(合同)兴业证券金麒麟定享纯利集合资产管理计划

集合计划合同兴业证券金麒麟定享纯利集合资产管理计划资产管理合同管理人：兴业证券股份有限公司托管人：中国工商银行股份有限公司集合计划合同目录一、前言.......................................................................................................................3-1二、集合计划合同当事人...........................................................................................3-3三、集合计划基本情况...............................................................................................3-4四、设立推广期间委托人参与集合计划...................................................................3-7五、存续期间委托人的参与和退出.........................................................................3-10六、管理人自有资金参与本集合计划的特别约定.................................................3-11七、集合计划资产托管.............................................................................................3-13八、集合计划账户管理.............................................................................................3-14九、集合计划费用支出.............................................................................................3-15十、集合计划投资收益与分配.................................................................................3-18十一、集合计划信息披露.........................................................................................3-20十二、委托人的权利与义务.....................................................................................3-23十三、管理人的权利与义务.....................................................................................3-24十四、托管人的权利与义务.....................................................................................3-26十五、合同变更安排.................................................................................................3-28十六、集合计划的展期.............................................................................................3-30十七、集合计划的终止和清算.................................................................................3-32十八、管理人不能履行职责时的处理方式.............................................................3-35十九、不可抗力.........................................................................................................3-36二十、违约责任与争议处理.....................................................................................3-37二十一、合同的组成.................................................................................................3-39二十二、风险揭示.....................................................................................................3-40二十三、合同的成立与生效.....................................................................................3-45二十四、合同签署人.................................................................................................3-46集合计划合同3-1特别约定本《兴业证券金麒麟定享纯利集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”或“集合计划合同”）以电子签名方式签订，管理人、托管人作为本合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人（即兴业证券金麒麟定享纯利集合资产管理计划的委托人）作为本合同一方，以电子签名方式签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。集合计划合同3-2一、前言为规范兴业证券金麒麟定享纯利集合资产管理计划（以下简称集合计划）运作，明确《兴业证券金麒麟定享纯利集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称集合计划合同）当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《实施细则》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，按托管协议的约定保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。中国证监会对本集合计划出具了批准文件（证监许可[2012]1319号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。集合计划合同3-3二、集合计划合同当事人自然人委托人姓名：身份证件名称：身份证件号码：联系人：联系电话：E-mail：联系地址及邮编：机构委托人名称：法定代表人：公司营业执照：联系人：联系电话：E-mail：管理人：兴业证券股份有限公司法定代表人：兰荣网址：注册地址：福州市湖东路268号邮编：350001办公地址：上海市民生路1199弄1号楼邮编：200135联系人：吴震潮联系电话：[phone]托管人：中国工商银行股份有限公司法定代表人：姜建清网址：注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号邮编：100140办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号集合计划合同3-4三、集合计划基本情况（一）集合计划名称兴业证券金麒麟定享纯利集合资产管理计划，简称“金麒麟定享纯利集合计划”。（二）集合计划类型限定性集合资产管理计划。（三）集合计划投资范围、投资比例本集合计划的投资范围包括国内依法公开发行上市的国债、金融债、公司债、企业债、中小企业私募债（必须含增信措施）、可转换债券（含分离式转债）、证券投资基金、央行票据、中期票据、短期融资券、债券正回购和逆回购、债券型基金、股票型分级基金优先级份额、资产支持受益凭证、权证以及中国证监会认可的其他投资品种。其中：（1）固定收益类资产，包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中小企业私募债（必须含增信措施）、中期票据、短期融资券、资产支持受益凭证、债券型基金、股票型分级基金优先级份额、可转换债券、分离交易可转换债券、期限超过28天的债券逆回购、银行定期存款和协议存款等，投资比例为：20%-97%；其中，中小企业私募债投资比例为：0-40%，单只中小企业私募债投资比例不超过5%；（2）现金类资产，包括银行活期存款、货币市场基金、期限在1年内的国债、期限在28天内的债券逆回购等，投资比例为：3%-80%；（3）本集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过资产净值的40%。（四）集合计划的风险收益特征及适合推广的对象本集合计划属于“保守型”的理财产品，适合向“保守型”及高于“保守型”的投资者推广。（五）集合计划存续期限本集合计划存续期限为2年。在满足展期条件，并报经中国证监会同意后，本集合计划可以展期。（六）封闭期与开放期集合计划合同3-5本集合计划自成立之日起存续期2年，存续期间完全封闭运作，不接受投资者的参与、退出申请。（七）集合计划推广期募集目标规模本集合计划推广期募集目标规模不超过50亿份（含参与资金利息结转的计划份额，含管理人自有资金参与的份额）。（八）集合计划存续期内的份额限制本集合计划存续期内最高规模上限不超过50亿份（含参与资金利息结转的计划份额，含管理人自有资金参与的份额）。（九）集合计划单位份额面值和参与价格本集合计划单位份额的面值为人民币1.00元。推广期内集合计划的单位份额参与价格为人民币1.00元。（十）单个委托人最低参与金额委托人在集合计划推广期内可以多次参与本集合计划。单个委托人首次参与的最低金额为5万元人民币（含参与费），每次追加参与的最低金额为1,000元人民币。委托人一致同意：如相关法律法规对于委托人首次参与最低金额有最新规定的，管理人向监管机构履行相关报备程序，并在管理人网站和推广机构网点公告后即可按照最新规定执行。（十一）集合计划成立的条件和时间推广期结束时，若本集合计划符合以下条件，则经具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合计划进行验资并出具验资报告后，本集合计划宣告成立并开始运作：1、推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；2、募集资金不低于1亿元人民币（不包括管理人参与的自有资金）；3、委托人不少于2人（不包括管理人）；4、符合本合同及集合计划说明书的相关约定；5、中国证监会规定的其他条件。推广期内，若集合计划满足成立条件，管理人可以根据具体情况决定是否提前终止推广期。本集合计划成立前，委托人的参与资金只能存入集合计划份额登记机构指定集合计划合同3-6的专门账户，不得动用。委托人的参与资金在集合计划成立之前所产生的