区（当然也指烟尘排放对他人产生有害影响的地区）。问题的相互性必须决定的真正问题是：是允许甲损害乙，还是允许乙损害甲？关键在于避免较严重的损害。糖果制造商的机器引起的噪声和震动干扰了某医生的工作的事例：是否值得去限制糖果制造商采用的生产方法，并以减少其产品供给的代价来保证医生的正常工作。这里有两个问题，一是相互之间造成损害，二是社会总福利水平。案例：走失的牛与损失的谷物1牛群数目（头）谷物年损失（吨）每增加一头牛所造成的谷物损失（吨）1112323634104假定：将农夫的土地用栅栏围起来的年成本为9美元，谷物价格为每吨1美元3头是一个界限：3头以内，不设栅栏而支付谷物的损失费4头以上，修设栅栏案例：走失的牛与损失的谷物2讨论：养牛者补偿农夫的经济后果农夫的边际成本呈递增趋势，如果养牛者补偿到农夫的收入不变，而农夫的市场要素投入保持不变，会有什么结果？市场制度可以解决存在讨价还价空间的情况———帕累拖改进假定农夫拥有土地，牛吃固定区域的谷物（应该注意这是外在性问题，牛的生存靠野草而非谷物）。农夫谷物收益12美圆成本10美圆纯收益2美圆养牛者谷物损失1美圆补偿农夫1美圆扩大牛群规模的市场界限：农夫的纯收益不变或提高，牧民的边际收益的增加可以抵偿边际成本的增加案例：走失的牛与损失的谷物3思考：当所有权在养牛者一方时补偿问题？科斯定理——法与经济学的结合“斯特奇斯诉布里奇曼案”某糖果制造商与某医生为邻居。在头八年，糖果制造商使用的机器并没有对医生造成损害，但此后医生在花园尽头紧挨制造商炉炊处造了一间诊所，他发现糖果制造商的机器发出的噪声和震动使他难以使用他的新诊所，“尤其是噪声妨碍他用听诊器检查病人的肺部疾病。他还发现在此不可能进行任何需要思考和集中精力的工作。”医生胜诉的制度安排：确定了医生享有不让糖果制造商使用机器的权利，但当然也有可能通过当事人之间的讨价还价来修改法院判决所作的安排。如果制造商支付给医生一笔钱，且其数目大于医生将诊所迁至成本较高或较不方便的地段所带来的损失，或超过医生减少在此地看病所带来的损失，或多于作为一个可能的建议而建造一堵墙以隔开噪声与震动所花的成本，医生也许愿意放弃自己的权利，允许制造商的机器继续运转。如果制造商付给医生的钱少于他改变在原地的生产方式、或停止生产、或搬迁他处所需要的费用，制造商也许会愿意这样做。问题的解决实质上依赖于他继续使用机器是否使制造商的收入增加大于给医生带来的收入减少。制造商胜诉的制度安排：医生将不得不付钱给制造商以求他停止使用机器。如果医生在机器继续使用时减少的收入大于他付给制造商的费用，那么显然在由医生付钱以使制造商停止使用机器方面就大有讨价还价的余地。这就是说，不用因制造商继续使用机器而付钱给他，而是要赔偿医生因此所蒙受损失的情况（如果医生有权不让制造商使用机器的话），将变为医生想付钱给制造商以促使他不继续使用机器（如果制造商有权使用机器的话）。科斯定理的本案例表述：在市场交易的成本为零时，法院有关损害责任的判决对资源的配置毫无影响。正交易成本与科斯第二定理在正交易成本条件下，“合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。权利的一种调整会比其他安排产生更多的产值。但除非这是法律制度确认的权利的调整，否则通过转移和合并权利达到同样后果的市场费用如此之高，以致于最佳的权利配置以及由此带来的更高的产值也许永远也不会实现。”交易费用经济学的终结1，科斯定理的终结2，正交易费用理论的批判不相关的话题：20世纪20~30年代的大争论两个乌托邦米塞斯和哈耶克分散价格信号灵敏体系兰格—勒纳—泰勒完全计划经济权威效率模式谁更接近真理零交易费用下的中央计划经济应该与瓦尔拉斯体系等价科斯定理与激励效应产权的初始配置收入分配状况个体激励程度不同社会总收益不同甲乙总收益霍布斯状态5050100科斯状态甲有权10070170乙有权9080170激励状态甲有权11070180乙有权8580165假定：甲的努力程度与财富量呈递增趋势，乙呈线性关系。科斯定理与垄断分析方法按照科斯定理，垄断者可以通过完全价格歧视，剥夺消费者剩余，但产出水平可达帕累拖最优。这一德姆塞茨的证明是错误的。生产者处于完全信息状态零交易费用消费者也处于完全状态消费者无成本地可以组成消费者同盟（事实上，众多人的谈判成本巨大，单个人的收益极小），以阻止完全价格歧视。科斯定理与谈判力量科斯定理与财富效应专业化理论与科斯理论的互补