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1宏观经济学邹燕第八章经济增长理论与政策8.1增长理论的简要说明8.2新古典增长模型8.3经济增长因素分析（增长核算）8.4内生增长理论8.5增长政策宏观经济学邹燕8.1增长理论的简要说明发展阶段“广括”理论：资本主义制度还不完善时关于经济增长的看法是同社会发展结合在一起的，这种理论想囊括有关经济增长和发展历史过程的全部范围现代经济增长理论：使用比较少量的精确定义的经济变量来构造增长过程方面的正规模型宏观经济学邹燕现代经济增长理论现代增长理论与短期宏观经济学具有非常不同的特点由于在长期趋势方面起决定作用的是经济的总供给，增长理论的研究思路是构造总量生产函数，并据此对“真实变量”进行研究最优增长率及其稳定性、决定因素，以及如何影响稳态增长率是增长理论关注的主要问题对产出有重要影响的物质资本、人力资本、技术进步等要素的相对重要性，是增长经济学关注的焦点宏观经济学邹燕现代经济增长理论现代经济增长理论多年的发展，为理解增长过程、分析增长问题、制定增长政策提供了重要工具和理论基础哈罗德－多马模型：公认的现代增长理论的起点新古典增长理论（资本积累）:趋同论点和稳态增长率外生内生增长模型（技术进步）：经济可以实现内生增长，增长率由经济系统的内生变量决定2宏观经济学邹燕8.1增长理论的简要说明中心概念增长率：与时间t的无穷小量增加相关联的经济变量的瞬间变化率稳定增长：经济理论采用均衡观念作为研究经济过程和经济制度的基点，它解释没有变动倾向的经济结构稳态增长：一切变量都以一种不变的比率增长（包括零增长）平衡增长：主要的总体变量都以相同的不变速率增长（包括零增长）宏观经济学邹燕8.2新古典增长理论在内生增长理论产生之前，新古典方法代表了增长经济学方面占主导地位的方法新古典增长理论开始于索洛和斯旺1956年的论文，后经卡斯（1965）和库普曼斯（1965）使用动态一般均衡方法进行重新说明而成为论述经济增长的一个较系统的理论体系宏观经济学邹燕8.2新古典增长理论模型假定基本方程新古典增长理论的中心命题对简单新古典增长模型的扩充经济增长的黄金分割律评价宏观经济学邹燕模型假定经济中只生产一种产品，其总产出为：比例储蓄函数：S＝sY没有折旧：劳动力按外生比率n增长：用一个连续的、规模报酬不变的总量生产函数来刻划生产技术：或)(tYIK=&nNN=/&),(NKFY=)()1,(kfkFy==3宏观经济学邹燕生产函数的性质0)0(=f∞∞）＝(f∞=′)(limkf时0→k0)(lim=′kf时∞→k0)0)′′′kfkf（；（Oyk0k0y宏观经济学邹燕基本方程nkksfk−=)(&人均资本变化率人均储蓄为新增人口配备的资本量基本方程在形式上表示一个社会的人均储蓄被用于资本深化和资本广化两个方面宏观经济学邹燕新古典增长理论的中心命题命题一：经济中的平衡增长轨道是存在、惟一且渐进稳定的Oksksy)(kfy=)(kfs⋅nkcsys⋅宏观经济学邹燕新古典增长理论的中心命题命题二：长期增长率外生，平衡增长轨道独立于储蓄倾向ksksy)(kfs⋅nk)(kfs⋅′′skO)(kf′syy4宏观经济学邹燕新古典增长理论的中心命题命题二：长期增长率外生，平衡增长轨道独立于储蓄倾向宏观经济学邹燕新古典增长理论的中心命题对于资本－劳动比的任何一个初值，都能预期一个收敛于平衡增长轨道的平滑过程在平衡增长轨道上，经济中的总量以外生的劳动增长率增长，人均量都是不变的常数，其增长率都为零储蓄倾向的变化只有水平效应，没有增长效应不同的经济体系，无论储蓄率如何，只要人口增长率相同，其稳态增长率也相同——这就是所谓的趋同论点宏观经济学邹燕新古典增长理论的中心命题人口增长率的影响ksksy)(kfs⋅nk′skO)(kf′syykn′人口增长率的增加降低了人均产量，提高了总产量的稳态增长率宏观经济学邹燕对简单新古典增长模型的扩充加入折旧kdnksfk)()(+−=&5宏观经济学邹燕对简单新古典增长模型的扩充存在外生技术进步时的增长kgnksfk)()(+−=&变量增长率YY/&KK/&NtANtA)(/)(&NN/&yy/&kk/&yy/&kk/&均衡增长率n+gn+gn+gngg00宏观经济学邹燕对简单新古典增长模型的扩充存在外生技术进步时的增长简单新古典增长模型刻划的和谐性和“趋同论点”未受影响——均衡增长率由外生的劳动增长率和技术进步率决定，独立于储蓄倾向宏观经济学邹燕对简单新古典增长模型的扩充多个均衡解的情形宏观经济学邹燕对简单新古典增长模型的扩充多个均衡解的情形6宏观经济学邹燕经济增长的黄金分割律在平衡增长轨道上，人均消费c=f(k)-nkOky)(kfy=nk∗k∗c资本－劳动比使得人均资本的边际产品等于劳动增长率时，即满足黄金分割率时，人均消费达到最大；或者说，在所有可能的平衡增长轨道中，满足黄金法则的路径能达到并保持最高的人均消费水平宏观经济学邹燕评价体现了新古典理论在充分就业均衡框架下思考问题的传统在稳定性方面，并未与哈罗德模型正面交锋激起人们研究增长问题的热情；依据新古典增长方程开展的增长因素分析，是内生增长理论产生的重要思维启示动摇其主流地位的是趋同论点和稳态增长率外生在解释现实和提出政策建议方面的无力宏观经济学邹燕8.3经济增长因素分析（增长核算）早在1956年，阿不拉莫维茨（Abramowitz，1956）就发现：1870年以来美国人均产出的增长几乎不能用物质资本存量和劳动供给的增长来说明对经济增长因素分析的最初热情就来自解释产出增长率中不能用资本和劳动增长率解释的部分大多数增长因素分析所依据的方程都是新古典增长理论的结论或推论宏观经济学邹燕8.3经济增长因素分析（增长核算）增长核算方程kkAAyy///&&&⋅+=θNNKKAAYY/)1(///&&&&⋅−+⋅+=θθ资本的产出弹性或资本份额劳动的产出弹性或劳动份额全要素生产率(TFP)的增长率7宏观经济学邹燕8.3经济增长因素分析（增长核算）经验估计其他生产要素自然资源人力资本),,(NHKFAY⋅=宏观经济学邹燕8.3经济增长因素分析（增长核算）根据丹尼森对1929-1969年美国经济增长的核算，知识进展是发达国家经济增长的最重要因素库兹涅茨用统计方法，对各国经济增长进行比较分析，从各国经济增长的差异中寻找影响经济增长的因素。他的研究表明，经济增长的因素主要是知识存量的积累、劳动生产率的提供和结构方面的变化这些研究，还有许多技术进步对各国经济增长的贡献的分析和测定，成为内生增长理论的序曲宏观经济学邹燕8.4内生增长理论概述内生增长理论的主要模型凸性模型外部性模型评价宏观经济学邹燕概述是在对传统增长理论进行反思的基础上建立起来的新古典增长理论将长期增长归因于技术进步，但它本身无法对技术进步作出解释；它关于稳态增长率外生的推断与现实不符根据内生增长理论家的分析，新古典增长模型之所以无法将技术进步内生化，是由于它采用的是满足稻田石条件的生产函数由于技术进步可以带来规模收益递增，使得资本的边际产品不至于随着资本积累减小到零，因此，新古典生产函数并未很好地反映经济事实各种内生增长理论模型正是从避免稻田石条件出发来建立的8宏观经济学邹燕概述使用最适经济增长思想和动态一般均衡方法分析问题核心观点：经济可以实现内生增长，增长率由经济系统的内生变量决定罗默（1986）和卢卡斯（1988）的论文一般被看作内生增长理论产生的标志，代表了这个领域的主流研究思路内生增长理论并没有被普遍接受的模型，只是表达以上核心观点的一系列研究成果的集合体宏观经济学邹燕内生增长理论的主要模型完全竞争条件下的增长模型凸性模型：使稳态增长率受要素积累水平的影响，强调资本积累而非技术进步是经济增长的关键——为使资本积累过程不会中断，资本的边际生产率必须是一个正值外部性模型：外部经济使总量生产函数收益递增；用知识资本和人力资本溢出解释技术进步、收益递增和经济的持续增长垄断竞争条件下的增长模型宏观经济学邹燕凸性模型新古典增长模型与凸性模型的比较宏观经济学邹燕凸性模型AK模型生产函数：Y=AK基本方程：含义：只要资本边际收益不变，不需要假定经济中存在外生或内生的技术进步，用资本积累就可以解释人均产出的持续增长，且增长率与人均资本水平无关nsAkk−=&9宏观经济学邹燕外部性模型思路：若私人收益不等于社会收益，规模报酬递增就不必然导致垄断当单个厂商的生产函数与总量生产函数不一致时，私人收益不等于社会收益，或者说分散均衡与社会最优不一致不一致源于知识和人力资本的溢出溢出使稻田石条件不成立：资本的边际产出不致于无限下降政策含义：政府要对有溢出效应的行为进行补贴宏观经济学邹燕评价内生增长理论所揭示的由人力资本、知识积累引起的内生技术进步对增长的作用，对现实的政策制定有很重要的参考价值；对技术进步的形式、实现机制、传导方式和技术商品的特征的多种分析，对理解现实的经济增长、改进经济的动态效率具有重要的意义宏观经济学邹燕评价根据内生增长理论，高技术进步率或高储蓄率都能导致高增长率；然而，经验证据表明，内生增长理论在解释增长率的国际差异方面并不是很重要。正如巴罗指出的，虽然投资较多的国家倾向于增长较快，但高投资对增长的影响看来是暂时的；高投资国家最终达到的是较高人均收入的稳态，而非较高增长率的稳态——这时，经济在走向“有条件的趋同”，即储蓄率和人口增长率不同的经济也可能有相同的增长率，虽然这个过程将非常缓慢宏观经济学邹燕8.5增长政策控制人口增长率，建立社会保障体系增加要素投入对教育和人力资本投资进行补贴，提高教育水平、增加人力资本投资引进国外投资和国外先进技术提高开放程度，引入竞争，允许国内企业与消费者进入世界市场稳定的经济环境建立适合市场经济的法律框架