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第二十章经济学流派：争论和共识凯恩斯经济学TheEconomicsofKeynes一、凯恩斯经济学的产生背景经济背景和学术背景1.凯恩斯经济学——30年代大萧条的直接产物传统经济学否认危机和失业。希望出现一种新经济学，要承认危机和失业，但不要承认危机和失业的根源在于资本主义制度；要论证资本主义制度可以防止危机和失业，而不要只是空泛议论；要攻击马克思主义和社会主义制度，而不允许任何转向马克思、转向科学社会主义的思潮存在和蔓延。2.凯恩斯经济学——国家垄断资本主义的必然产物第一次世界大战前，国家垄断资本主义开始出现。在大战期间，这种国家垄断资本主义迅速发展，并带有非常时期的军事性质。面对着迅速发展的国家垄断资本主义，统治阶级和统治集团希望一种新经济学，要反对自由放任主义，主张国家干预主义；要讲“一只看得见的手”的作用，不要只讲“一只看不见的手”的作用；要维护国家垄断资本主义，要在理论上论证在实践中已经在做的事，而不是持反对或批评立场。凯恩斯经济学正是在这样一种符合统治阶级和统治集团愿望的新经济学，它是国家垄断资本主义的必然产物。3.凯恩斯经济学产生的学术背景凯恩斯经济学产生和传播以前，占统治地位的经济学是以马歇尔、庇古等人为代表的传统经济学。而凡勃仑在1900年第一次用“新古典”一词来描述马歇尔经济学。后来西方经济学普遍接受“新古典学派”“新古典经济学”这些固定含义的用语来称马歇尔、庇古等人和他们的经济学。约翰.梅纳德.凯恩斯于1883年6月5日出生于英国剑桥市。父亲是马歇尔的早期弟子，母亲曾任剑桥参议员和市长。在少年时代，凯恩斯的数学成绩突出，14岁那年获得了伊顿公学奖学金。1902年被保送进入纽卡斯尔学院学习数学。1909年3月，凯恩斯的论文《概率论》顺利通过。经过修订之后，于1921年出版。凯恩斯的生平和著作1908年，凯恩斯应马歇尔之聘为经济学讲师。1911年，由于马歇尔的推荐，28岁的凯恩斯出任《经济学杂志》主编。这一杂志是英国皇家经济学会的季刊，凯恩斯负责这一杂志长达30多年之久，并为它写了不少文章。1913年，印度的经济问题十分严重。凯恩斯这一年出版的《印度的通货和财政》，是他的第一本经济学著作。他因此而成为英国皇家印度通货与财政委员会会员，参加政府的重要工作。1914年，第一次世界大战爆发。不久，凱恩斯在这一年进财政部工作，主要职责是处理协约国之间的金融问题。1919年，他担任英国财政部出席巴黎和会的首席代表，并以顾问身份出席四强会议。1925年，凯恩斯跟逃亡英国的俄国芭蕾舞演员莉迪娅.露波可娃结婚。他们曾数次去过俄国。凯恩斯对经济问题的研究最初主要是对货币理论的研究。1923年，凯恩斯出版《货币改革论》，这是他将1922年在报纸上发表的一系列文章经过修改、编篡而成的，主要是讨论战后的经济政策。凯恩斯研究货币理论的另一部著作是1930年出版的两卷本的《货币论》。这部著作的上卷是货币的纯理论，下卷是货币的应用理论。凯恩斯对传统经济学挑战的是他第三部著作：《就业、利息和通货膨胀》。《通论》是在30年代大萧条爆发以后孕育的，于1936年问世。《通论》出版后不久，凯恩斯患了心脏病。此后，他著作不算很多。1937年发表了《就业通论》一文，说明他的就业理论的基本内容。1940年，凯恩斯出版小册子《如何筹措战费》，这是他为财政大臣提出的战时财政计划，销路很广。1942年6月，被封为勋爵。1946年4月21日，凯恩斯因心脏病突然发作去世。三、《通论》简介1.通论在凯恩斯看来，一个社会的总产量、国民收入和就业量在短期中是大致等价的概念。凯恩斯写作本书的最终理由是想提高国民收入，使它达到充分就业状态，以便解决资本主义的失业问题和生产过剩的经济危机。2.经济学的二分法传统经济学把经济理论分为两个部分：经济学原理和货币学原理。凯恩斯不同意这种二分法：一方面是价值理论和分配理论，另一方面是货币理论，“我认为是一种错误的分法”。在批评的同时，他提出了自己的新的二分法。正确的二分法应当是：一方面是单个行业或厂商理论以及既定数量的资源在各种不同用途之间的分配和报酬理论，另外一方面是从整体来看的产量和就业理论。凯恩斯的二分法实际上是主张把经济学分为两个部分：微观经济学和宏观经济学。3.有效需求原理凯恩斯经济学的核心是就业理论，而就业理论的逻辑起点是有效需求。在凯恩斯以前，剑桥的经济学家,例如庇古,把失业分为摩擦失业和自愿失业两个范畴,认为包含了全部失业。凯恩斯接受了传统经济学的摩擦失业和资源失业两个范畴，不同的是，他提出了第三个失业范畴：非自愿失业。消费倾向和乘数消费倾向凯恩斯的消费倾向指的是收入和消费之间的函数关系。凯恩斯认为，消费倾向是一个相当稳定的函数。在通常情况下，总消费量主要取决于总收入量，而消费倾向本身的变化是次要的。凯恩斯认为，影响消费倾向的因素可以分为两类：主观因素和客观因素。主观因素包括人性的心理因素、社会习惯和社会制度。客观因素有：货币工资的改变、收入、净收入的改变、资本价值的意外收益的改变、利率的改变、财政政策的改变和预期的改变。乘数概念是凯恩斯的学生卡恩在《国内投资与失业关系》一文中首先提出来的。按照卡恩的就业乘数，当净投资增加时，总就业增量将是初始就业增量的一个倍数。凯恩斯接受了卡恩的乘数概论，提出了投资乘数。投资乘数是表示投资增量和收入之间的比例关系的系数。乘数是建立在消费倾向这一主观心理因素的基础上的。凯恩斯认为：乘数是公众心理倾向的函数。资本边际效率资本边际效率是凯恩斯所说造成有效需求不足的基本心理因素之一。凯恩斯的资本边际效率，指的是预期增加一个单位投资可以得到的利润率。凯恩斯把资本资产的未来收入看作是预期的这项投资的未来一系列年收入，把资本资产的供给价格看作是预期的资产的重置成本。而且，他认为资本边际效率是递减的。凯恩斯在《通论》中用相当多的篇幅讨论投资引诱。投资引诱理论是他的就业通论的最重要的部分。按照凯恩斯的看法，只有资本资产的预期收益超过资本资产的供给价格或重置成本，继续投资才是有利可图的（说明此时投资还不足），才能对资本家产生投资引诱。流动偏好和货币数量流动偏好，又译作灵活偏好，是凯恩斯所说的造成有效需求不足的基本心理因素之一。凯恩斯的流动偏好指的是公众愿意用货币形式持有收入和财富的欲望和心理。关于流动偏好的起因，凯恩斯认为是来自三种动机：交易动机、谨慎动机和投机动机。凯恩斯认为，处于交易动机和谨慎动机的流动偏好所需要的货币数量，大致取决于经济体系的一般经济活动和货币收入水平，对利率变动的反映。货币供给有中央银行决定。货币供给量分两部分：一部分满足交易动机和谨慎动机的需要，一部分满足投机动机的需要。货币工资和价格以马歇尔和庇古为代表的传统经济学认为，货币工资有伸缩性，存在失业时，货币工资会自动下降，失业将随之减少，直至恢复充分就业。凯恩斯不同意传统经济学的上述观点。在假定货币工资和价格不变时，凯恩斯认为，就业量取决于有效需求，而不是取决于货币工资。关于货币工资降低是否增加就业量的问题，凯恩斯分两种情况进行讨论。第一种情况是，消费倾向、资本边际效率和效率三者不变时，货币工资降低是否直接趋向于增加就业量。对此，凯恩斯的回答是否定的。第二种情况是，消费倾向、资本家边际效率或利率受到货币工资降低的影响时是否存在增加就业量变的直接趋势。对此，凯恩斯的回答是肯定的。凯恩斯还不赞成传统经济学关于通过降低货币工资以增加就业的政策主张。价格理论传统经济学的价格理论认为，货币数量的增加量是价格水平的决定因素，货币数量的增加会直接影响价格水平。而凯恩斯的价格理论认为，货币供给量的增加对价格水平并没有直接的影响，而是直接影响利率水平。（也构成了与货币主义的区别）经济周期经济周期是非常复杂的现象，要对经济周期作出完全解释，他的通论中每一因素都是需要的，特别是，消费倾向的波动、流动偏好状态的波动以及资本边际效率的波动，全都发生作用。但是他认为，经济周期的主要因素是资本边际效率的波动。在繁荣后期，人们对资本品的未来收益作乐观的预期。当繁荣还在持续时，由于人们对未来收益的可靠性突然发生怀疑，或者由于新生产的耐用品存货不断增加使先行收益出现下降或怀疑的征兆，因而幻想破灭。在衰退期间，存货和流动资本两者的变化趋势在不同阶段有不同的表现形式。总之，在经过一段时间之后，资本、剩余存货和流动资本的减少，导致它们的稀缺性明显恢复，因而资本边际效率提高。在萧条期间，处于交易动机所需要的货币数量减少，利率因而下降。利率下降又导致成本下降。这一切，促使投资资本增加。又由于收入下降时期的边际消费倾向高，就业乘数大，所以产量、就业和收入增长快。经济在经历了萧条和复苏之后，又进入繁荣阶段。到了繁荣后期，当资本边际效率重新崩溃时，危机又会突然发生。这就是资本主义经济的周期。凯恩斯的经济政策观点凯恩斯的经济政策观点的核心是反对自由放任，主张国家干预。凯恩斯所说的扩大政府职能，主要是指扩大政府调节消费倾向和投资引诱的职能。调节消费倾向，目的在于刺激消费。调节投资引诱，目的在于刺激投资。有效需求是由消费需求和投资需求组成的，刺激消费和投资，就是刺激有效需求。凯恩斯还认为，政府最聪明的办法是双管齐下，一方面，由社会控制投资率，增加投资；另一方面，提高消费倾向，增加消费。不过，凯恩斯强调说，不能太着重于增加消费，而应着重于投资。刺激消费和投资，可以采用货币政策和财政政策，凯恩斯认为，仅仅依靠货币政策很难奏效，主要应当依靠财政政策。关于财政政策，凯恩斯不同意传统经济学保持国家预算平衡的观点，而是认为赤字财政有益。关于货币政策，凯恩斯不同意传统经济学保持国内价格水平稳定的观点，而是认为温和的通货膨胀无害。二、新古典综合派新古典综合派，又称后凯恩斯主流派，是产生于美国的现代凯恩斯主义的一个重要学派。新古典综合派试图在凯恩斯的总量经济范畴基础上，用新古典的个量分析的理论和方法去构造一个所谓和谐统一的新经济学殿堂。（将新古典理论与凯恩斯理论结合起来）新古典综合派的形成新古典综合派是在二次大战后新的历史条件下，在解释、扩展凯恩斯主义的过程中，融合新古典经济学而形成的。凯恩斯的《通论》问世后，西方经济学家们对其大加推崇。为了使凯恩斯主义更易为经济学界所接受，较好地为西方国家制定经济政策服务，不少“凯恩斯主义者”的经济学家们开始发表研究、解释《通论》的论著，对它进行修订和理论扩展工作。对《通论》的拓展研究因二次大战后历史条件的改变而变得日益迫切。新古典综合派正是战后经济发展变化后，新历史条件下的产物。新古典综合派虽然是在二次大战后形成的，但是，对凯恩斯主义和新古典学说的综合起始于战前。代表人物和主要著作阿尔文汉森新古典综合派的先驱者，美国著名的凯恩斯主义者，被誉为美国凯恩斯主义的建筑设计师。理论上，汉森原始研究经济周期和危机理论的，是新古典经济理论的信奉者，对凯恩斯理论曾持有异议。1937年起，他到哈佛大学任教后转向信奉凯恩斯理论，并在美国积极鼓吹和传播凯恩斯主义。他的宣传凯恩斯注意著作，使凯恩斯理论“通俗化”、“美国化”。代表著作有《充分复苏，还是停滞》、《财政政策与经济周期》、《经济政策和充分就业》、《货币理论与财政政策》、《凯恩斯学说指南》、《美国的经济》、《20世纪60年代的经济学》。约翰.理查德.希克斯希克斯1972年获得诺贝尔经济学奖。他一生发表的论著甚多，所设计的理论范围也较为广阔。希克斯引进一般均衡和序数效用分析构成其价值理论，从而使英美正统经济学大为改观。他在评论凯恩斯《通论》时所提出的IS—LM模型，在现代经济学中广泛运用。希克斯的代表著作有：《价值与资本》、《消费者剩余理论的重建》、《对经济周期理论的贡献》、《需求理论的修正》、《资本与成长》。保罗.A.萨缪尔森美国著名经济学家，新古典综合派最主要的代表人物。1970年因发展了静态和动态经济理论，提高了经济科学的定量分析水平而获得诺贝尔经济学奖。萨缪尔森几乎在西方经济学的各个方面均有自己的改正、补充