20 内部审核控制程序

内部审核控制程序制定：日期审核:日期核准:日期受控状态:分发号:内部审核控制程序文件编号：WS-QEP-20修订序号：A/0生效日期：2007-6-1页码：2of6文件变更记录修订序号生效日期变更叙述内部审核控制程序文件编号：WS-QEP-20修订序号：A/0生效日期：2007-6-1页码：3of61目的通过策划和实施内部质量环境体系审核，以验证质量环境体系涉及的各部门所开展的质量环境活动及其结果是否符合规定要求，确保质量环境体系持续有效地运行，并为质量环境体系的改进提供依据。2范围本程序适用于本公司内部质量环境体系审核工作的策划和实施。3职责3．1管理者代表负责领导内部质量环境体系审核工作，并委派审核组组长。3．2QC及标准管理部负责内部质量环境体系审核的组织和管理。3．3审核组组长负责内部质量环境体系审核的实施，其职责为：a)编制审核实施计划；b)确定审核组成员；c)组织编制审核报告。3．3受审核部门负责人负责配合审核工作。3．4各有关责任部门负责审核后纠正措施的制定和实施。4工作程序4．1制定年度质量环境体系审核工作计划4．1．1由QC及标准管理部制定内部质量环境体系审核工作计划，编制《内审计划》，于每年年初报管理者代表批准后下发各受审核部门。一般情况下，内部质量环境体系审核对质量环境体系所涉及的各部门及体系所覆盖的要素每年不少于一次，其时间间隔不超过12个月。特殊情况可增加内审频次。4．2审核准备4．2．1QC及标准管理部根据年度质量环境体系审核工作计划制定审核实施计划，报管理者代表批准，下发有关受审核部门和审核员及其所在的部门。4．2．2内审计划的内容：a)审核目的、范围；b)受审核部门；c)审核依据的文件；d)审核日期及具体时间安排；e)审核组组长和审核员及分组安排。4．2．3审核人员的资格和授权4．2．3．1审核人员必须经过有组织的培训，取得资格证书，并经总经理任命。商务部应内部审核控制程序文件编号：WS-QEP-20修订序号：A/0生效日期：2007-6-1页码：4of6建立本公司内部质量环境审核人员的培训档案。4．2．3．2实施审核时，内部审核员应与受审核部门无直接责任关系。4．2．4审核组长由管理者代表确定，审核员由审核组长确定，报管理者代表同意。4．2．5受审核部门收到审核实施计划后，如对审核日期等有异议，可在三日之内报告审核组长，经协商可予以调整。4．2．6受审核部门应确定陪同审核的人员，并作必要的准备工作。陪同审核的人员的任务是：向导、联系、见证和记录。4．2．7审核员按审核分工的部门、范围，编写质量体系审核《检查表》。检查项目、内容和方法应视受审核部门和要素的具体情况而定。4．2．8编写质量环境体系审核检查表，应考虑：a)对照质量环境体系标准和质量环境体系文件的要求；b)突出受审核部门的特点；c)选择典型的质量环境问题；d)抽样应具有代表性；e)按部门审核时要考虑涉及的要素；f)按过程审核时要考虑涉及的部门；g)检查方法应具有可操作性。4．3审核实施4．3．1首次会议（必要时）4．3．1．1目的：在现场审核前明确与审核有关的问题。4．3．1．2主持人：审核组组长。4．3．1．3做好首次会议记录。4．3．1．4参加者：审核组全体成员、总经理、管理者代表、受审核部门的领导和相关人员。4．3．1．5主要内容：介绍审核的目的、范围、程序和方法。4．3．2现场审核4．3．2．1审核方法采取现场抽样检查的方法。审核员通过面谈、查阅文件、观察有关方面的工作和现状，收集客观证据，检查质量环境体系的运行情况。4．3．2．2审核实施计划的控制一般情况下，应按照审核实施计划和检查表进行审核，在发现有可能导致不合格的线索时，可超出原检查表的限制，按新发现的线索跟踪，直到作出结论。4．3．2．3审核客观性的控制审核员应将现场检查的情况填入质量环境体系审核检查表中。现场发现不合格项，应将其事实填入不合格项报告中，对不合格项的类型作出判断，经受审核部门代表签字确认内部审核控制程序文件编号：WS-QEP-20修订序号：A/0生效日期：2007-6-1页码：5of6后，填入《不合格项报告》中。4．3．3不合格项报告4．3．3．1不合格项报告的主要内容有：受审核部门、审核项目、审核依据、不合格项事实的描述、不合格项类型等。4．3．3．2不合格项的类型：a)体系性不合格——质量环境体系文件与有关的法律、法规、质量环境保证标准、合同等要求不一致；b)实施性不合格——未按文件规定执行；c)效果性不合格——按文件规定实施，但效果未能达到规定要求。4．3．4末次会议4．3．4．1末次会议参加人员包括：总经理、管理者代表、受审核部门领导、相关部门和人员、审核组全体成员。4．3．4．2末次会议的内容：a）审核组组长向与会者介绍现场审核的初步结果，报告不合格项数，指出薄弱部门和薄弱要素所在，提出纠正措施及其跟踪监督的安排等；b）受审核部门领导代表讲话，表明对本次审核及今后工作的态度；c）公司总经理讲话。4．4审核报告4．4．1审核结束后，由审核组组长汇总审核情况，经审核组讨论后，组长编制审核报告。4．4．2审核报告的主要内容:a)审核目的、范围、日期；b)审核依据的文件；c)受审核部门；d)审核组成员；e)审核情况综述；f)不合格项分布情况；g)质量环境活动及其结果与管理体系要求、质量环境体系文件的符合性、有效性结论；h)对上次审核所采取的纠正和预防措施的落实情况及其效果评价。i)审核报告分发清单。4．5质量环境体系审核报告，经管理者代表批准后，由QC及标准管理部分发到：总经理、管理者代表、QC及标准管理部、受审核部门、不合格项所涉及的相关部门。4．6审核后的管理4．6．1受审核部门收到审核报告后，应对不合格项及时制订纠正措施，并组织实施，限时完成整改。内部审核控制程序文件编号：WS-QEP-20修订序号：A/0生效日期：2007-6-1页码：6of64．6．2审核员应对责任单位的纠正措施实施情况进行跟踪检查，并验证其有效性。4．7作为管理评审的一种输入，管理者代表应将《内部管理体系审核报告》和有关结果提交总经理进行管理评审。5相关文件纠正和预防措施控制程序管理评审控制程序6记录内审计划内部体系审核检查表不合格项报告管理体系审核报告