合规工作总结范文【5篇】

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合规工作总结范文【5篇】本文的中心议题为“合规工作总结范文【5篇】”,那么1篇范文通常包含哪些要素呢?掌握文献处理技能可以最大程度地发挥我们已有的知识和技能,参考范文也是一种常见的方法。1篇优秀的文章可以使文献处理变成一种轻松的体验,我们将会不断为大家提供相关内容!合规工作总结【第一篇】##信用社(银行)合规部年度工作总结##年在联社领导的重视与支持下,合规部全面贯彻落实##年工作会议精神,紧密围绕提高精细化管理水平,坚持“总体部署,扎实推进,积极创新,持续改进,稳步提高”这一目标,通过日常合规工作,全面建立有效的合规风险管理机制,坚持检查、督促与日常监控并重的“三位一体”合规工作长效机制,切实加强合规风险管理,推动合规文化建设,保障全社依法、合规、稳健经营。经过部门全体员工的共同努力,充分发扬团队精神,较好的完成了年初制定的各项目标任务。现将##年工作总结如下:一、加强合规文化建设,做好合规宣传教育(一)加强合规文化宣传。一是认真坚持每周四下午定时发送合规短信,确保合规短信及时发送至全社每名员工的手机中,增强员工合规操作意识。合规部于5月份在全社组织开展了合规短信公开征集活动,共征集到230余条优秀合规短信。并按季做好短信编制、备案、审查工作,增强短信的针对性和时效性。不断加强对合规短信发送情况与效果进行检查督导,及时更新了各级发送人员的手机号码。二是做好合规信息报送。根据办事处要求,及时总结合规工作经验,及时报告合规风险信息,每月向办事处上报优秀合规信息2篇。三是做好合规宣传工作。合规部根据自身实际,不断拓宽合规宣传渠道、积极创新合规宣传方式、努力提高合规宣传效果,大力推动合规信息平台建设,在内、外网,报纸,杂志上开辟合规宣传专栏,刊发合规简报。四是确保办公用计算机全部使用合规屏保,加强检查,并积极做好合规屏保后续修订工作。五是征集合规宣传漫画,出版漫画集并组织评奖。合规部于8月26日面向全社干部职工征集合规宣传漫画,截止9月25日共征集到合规漫画72幅,评出一等奖3名、二等奖5名、三等奖10名,优秀奖若干名。获奖作品由##联社收藏,优秀作品推荐办事处、省联社参赛。(二)开展合规知识教育活动。一是组织全社员工对银监会法律法规清理结果进行学习,提高全员法律法规意识。二是6月份由合规部负责牵头组织对本联社各部门xx年度的规章制度和操作流程进行全面梳理,并建立了年度规章制度梳理审查登记薄。与此同时,合规部会同各专业部门,对本单位规章制度的制定质量、执行情况和实施效果进行了全面检查与评价,编制了年度规章制度评价报告及时上报办事处。三是加强合规知识学习。组织加强对法律法规、监管知识、管理制度、操作流程的学习,对不同专业每月组织一次合规知识集中学习,9月份合规部组织了全员合规知识测试,通过此次合规知识测试进一步强化了员工合规意识,测试成绩及格率在95%以上。四是围绕省联社成立7周年,联社举办合规知识大奖赛活动,层层组织选拔,共选拔出4名业务较熟的优秀人员,推荐参加10月份办事处组织的合规知识大奖赛。二、加强合规风险管理,提高合规管理水平(一)加强合规管理工作的检查指导。一是年初制定了年度、季度工作指导意见。根据合规工作指导意见,细化完善工作措施抓好贯彻落实,推动合规工作有序开展。二是做好日常工作交流沟通。按季召开全社合规联络员联席会议,定期研究合规风险管理情况,形成合规组织体系有效联动的管理合力。三是组织开展合规风险检查工作。7月份组织开展了合规风险检查,内容包括:合规管理体系运转情况、合规风险类别、风险影响程度、风险生成原因、违规事件整改效果等,并形成合规风险检查报告,上报联社高级管理层与办事处。对检查中所发现的问题,以《合规督查意见书》的形式向专业部门发出。(二)做好各类合规风险管理报告报送工作。一是年初建立合规风险事项报告制度。按季收集合规风险信息或风险点,对合规风险进行评估、监测,提出风险预警和化解措施,形成合规风险报告,按季及时向高管层和专业部门反馈。二是建立合规工作报告制度。根据##联社合规风险管理操作规程和工作计划完成情况,按季编制《合规工作报告》和《合规风险事项报告》,能够按时于季末15日内完成书面报送工作。三、加强营业网点规范化服务建设,提高优质文明服务水平今年以来,合规部“立足长远、不断创新”发展工作思路,努力做好营业网点规范化服务建设工作。结合辖内实际情况,高起点、高标准地打造一批具有信用社特色和优势的营业网点,严格按照省联社统一标准,建设“形象好、功能全、辐射面广、服务水平高”的精品网点,在硬件设施配备上,各社统一配备了客户专用点钞机、自动扎把机、LED利率屏、宣传电视、客户等候排椅、雨伞架、书报架、手机充电站、饮水机、绿色花卉植物、银联提示牌、一米安全提示线等。其中对金城信用社、城关信用社、孙寺信用社、白浮信用社进行了装修改造,明年计划再对4家信用社进修装修改造。在优质文明服务方面,合规部不断强化营业网点优质文明服务建设,1月份配合上海启航银行培训公司对我社员工进行规范化服务培训,2至11月份多次对各社规范服务情况进行现场检查、电视监控非现场检查,对检查中所发现的问题及时做到整改,对相关责任人进行了相应的处罚,对优质文明服务做到较好的先进个人进行物质奖励。6月份由内训师对各营业网点员工、大堂经理、保安人员进行了规范服务培训。为了有效提高营业网点日常优质文明服务后续管理工作,合规部向各营业网点下发了《晨会登记薄》、《营业网点巡查登记薄》、《服务质量监测登记薄》等。7至10月份先后推荐3名优秀员工参加省联社内训师培训。通过全社员工共同努力,使服务水平有了明显提高,同时提升了社会形象,增强市场竞争力,促进各项业务持续健康发展。四、网点改造及温馨家园建设工作##联社共有基层营业网点27处,其中城区网点9家,乡镇网点18家。按照办事处温馨家园建设活动方案要求,##联社对辖内营业网点员工生活区域逐步进行改造,首先对具备改造条件的15家网点进行温馨家园改造,城区改造2家,乡镇改造13家。此次温馨家园建设处处彰显以人为本建设理念,先后为员工宿舍配备空调、液晶电视、电脑、写字台、衣柜、书橱、单人床、开水煲等,为员工活动室配备电脑、整体音响、棋牌桌、乒乓球台等一系列的健身活动器具,为员工餐厅、厨房配备了整体厨房、电冰箱、消毒柜、微波炉、电饼铛、电饭煲、空调、液晶电视、绿色花卉等。与此同时,合规部出台了《温馨家园管理暂行办法》强化温馨家园后续管理工作。截止##年6月底,已经完成全部改造计划。温馨家园建设不但给基层营业网点员工营造出优良的生活环境,而且激发了员工们的工作热情,温馨家园建设得到了广大基层信用社员工们的一致赞誉。五、下步工作计划(一)做好##年度基层信用社绩效考评汇总工作。合规部负责对相关部室所报的基层信用社业务考核表进行考核汇总,对业务考核表进行合规审查,确保考核汇总表公开透明、公平公正,并及时转交稽核部、人事综合部、会计部发放工资。(二)做好##年度合规文化宣传教育工作。一是认真做好每周四下午合规短信发送工作。二是做好合规短信、合规信息征集报送工作。三是做好合规宣传工作。四是做好合规知识教育工作。五是继续做好合规漫画征集工作。(三)做好##年度合规风险管理工作。一是继续加强合规管理工作的检查指导,不断强化对各社风险点进行风险排查,查找风险漏洞及时进行整改。二是做好各类合规风险管理材料报送工作。(四)做好##年度营业网点规范化服务工作。一是继续加强营业网点硬件服务设施建设,努力为客户营造出优良服务环境。二是不断强化员工规范化服务培训工作。三是做好对营业网点优质文明服务检查督导工作。(五)做好##年度营业网点建设与温馨家园建设工作。##年计划对7家营业网点办公区域进行购建装修改造包括:对苟村信用社原营业大楼进行重新装修,对已建成的天宫信用社进行装修,购建富达商贸城、大田集信用社并进装修,对智楼信用社、伯乐信用社、张楼信用社营业办公楼新建并进行装修。在新营业网点建设的基础上再对4家营业网点进行温馨家园改造,其中包括:天宫信用社、伯乐信用社、大田集信用社、张楼信用社。目前天宫信用社新址主体工程接近完工,##年上半年计划对天宫信用社新办公场所进行温馨家园改造建设。由于伯乐信用社、大田集信用社、张楼信用社正在筹建过程中,计划##年下半年完成改造,确保在##年底前,高标准、高质量的完成对以上4家温馨家园式营业网点的建设改造工作。##县农村信用合作联社合规部合规工作总结【第二篇】20xx年以来,个性是元旦、春节期间,为确保全镇群众生命财产安全和社会欢乐祥和,镇党委政府牢固树立安全第一的思想,及早部署节日期间安全生产工作。透过扎实开展大检查,严格值班巡查,全面落实职责和措施,严密监控安全重点部位和重大危险源,有效地稳定了节日期间的安全生产形势。一、精心组织,及早安排针对当前安全生产形势,我镇进一步明确职责,落实职责,做到了早动员、早部署、早防范。元旦前夕专门召开安全生产专题会议,并成立由镇长任组长,分管领导任副组长,派出所、司法所、安监办等相关职能部门负责人和各村主任为成员的安全生产大检查领导小组。会上要求切实克服松懈麻痹思想,把各项安全防范措施落到实处,及时整改存在的安全隐患。同时结合维稳综治工作,派出所要加强治安巡逻力量,各村密切配合,保障信息畅通、及时。二、突出重点,加强防范烟花爆竹和消防安全管理。根据县里文件及会议精神,镇党委政府切实开展了烟花爆竹和消防安全专项整治活动;对全镇人口密集的场所进行消防安全检查,以排查重大火灾隐患、消防知识宣传为重点,预防各类火灾群死群伤事故的发生。危房校舍、食品卫生安全。结合实际,组织开展校园危房校舍及防火设施安全检查;对全镇食品加工点进行全面检查。道路交通安全方面。加强对非专用校车的安全管理,加大对车辆超载和农用车、拖拉机、摩托车违法载人的监管,对不贴合安全要求的车辆坚决禁止上路。防火用电安全。组织供电所全体员工对全镇境内的高压、低压线路安全进行全面排查处理,确保农户用电安全。对群众加强防火意识大力宣传,对重点防火单位,针对其特点,检查了其消防器材、应急预案等,并当场询问了当班人员安全操作规范等,对节日期间的安全工作进行了强调。建筑施工安全。临近元旦,我镇的建筑施工全部停止,我们对建筑施工的留守场所进行了安全检查,对确保节日期间的安全进行了强调。三、广泛宣传,提高全民安全意识在春节期间,我镇安监办紧密结合当前安全生产工作实际,组织各村利用广播和标语等形式广泛宣传法律知识和安全生产规章制度,提醒各企业业主、广大群众关爱生命关注安全。四、加强值班巡查,确保信息畅通检查小组督促各村、各企业业主加强春节期间24小时值班。对各单位值班状况坚持不定期抽查,落实了职责和防范措施。透过以上措施,有效地提高了全镇群众的安全意识,及时整改了存在的安全隐患,确保了节日期间安全生产无事故。五、下一步的工作打算在下一步的安全生产工作中,我镇将着重采取以下措施:1、狠抓安全生产职责制落实。进一步明确安全生产主体职责,切实抓好一岗双责、岗位职责制、职责追究制、隐患整改职责制等制度的落实,将安全生产职责目标逐级分解,具体到每个村、企业和职工,明确职责,层层签订目标职责状。2、强化安全生产教育培训力度。大力宣传安全生产法律法规,进一步增强广大干部群众的安全职责意识。3、加强安全隐患的监督整改力度。坚持开展隐患排查整治工作,进一步加大隐患排查治理力度。对发现的安全隐患,透过下达整改指令书、挂牌督办、建立信息台帐等有效措施进行整改;对整改不力或拒不进行整改的坚决要求其停产整顿或取缔。4、进一步加大执法力度,扎实推动打非治违专项行动。一要突出道路交通、消防、危险化学品、建筑施工等重点行业领域,突出打击无牌无证无照生产、不具备安全生产条件或关掉取缔后擅自生产等非法违法行为;二要加大惩治力度,严格按照四个一律要求,严厉打击非法违法生产经营建设行为;三要强化打非治违职责,加强联合执法和协调联动,集中执法力量,构成打非治违强大合力;四要强化专项检查,加强跟踪执法,加大事故查处力度,确保执法效果,进一步健全和完善安全生产打非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