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第一部分：单选题（1）2;（2）2;（7）4;（8）3;（9）1;（14）2;1．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。A．20％B．30％C．40％D．50％7．在年度报告中，对持股（2￥4）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。A．2％B．5％C．8％D．10％9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（3#1）。A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险B．基本风险和非基本风险C．系统风险和非系统风险D．经营管理风险和政策法律风险14．根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（3@2）设立的原则。A．登记B．行政许可C．注册D．协议（22）1;（23）2;（25）4;（27）1;（28）3;（29）1;（30）3;（31）4;（32）1;（33）1;（34）4;（35）2;（36）3;（37）4;（38）2;（39）2;（40）2;22．设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价.A．100.583B．120.012C．113.651D．124.86223．假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.A．5%B．6%C．7%D．8%28．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》32．目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。A．国债B．公司债C．转债D．股票33．工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。A．410B．510C．415D．10435．上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。A．10B．20C．30D．1536．《刑法》第（）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。A．183B．182C．181D．180（49）3;（51）1（65）1;（66）2;（67）3;（68）149．所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（）。A．系统风险B．非系统风险C．基本风险D．主要风险51．差额清算方式的主要优点是可以（）。A．简化操作手续，提高清算效率B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D．防范证券商的经营风险67．证券交易风险的自律管理包括（）A．制度建设、实时监控、行业检查B．事先预警、内部自查、事后监查C．制度建设、内部自查、行业检查D．事先预警、实时监控、事后监查68．目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（）。A．国债B．股票C．可转换债券D．基金证券第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。第二部分：多选题（1）2;3;4;（2）1;2;3;4;5;（3）2;3;4;（4）1;3;（5）2;3;4;（6）1;3;（7）1;4;5;（8）1;2;3;4;（9）1;3;4;（10）1;2;（21）1;2;3;4;（22）2;4;（23）1;2;3;5;（24）3;4;（25）1;2;3;5;（26）2;4;5;（27）1;3;（28）1;3;4;（29）1;2;3;4;（30）1;3;（31）1;2;4;（32）2;3;（33）1;2;（34）1;2;5;（35）1;2;3;4;5;（36）1;3;4;（37）1;5;（38）1;2;3;5;（39）1;3;（40）1;2;3;4;（41）1;2;3;4;（42）1;2;3;4;（43）1;2;3;（44）1;2;3;4;5;（45）1;2;4;5;（46）1;2;3;（47）1;3;4;（48）2;3;4;（49）1;2;3;（50）2;3;4;（51）2;3;4;（52）2;3;4;（53）1;2;3;4;（54）2;3;4;（55）1;2;3;4;（56）1;2;3;（57）2;3;4;（58）1;3;4;（59）1;2;3;4;5;（60）1;3;4;1．证券经纪业务的特点有（）A．业务对象的同一性B．经纪业务的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性E．获取佣金的盈利性2．上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）。A．股东大会同意本次配股的决议B．法律意见书C．中国证监会同意配股的函D．配股说明书E．配股承销协议书3．将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的。A．收益性B．信誉高C．流动性好D．流通规模大7．证券经纪商有（）作用。A．充当证券买卖的媒介B．代替客户进行决策C．向客户融资融券D．提供咨询服务E．稳定证券市场9．我国禁止将回购资金用于（）A．固定资产投资B．调剂寸头C．期货市场投资D．股本投资（16）1;2;（20）1;2;3;4;16．证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。A．出纳差错B．交易差错C．事故性差错D．责任性差错20．按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及（）项目。A．派息款B．交易经手费C．印花税D．配股扣款21．下述（）说法是正确的。A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。23．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（）权利。A．参加会员大会B．有选举权和被选举权C．对证券交易所事务的提议权和表决权D．派遣合格代表入场从事证券交易活动5。按规定转让交易席位24．现行的证券交易竞价方式有（）。A．拍卖竞价B．招标竞价C．集合竞价D．连续竞价25．在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（）A．认真与客户签订买卖证券的委托协议B．坚持了解客户原则C．忠实办理受托业务D．接受客户全权委托5。代客户保密26．下面的（）属于证券交易。A．房屋交易B．债券交易C．存货单交易D．基金交易5。股票交易27．证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（）A．时间优先B．价格优先C．客户优先D．委托优先28．根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。A．证券回购的券种B．证券回购的交易时间C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量29．在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（）。A．自有资金不少于人民币2亿元B．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所C．主要管理人员和业务人员具有证券从业资格D．中国证监会规定的其他条件30．清算、交割、交收中的禁止行为包括（）。A．资金透支B．提取存款C．实物券欠库D．交收指令对盘．证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。A．融券方B．资金供应者C．证券购入者D．资金贷出者32．发行日交收方式适用于（）。A．证券买卖双方在交易达成后B．上市公司分割股份并通知原股东更换新股C．上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权D．无法进行例行交收的客户33．按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。A．T日存款B．T日提款C．T+1日存款D．T+1日提款34．在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（）。A．金融期货B．金融期权C．股票D．债券5。存托凭证35．年度报告中的财务报告包括：（）。A．比较式资产负债表B．财务状况变动表C．比较式利润表及利润分配表D．会计报表附注5。审计意见36．股权与债权过户的种类有（）。A．交易性过户B．同一账户明细账转户C．非交易性过户D．账户挂失转户37．证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。A．具有会员资格B．具有高水平的进场交易人员C．具有一定量的证券买卖D．具有一定水平的证券交易分析师5。缴纳席位费38．根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。A．发行人经营政策或者经营范围发生重大变化B．中国人民银行作出降低存贷款利率的决定C．发行人发生重大经营性或者非经营性亏损D．持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实5。涉及发行人的重大诉讼事项39．在证券经纪关系中，客户是（）。A．委托人B．受托人C．授权人D．代理人40．针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（）、（）、（）、（）等一系列指标来实施监控。A．资本充实率B．资产负债率C．资金周转率D．资产速动比率41．三级清算模式包含（）。A．证券中央登记结算机构B．异地资金集中清算中心C．证券经营机构D．投资者42．根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A．发行人实施股票的二次发行B．发行人的2/5的董事发生变动C．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定D．发行人申请破产的决定43．证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A．制度B．监察C．自律管理D．岗位责任制44．证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（）处分或处罚。A．警告B．罚款C．通报D．暂停参加场内交易5。取消会员资格45．在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查B．足额交存交易资金C．可全权委托经纪商代理交易D．接受交易结果5。履行交割清算义务46．证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。A．制度建设B．内部监查C．行业检查D．岗位责任制47．按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。A．政策风险B．基本风险C．系统保障风险及其他风险D．经营管理风险48．目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是（）。A．18天回购B．63天回购C．273天回购D．4天回购49．证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。A．事先预警B．实时监控C．事后监查D．行业检查50．证券经纪业务的特点有（）。A．业务对象的同一性B．证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性51．在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（）A．本人工作证B．本人居民身份证C．股票帐户卡D．资金帐户卡52．目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多，它们是（）。A．18天回购B．63天回购C．273天回购D．4天回购53．证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）。A．交易行为的自主性B．选择交易品种的自主性C．选择交易方式的自主性D．选择交易价格的自主性54．证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。A．证券出售者B．证券持有者C．融