3号--小额贷款公司设立电报材料指引》申报材料

1绥滨县福地小额贷款有限公司筹建申报材料绥滨县福地小额贷款有限公司筹建工作组2015年6月28日2申报材料目录一、关于筹建绥滨县福地小额贷款有限公司的请示┈┈┈3二、出资人协议书┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈6三、企业出资人情况┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈111.企业出资人名录2.各企业出资人最终权益持有人的说明3.企业出资人股东资格条件情况说明4.企业出资人有权机构出资入股决议5.企业出资人相关证照复印件6.企业出资人法定代表人情况表7.企业出资人法定代表人身份证复印件8.企业出资人法定代表人无犯罪记录证明9.企业出资人纳税证明10.企业出资人信用信息报告11.企业出资人（最近两个会计年度财务报表四、自然人出资人情况┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈201.自然人出资人名录2.自然人出资人基本情况表3.自然人出资人相关证照复印件4.自然人出资人无犯罪记录证明5.自然人出资人个人信用信息报告6.自然人出资人出资资金来源说明与证明7.自然人出资人有效资产相关证明五、出资人关联关系声明书┈┈┈┈┈┈┈┈30六、出资人会议决议┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈31七、承诺书┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈331.出资人承诺书2.筹建工作组承诺书（1）筹建工作组成员名录（2）筹建工作组成员情况表345附件申请人联系方式1、联系人：张富海2、固定电话：[phone]、移动电话：155459228284、联系人：宋红林5、移动电话：187046581996、传真：[phone]、E—mail：[e-mail]8、通讯地址：绥滨县绥滨镇振兴大街粮检楼9、邮政编码：1562006申报材料二：关于筹建绥滨县福地小额贷款有限公司出资人协议书第一章总则第一条根据《中华人民共和国公司法》及其相关法律法规的规定，出资人本着互利互惠、共同发展的原则，经充分协商，决定共同出资设立绥滨县福地小额贷款有限公司（以下简称“公司”），特订立本协议。第二章公司设立第二条各方一致决定在绥滨县设立公司。第三条公司的注册地址：绥滨县绥滨镇振兴大街粮检楼1、各出资人名称：序号股东姓名出资金额股权比例1黑龙江省宝泉岭农垦阳光供暖有限责任公司1200万40%2陆书程600万20%3张富海600万20%4宋红林400万13.33%5关志国200万6.67%2、法定代表人：陆书芬3、住所：绥滨县绥滨镇振兴大街粮检楼4、公司办公电话：[phone]、传真：[phone]、邮政编码：1562007第四条公司的名称为：绥滨县福地小额贷款有限公司；住所：绥滨县绥滨镇振兴大街粮检楼；注册资本：人民币叁千万元第五条公司组织形式为有限责任公司。各方以其认缴的出资额为限对公司承担责任；公司以其全部资产对公司的债务承担责任。第三章公司宗旨和经营范围第六条公司的宗旨：遵守国家的法律法规和金融方针政策，坚持为农民、农业和农村经济发展服务的原则，在规定范围内面向农户和微型企业开展小额贷款业务，为农村金融体系建设做出应有的贡献；公司的业务范围主要面对绥滨县区域内开展业务。第七条公司的经营范围：小额贷款业务、票据贴现业务、资产转让业务和代理业务。公司依照规定不从事经营范围以外的其他经营活动，不进行对外投资。第四章注册资本、出资比例和出资方式第八条公司出资方式：货币实缴。第九条公司注册资金为人民币叁仟万元人民币。第十条出资人姓名、出资方式、出资额、出资比例：序号股东姓名出资金额股权比例1黑龙江省宝泉岭农垦阳光供暖有限责任公司1200万40%2陆书程600万20%3张富海600万20%4宋红林400万13.33%5关志国200万6.67%8第十一条协议签订后各方办理出资手续。股东应当在公司验资账户开设后规定的时间内，将认缴的出资以货币方式一次足额存入公司验资账户。第五章筹建工作组的职权第十二条经全体出资人会议决定成立绥滨县福地小额贷款有限公司筹建工作组，拟任绥滨县福地小额贷款有限公司法定代表人陆书芬为筹建工作组负责人、张富海、宋红林为绥滨县福地小额贷款有限公司筹建工作组成员；授权绥滨县福地小额贷款有限公司筹建工作组代表全体出资人作为申请人，向黑龙江省金融工作办公室申请有关绥滨县福地小额贷款有限公司设立事宜。第六章筹建费用第十三条因各种原因导致申请设立公司已不能体现股东意愿时，经全体股东一致同意，可停止申请设立公司，所涉费用由各股东按实际认缴比例分摊。第七章出资人各方的权利和义务第十四条各方的权利：（一）参加或委托代表参加股东会并根据出资额行使表决权；（二）依据法律及公司章程规定转让股权；（三）有权查阅股东会会议记录，了解公司经营情况和公司财务会计报告；（四）按照出资比例分取红利，公司新增资本时，股东可以优先认9缴出资；（五）监督公司的经营，提出建议或质询意见；（六）公司依法终止后，有依法取得公司的剩余财产分配权；（七）参与制定公司章程；（八）公司法规定的其他权利。第十五条各方的义务：（一）遵守公司章程；（二）缴纳各自所认定缴的出资额；若未缴纳所认缴的出资额，应向已足额缴纳的出资的出资方承担违约责任；（三）在公司登记后，不得抽回出资；（四）以其认缴的出资额为限对公司承担有限责任；（五）有义务参加出席股东会；（六）有义务为公司的各种经营提供必要的方便；（七）公司法和公司章程规定的其他义务。第八章违约责任第十六条各方任何一方未按协议规定依期如数提交出资额时，违约方应向守约方赔偿由此造成的损失。如逾期三个月仍未提交的，守约方有权解除协议。第十七条由于一方过错，造成本协议不能履行或不能完全履行时，由过错方承担其行为给公司和其他方造成的损失。第九章协议的修改和终止1011申报材料三：企业出资人情况121314黑龙江省宝泉岭农垦阳光供暖有限责任公司股东资格条件情况说明股东资格条件序号事项基本判断（是或否）情况说明1生产经营是否符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策？是2最近两年内主营业务和董事、高级管理人员是否没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更？否3股权是否清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的股权不存在重大权属纠纷？是4是否具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力？是5内部控制制度是否健全且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、运营的效率与效果？是6是否有权益性投资？如有，请列明投资企业名称及投资额度。否157经营模式、产品或服务的品种结构是否已经或将发生重大变化，并对持续盈利能力构成重大不利影响？是8行业地位或者所处行业的经营环境是否已经或将发生重大变化，并对持续盈利能力构成重大不利影响？否9最近一个会计年度的营业收入或利润是否对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖？否10最近一个会计年度的利润是否主要来自合并财务报表范围以外的投资收益？否11使用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或使用是否存在重大不利变化的风险？否12其他需要说明的情况否本公司对以上内容进行了认真、仔细的审查，确认所填报的情况真实、准确、完整，无任何虚假或误导性陈述，并承诺：如以上内容存在虚假或误导性陈述，本公司愿承担相应法律、经济和行政责任。法定代表人签章：公司公章2015年6月28日161718黑龙江省宝泉岭农垦阳光供暖有限责任公司的营业执照副本、组织机构代码证副本及税务登记证副本复印件排列顺序为：营业执照副本、组织机构代码证副本、税务登记证（包括国税和地税）副本。复印件应是首次复印件，加盖企业出资人（发起人）公章。19黑龙江省宝泉岭农垦阳光供暖有限责任公司法定代表人情况表姓名陆书芬性别女出生年月1970.3.8照片学历大专毕业院校黑龙江农垦经济学校专业商业经济工作单位黑龙江省宝泉岭农垦阳光供暖有限责任公司职务董事长职称初级会计师身份证号23042219700308222X移动电话[phone]固定电话简历1、1987．9-1990.7．宝泉岭高级中学学习；2、1990.9-1993.7，黑龙江农垦经济学校学习；3、1993.7—1998.12,在绥滨农场医院,财务室任出纳工作;4、1991.-1998.12，在绥滨农场31队,财务室任会计工作；5、1999.1-1999.12,在绥滨农场医院,财务室任会计工作；6、2000.1-2003.10,在绥滨农场水暖站,财务室任会计；7、2003.11-至今任黑龙江省宝泉岭农垦阳光供暖有限责任公司董事长。本人参控股企业情况说明持黑龙江省宝泉岭农垦阳光供暖有限责任公司100%股份；持黑龙江省宝泉岭农垦龙门福地酒业有限责任公司99%股份。20本人承诺所提供上述资料真实，并愿承担因提供虚假信息造成后果的行政、经济和法律责任。（签名并盖章）年月日备注：照片为近期一寸彩色免冠照片。2122企业出资人（发起人）纳税证明要求提供税务部门出具的原件一份，加盖税务部门公章。纳税证明应包括纳税人名称、税务登记证号码、证明所属时间（近3个会计年度），以及经在税收征管系统中查询，近3个会计年度期间纳税情况、是否发现逾期申报、欠税、滞纳金情形。23企业出资人（发起人）信用信息报告要求提供企业出资人（发起人）详细版信用信息报告原件一份，企业出资人（发起人）在信用信息报告每页加盖公章。24企业出资人（发起人）最近两个会计年度财务报表提供经企业出资人（发起人）法定代表人签字的财务报表原件一份，包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表和附注，每页加盖企业出资人（发起人）公章或加盖骑缝章。25申报材料四：自然人出资人情况2627自然人出资人名录单位：万元、%序号姓名身份证号住所现任单位拟出资金额拟持股比例1陆书程230422197408032212黑龙江省绥滨县绥滨农垦社区C区十七委31栋1号绥滨农场十七队60020%2关志国230422196712270034黑龙江省绥滨县绥滨镇9委4组50016%3宋红林230805197111301018哈尔滨市南岗区闽江路217号9栋5单元201室黑龙江农垦新一代科技发展有限公司40014%4张富海230422197308040258辽宁省大连市沙河口区龙居园9号2-17-330010%28自然人出资人基本情况表姓名陆书程性别男照片（近期一寸彩色免冠照片）身份证号码230422197408032212职称无最高学历无联系方式13694693503户口所在地黑龙江省绥滨县绥滨农场现住址黑龙江省绥滨县绥滨农垦社区C区十七委31栋1号现任单位及职务黑龙江省宝泉岭农垦龙门福地酒业有限责任公司任销售总监境外长期居留权证名称和号码家庭主要成员姓名与本人关系现工作或学习单位（单位全称及所从事的工作）职务宋淑云夫妻绥滨农场二十一队工人陆星羽父女宝泉岭高级中学学生学习简历起止时间院校、专业毕业、结业或肄业证书号码证明人、联系电话29工作履历起止时间工作单位职务证明人、联系电话1990.7-2000.12绥滨农场红山管理区17作业区家庭农场场长宋树生136946936062001.1-至今黑龙江省宝泉岭农垦龙门福地酒业有限责任公司销售总监李红军13904684631已参股企业情况名称黑龙江省宝泉岭农垦龙门福地酒业有限责任公司注册资本持股比例40%注册地址业务范围担任职务情况销售总监30其他特别说明有关情况说明近3年是否受过行政处罚？如有，请说明。无近3年内是否受过党纪政纪处分？如有，请说明。无是否有到期债务未偿还？如有，请说明。无近3年控股或担任主要负责人的公司或企业是否存在破产或因违法被吊销营业执照的情况？如有，请说明。无近3年控股或担任主要负责人的公司或企业是否因内控制度不健全或执行监督不力，造成重大损失或重大案件？如有，请说明。无有无其他需要特别说明的情形？无本人对以上内容进行了认真、仔细的审查，确认所填报的情况真实、准确、完整，无任何虚假或误导性陈述，并承诺：如以上内容存在虚假或误导性陈述，本人愿承担相应法律、经济和行政责任。签章：年月日31姓名关志国性别男照片（近期一寸彩色免冠照片）身份证号码230422196712270034职称最