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DB31上海市地方标准化指导性技术文件DB31SW/Z007-2021上海市涉及水利设施行政许可批后监管工作规程（建设项目施工方案审核和树木迁移审批）WaterconservancyfacilitiesinShanghaiadministrativelicensingafterthebatchsupervisionprocedures2021-01发布2021-01实施上海市水务局发布-1-前言为加快构建权责明确、公平公正、公开透明、简约高效的事中事后监管体系，使涉及水利设施行政许可批后监管工作有据可依，确保批后监管依法有序进行，上海市水务局组织编写了《上海市涉及水利设施行政许可批后监管工作规程（建设项目施工方案审核和树木迁移审批）》（以下简称规程）。本规程是在总结历年涉及水利设施行政许可批后监管的基础上，参考与水利设施建设有关的国家、行业和地方标准规定，并广泛征求了有关单位和专家的意见，按照《水利标准化工作管理办法》编制而成。本规程主要包括以下内容：1.总则；2.术语；3.监管要求；4.监管内容；5.监管质量标准与评价方法；6.问题分级与处置。本规程由上海市水务局负责管理，由上海市水务局行政服务中心负责解释。执行过程中如有意见和建议，请与上海市水务局行政服务中心联系（电话：021-62406317，地址：上海市江苏路389号，邮编：200000），以供今后再次修订时参考。主编单位：上海市水务局行政服务中心参编单位：上海泓源建筑工程科技股份有限公司主要起草人：范春英邵敏王辉徐立猛赵序臣林劲松莫磊赵健潘嘉逸陈铭辉吴晶刘兴斋付盈盈朱晓静罗振忠主要审查人：董碧波梁捷丁强康元鸣-2-目次1总则.....................................................................................................-1-2术语.....................................................................................................-2-3监管要求.............................................................................................-4-4监管内容.............................................................................................-7-4.1建设项目施工方案的监管.....................................................-7-4.2树木迁移的监管......................................................................-8-5监管质量标准与评价方法................................................................-9-5.1一般规定..................................................................................-9-5.2防汛墙工程..............................................................................-9-5.3桥梁工程................................................................................-11-5.4排（取）水口工程...............................................................-13-5.5河道疏浚工程........................................................................-14-5.6隧道、管线（跨、穿河）工程...........................................-17-5.7水闸、泵站、船闸工程.......................................................-19-5.8码头、亲水平台工程...........................................................-21-5.9围堰、临时防汛墙工程.......................................................-23-5.10树木迁移工程......................................................................-25-6问题分级与处置...............................................................................-27-6.1一般规定................................................................................-27-6.2问题程度分级........................................................................-27-6.3处置方式与流程...................................................................-28--3-6.4处置细则................................................................................-30-本规程用词说明...................................................................................-44-引用标准、文件名录...........................................................................-45--1-1总则1.0.1为了进一步规范上海市涉及水利设施行政许可批后监管工作，明确监管要求、监管流程、监管内容、评价标准、处置办法，根据《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》《上海市监督检查从事行政许可事项活动的规定》《上海市水务局监督检查从事水务行政许可事项活动的暂行规定》，制定本规程。1.0.2本规程适用于上海市水行政主管部门在河道管理范围内建设项目施工方案的审核、树木迁移的审批的行政许可批后监管工作。在技术条件相同的条件下，区水行政主管部门相关行政许可批后监管工作也可适用。1.0.3本规程主要对行政许可人落实许可批复内容、要求进行监管，不替代工程建设项目专业质量监理单位、监督部门之职责。1.0.4涉及水利设施行政许可批后监管的实施，除应符合本规程外，还应符合国家、行业和本市现行有关标准的规定。-2-2术语2.0.1涉及水利设施对河道进行控制、调节、开发和利用，在河道管理范围内兴建的水利设施，跨、穿、沿河设施和其他设施的总称。如防汛墙、水闸等属于水利设施，桥梁、管道等属于跨、穿、沿河设施。2.0.2涉及水利设施行政许可批后监管指水行政主管部门对涉及水利设施的各类建设工程方案作出行政许可决定后，从批准之日起至竣工验收期间进行事中或事后监管，并根据监管评价结果进行相应处置。2.0.3评价标准为了对行政许可事项进行有效批后监管，使监管评价结论有据可依，针对监管内容制定的判定依据。2.0.4防汛墙河道沿岸具有挡潮防洪能力的墙式建筑物，主要由基础、墙身、护坡等主体结构和防汛通道等配套附属设施组成。2.0.5处置办法为了对监管中发现的各种问题进行有效处置而制定的处置方式、处置细则。2.0.6永久工程采用耐久性材料如钢、钢筋混凝土、水泥、砖等进行构筑并长期使用的建筑工程，如防汛墙、防汛通道、桥梁、排（取）水口、穿河管线等。-3-2.0.7临时工程因生产、防汛安全等需要而临时建造并在规定期限内必须拆除的建（构）筑物或其他设施。如顺河围堰、拦河围堰、临时防汛墙等。-4-3监管要求3.0.1水行政主管部门作为监管单位，对许可事项进行事中事后监管，应做到批后监管全覆盖。每个许可事项，在行政许可决定书发出后，应至少进行1次监管。3.0.2批后监管应以事中监管（过程监管）为主，事后监管（完工后监管）为辅，事中事后监管相结合。3.0.3批后监管应以准予行政许可决定书、审批资料为主要监管依据。3.0.4批后监管应事先告知行政许可相对人。现场监管时，应与行政许可相对人或施工单位共同进行，并留存好现场照片、视频等佐证资料。3.0.5批后监管应采用现场检查和仪器检测相结合的方法。3.0.6批后监管频率应符合以下规定：1工程施工期间，应每月监管不少于一次。2在汛期期间对护岸开缺、水闸施工、围堰设置、临防设置等影响防汛安全的重要施工内容，应每月监管不少于两次。3对重点工程、工程重要施工节点应根据施工进度情况加大监管频率。3.0.7监管整改通知发出后，在行政许可相对人对监管发现问题进行整改过程中，监管单位应跟踪整改情况。3.0.8监管单位可通过下列方式，对许可事项进行批后监管。1书面检查。书面通知行政许可相对人，按照内容和时限要求，提供审批事项施工情况的文字材料，进行书面检查。-5-2实地检查。对审批事项进行实地检查。实地检查，可采取勘察现场、查阅行政许可相对人、施工单位或监理单位材料、询问有关人员、听取当事人陈述等方法。3委托专业技术单位监管。监管事项可委托给第三方专业技术单位进行监管。受委托专业单位在监管后必须编制监管报告并出具监管结论。4重点许可事项应委托给专业技术单位进行监管，为监管单位的定性、定量评价与处置提供专业数据支撑。3.0.9监管单位应对年度监管实施情况建立台账，台账应包括但不局限于批后监管情况汇总表、月度小结、各许可事项监管报告、年度评估报告、年度总结报告。3.0.10批后监管工作流程应包括下列环节：1监管单位选取监管事项。2监管单位通知行政许可相对人，将进行书面检查、现场检查或委托专业技术单位监管（提供第三方专业技术单位名称），行政许可相对人应配合专业单位进行批后监管。3监管单位或委托的专业技术单位进行批后监管。核实工程施工进度、工程施工情况，复核技术参数与批复的一致性。4监管单位对监管发现的问题，向行政许可相对人下发《问题确认单》，进行问题确认。5问题确认后，监管单位对问题按照严重级别进行相应处置。6监管单位或专业单位对行政许可相对人的问题整改情况进行-6-跟踪监管，督促其尽快完成整改。7行政许可相对人对问题整改完毕后，监管单位或专业单位进行复核确认。8批后监管闭环，将监管相关资料归档。-7-4监管内容4.1建设项目施工方案的监管4.1.1监管内容应包括行政许可事项中批复的工期监管、工程主要内容监管、工程技术参数检测和防汛设施安全监测等。4.1.2工期监管应包括以下内容：1根据批复的工期，核实永久工程、临时工程的施工进度和完工情况。2汛期期间，重点核实防汛墙的按期封闭情况、水闸按期通水情况、拦河围堰按期拆除情况和临时防汛墙设置情况等对防汛安全有影响的工程项目。4.1.3工程主要内容监管应包括以下内容：1核实工程施工范围与批复的一致性。2核实工程结构型式、施工方式方法等与批复的一致性。4.1.4工程技术参数检测应包括以下内容：1防汛墙工程：顶面高程、墙体平面（走向）位置。2桥梁工