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第1页共12页《证券投资与管理》复习思考题一、填空题填空题答案K线图中，收盘价与开盘价之间的部分称为_______。实体RSI是计算市场_______强弱对比的指标。买卖双方力量按运作和变现方式的不同，证券投资基金可分为_______和_______。封闭型、开放型按组织类型的不同，证券投资基金可分为_______和_______。公司型、契约型波浪理论认为一个完整的价格循环周期由_______个上升波浪和_______个下降波浪组成。5、3公司分析可以分为_______分析和_______分析两大部分。基本素质、财务股票交易程序的环节包括是开户、_______、_______、交割与过户。委托买卖、竞价成交会计上把股东权益分为股本、资本公积、盈余公积和_______四部分。未分配利润技术分析的三大假设是：市场行为涵盖一切信息、_______、历史会重演。市场是有趋势的流动比率是衡量企业___________能力的指标。短期偿债牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此可买入_______期权和卖出_______期权。看涨期权、看跌期权趋势具有三种方向——上升、下降和_______。水平认购权证是从股票价格的_______中获利，认沽权证是从股票价格的______中获利。上涨、下跌我国的B股是以_______标明面值、以_______认购和交易的股票。人民币、外币熊市的时候，因为看涨期权被执行的可能性不大，因此可买入_______期权和卖出_______期权。看跌期权、看涨期权证券的承销方式有_______、_______和_______三种。包销、代销、助销证券价格是技术分析的基本要素之一,重要的证券价格有_______、_______、最高价和最低价，其中_______是技术分析最重要的价格指标。开盘价、收盘价、收盘价证券交易所的组织形式有_______和_______两种。会员制、公司制证券可分为_______和_______两大类。有价证券、无价证券证券投资的收益性一般与风险性成_______关系，与其流通性成_______关系，与其持有期长短成_______关系。正向、反向、正向证券投资风险有_______和_______两大类。系统性风险、非系统性风险二、单项选择题单项选择题答案（）是从流动资产中扣除存货部分，再除以流动负债的比值。A．速动比率B．流动比率C．产权比率D．资产负债率A（）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？A．BBB．BBBB第2页共12页C．AD．AA（）是由中央政府为筹集资金而公开发行的债务凭证。A．地方债券B．金融债券C．公司债券D．国家债券D（）是证券投资者对证券商所作的业务指示。A．开户B．委托C．清算D．交割BK线图中十字线的出现，表明()。A．买方力量还是略微比卖方力量大一点B．卖方力量还是略微比买方力量大一点C．买卖双方的力量不分上下D．行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义CMACD指标是指（）。A．移动平均数B．平滑异同移动平均数C．相对强弱指标D．威廉指标B安全性最高的有价证券是（）。A．国债B．股票C．公司债券D．企业债券A除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。A．非累积优先股B．非参与优先股C．可赎回优先股D．股息率固定优先股B当股票价格持续上升时，这种股价走势被称为（）。A．看涨市场B．空头市场C．看跌市场D．交易市场A当经济稳步增长、发展前景看好时，投资于以下哪种金融工具对投资者更有利（）。A．公司债券B．国库券C．普通股D．优先股C封闭式基金基金单位的交易方式是（）。A．赎回B．证交所上市C．既可赎回，又可上市D．柜台交易B根据《公司法》规定，股票不得以（）。A．平价发行B．溢价发行C．折价发行D．面额发行C股票未来收益的现值是股票的（）。A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值D计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。A．贴现债券B．复利债券C．单利债券D．累进利率债券B技术分析的反转形态有（）。B第3页共12页A．三角形B．头肩形C．旗形D．长盒形具体运营证券投资基金的是（）。A．基金托管人B．基金承销人C．基金投资者D．基金管理人D开放式基金的交易价格取决于（）。A．基金总资产值B．基金单位净资产值C．供求关系D．其他B每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）。A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值C某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数是（）。A．8.2B．8.26C．9.26D．8.69B某股票的市场价格为12元，每股税后利润为0.6元，则该股票的市盈率是（）。A．6B．12C．20D．24C期权的（）无需向交易所缴纳保证金。A．卖方B．买方或者卖方C．买卖双方D．买方D如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（）。A．相等B．相反C．相同D．无规律性B上海、深圳证券交易所均在每个营业日开市前采用（）形成开盘价，在交易过程中采用（）形成成交价。A．集合竞价方式集合竞价方式B．连续竞价方式连续竞价方式C．连续竞价方式集合竞价方式D．集合竞价方式连续竞价方式D深发展公布分红方案：每10股送5股，其除权日的收盘价为15元，其除权价为（）。A．11B．12C．10D．13C使用保证金交易方式买进股票，在股票价格上升的情况下，投资者可以用与现货交易一样数量的本金，获得（）。A．更小的盈利B．更大的盈利C．盈利不变D．会导致亏损B收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K线是（）。A．T型B．倒T型C．阳线D．阴线B投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当（）。A．只需开设上海证券账户B．只需开设深圳证券账户C．分别开设上海和深圳证券账户D．不需开设帐户C第4页共12页投资者在提出委托时，既限定买卖数量又限定买卖价格的指令是（）。A．市价委托B．限价委托C．停止损失委托指令D．停止损失限价委托指令B我国证券交易所的组织形式是（）。A．会员制B．公司制C．股份制D．合伙制A下列说法正确的是（）。A．先有轨道线，后有趋势线B．先有趋势线，后有轨道线C．轨道线比趋势线重要D．轨道线可独立存在B一般地，安全性最高的债券是（）。A．金融债券B．企业债券C．国债D．地方政府债券C一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）。A．股价水平上升B．股价水平下降C．股价水平不变D．股价水平盘整A以下各种证券中，受经营风险影响最大的是（）。A．普通股B．优先股C．公司长期债券D．公司短期债券A在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。A．少B．多C．相同D．不确定B在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿?（）A．信用风险B．购买力风险C．经营风险D．财务风险B在我国，以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，专供外国和中国、港、澳、台地区投资者买卖的股票是（）。A．A股B．B股C．H股D．S股B证券经纪商的收入来源是（）。A．买卖价差B．税金C．股利和利息D．佣金D证券投资者在进行交易时，不用提供交易所需的全部资金或证券，只需通过向经纪人交付一定的保证金，由经纪人提供融资或融券，达成交易的方式是（）。A．现货交易B．期货交易C．信用交易D．期权交易C资产负债率是反映上市公司（）的指标。A．偿债能力B．资本结构C．经营能力D．获利能力B三、多项选择题多项选择题答案（）属于影响行业兴衰的主要因素。A．技术进步B．社会习惯的改变ABC第5页共12页C．行业生命周期D．行业制度E．行业的领导《证券法》规定，综合类证券公司可以经营（）。A．经纪业务B．自营业务C．承销业务D．房地产投资业务E．贷款业务ABC按照发行主体的不同，债券可以分为（）。A．城市债券B．金融债券C．农村债券D．公司债券E．政府债券BDE场外证券交易市场包括（）。A．柜台市场B．第四市场C．交易所市场D．第三市场E．第二市场ABDE对证券市场来说是“利好”的消息包括（）。A．中央银行调高银行存贷款利息率B．中央银行大量出售有价证券C．中央银行降低法定存款准备金率D．中央银行降低再贴现率E．本币汇率预期贬值CD封闭式基金的交易价格（）。A．可能出现溢价现象B．必然反映基金净值C．受市场供求关系影响D．．不可能出现溢价现象E．可能出现折价现象ACE根据《公司法》，股份有限公司可以通过（）。A．直接设立B．委托设立C．发起设立D．募集设立E．代理设立CD股价趋势从其运动方向看，可分为（）。A．长期趋势B．上涨趋势C．水平趋势D．下跌趋势E．短期趋势BCD股息的形式大致可分为（）。A．现金股息B．股票股息C．财产股息D．负债股息E．建业股息ABCDE国际债券的种类有（）A．全球债券B．本国债券C．美国债券D．外国债券E．欧洲债券DE后市行情可能看跌的量价关系有（）。A．股价上升，成交量增加B．股价上升，成交量减少C．股价下跌，成交量增加D．股价下跌，成交量减少E．股价持平，顶部放量BCE技术分析的假设包括（）。A．价格沿趋势移动B．市场行为最基本的表现是成交价ACD第6页共12页和成交量C．历史会重演D．市场行为包涵一切信息E．市场没有摩擦看涨期权的买方在（）时亏损。A．市价协议价B．市价=协议价C．协议价市价协议价+期权费D．市价=协议价+期权费E．市价协议价+期权费ABC某周股市市场指数为阴线其K线图如左：则（）A．周一开盘时为６６９点B．周五收盘时为６６９点C．本周最高点相对收盘点多１６点D．本周指数的振荡幅度为２０E．本周最低点相对开盘点少１２点BCDE目前我国实行T+1交割的证券有（）。A．Ａ股B．B股C．基金券D．债券E．权证ACD能够评价股票市价合理性的指标有（）。A．发行价格B．市盈率C．本利比D．净资产倍率E．发行量BD普通股票股东享有的权利主要是（）A．公司重大决策的参与权B．盈余分配权C．剩余资产分配权D．选择管理者E．优先领取固定股息ABC上市公司定期公告的财务报表包括（）。A．资产负债表B．损益表C．成本明细表D．现金流量表E．财务状况变动表ABD我国证券交易所的电脑运行框架包括（）。A．交易系统B．结算系统C．信息系统D．监察系统E．管理系统ABCD下列关于旗形形态的陈述中，正确的有（）。A．旗形出现之前，一般应有一个旗杆B．旗形持续的时间越长，股价保持原来趋势的能力越强C．旗形形成之前，成交量较大D．旗形形成之后，成交量较小E．旗形是反转型ACD下列属于无效委托的有（）。A．委托价格超过当天涨跌幅限制B．当天停牌的股票在停牌时间委托ABCD６８５６７７６６９６６５第7页共12页C．申购股票时，输入数量非1000的整数倍D．同一帐户两次申购同一只新股E．周五委托买卖PT股票以下对于不同类型投资者的无差异曲线分析正确的是（）。A．无差异曲线越平坦，说明该投资者越偏好风险B．无差异曲线越平坦，说明该投资者越厌恶风险C．无差异曲线越陡峭，说明该投资者越偏好风险D．无差异曲线越陡峭，说明该投资者越厌恶风险E．水平的无差异曲线表明投资者极度厌恶风险AD以下各指标中，用于对公司资本结构进行分析的指标有（）。A．资产负债比率B．股东权益比率C．长期负债比率D．应收帐款周转率E．固定资产周转率ABC以下属于利率影响证券价格的途径的是（）。A．改变资金的流向B．影响公司的成本C．影响公司的经营D．影响货币政策的执行E．影响消费者的购买力AB以下属于系统风险的是（）。A．利率风险B．市场风险C．违约风险D．购买力风险E．经营风险ABD有偿增发股票的形式有（）。A．股东配股B．第三者配售C．公募增资D．公积金转增E．股票分割ABC在现金流量中，投资活动的现金流量包括（）。A．收回投资所得现金B．购买债券所得利息C．分得股利或利润所收到的现金D．购买原材料的