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2010年证券业从业考试辅导证券发行与承销第1页第一章证券经营机构的投资银行业务（答案分离版）一、单项选择题1.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是()。A.《证券法》B.《格拉斯-斯蒂格尔法》C.《金融服务现代化法案》D.《证券交易法》2.1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯?斯蒂格尔法》D.《金融法》3.我国股票发行监管制度在1998年之前，采取()双重控制的办法。A.发行速度和发行企业规模B.发行规模和发行企业数量C.发行速度和发行企业数量D.发行种类和发行规模4.中国证监会的现场检查包括()。A.机构、体制与人员的检查B.财务处理办法的检查C.规章制度的检查D.机构、制度、人员的检查和业务的检查5.证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。A.1，2B.2，1C.1，1D.2，26.证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。A.20B.12C.36D.402010年证券业从业考试辅导证券发行与承销第2页7.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。A.20B.12C.36D.408.2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自()起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。A.2006年12月B.2006年11月C.2006年10月D.2006年9月9.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前()名以内。A.20B.25C.30D.3510.记账式国债承销团成员原则上不超过()家，其中甲类成员不超过20家。A.20B.40C.60D.8011.证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()。A.4名B.5名C.6名D.7名12.在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币()。A.1亿元，5亿元B.2亿元，5亿元C.1亿元，10亿元D.5亿元，10亿元2010年证券业从业考试辅导证券发行与承销第3页13.在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有()。A.高盛B.摩根斯坦利C.贝尔斯登和雷曼兄弟D.花旗14.修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于()起施行。A.2005年10月27日B.2005年l2月27日C.2006年1月1日D.2006年3月1日15.2005年10月9日，()两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。A.世界银行和亚洲开发银行B.国际金融公司和亚洲开发银行C.国际货币基金组织和世界银行D.亚洲开发银行和世界银行16.根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由()作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。A.证券公司B.中国证监会C.一般企业D.银行业金融机构17.企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。A.90天B.半年C.365天D.2年18.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指()。A.证券公司发行的可转换债券B.证券公司短期融资券C.证券公司发行的次级债券D.证券公司资产支持证券19.我国发行企业债券开始于()。A.1990年2010年证券业从业考试辅导证券发行与承销第4页B.1985年C.1983年D.1981年20.商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国银监会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会21.有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，l999年发布了()。A.《关于坚决制止国债卖空行为的通知》B.《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》C.《中国人民银行关于银行问债券回购业务有关问题的通知》D.《凭证式国债质押贷款办法》22.2005年1月1日试行()，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A.首次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.股票定价制度D.上市审核制度23.2003年l2月28日，中国证监会颁布了()，于2004年2月1日开始实施。A.《证券法》B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》C.《公司法》D.《金融法》24.根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于()发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。A.2005年7月8日B.2006年4月2日C.2006年9月6日D.2007年5月10日25.发行监管制度的核心内容是股票发行()的归属。A.决定权B.注册权C.审核权D.定价权26.投资银行业的真正发展是在20世纪()年代前后。2010年证券业从业考试辅导证券发行与承销第5页A.10B.20C.30D.4027.投资银行业的起源可以追溯到()世纪。A.17B.18C.19D.2028.《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改，并自()起施行。A.2009年6月1日B.2009年6月14日C.2009年7月1日D.2009年7月15日29.《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》([2009]第15号)，于()发布施行。A.2009年l0月1日B.2009年10月9日C.2009年11月1日D.2009年11月9日30.2009年4月13日，为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行问债券市场金融债券发行管理操作规程》，自()起施行。A.2009年5月1日B.2009年5月10日C.2009年5月15日D.2009年6月1日31.2008年8月14日中国证监会审议通过()，自2008年12月1日起施行。A.《证券发行上市保荐业务管理办法》B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》C.《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》D.《股票发售与认购办法》32.2008年3月，在首发上市中首次尝试采用()方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。A.上网竞价B.网下发行电子化C.上网定价D.上网资金申购2010年证券业从业考试辅导证券发行与承销第6页33.2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用()方式公开发行股票。A.上网竞价B.发行认购证C.上网定价D.上网资金申购34.2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者()的办法。A.交易注册B.配售新股C.配售登记D.交易核准35.最近()受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。A.6个月B.12个月C.24个月D.36个月36.()依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。A.财政部B.中国人民银行C.中国银监会D.中国证监会37.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用()。A.注册制B.审核制C.审批制D.核准制38.证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。A.20B.26C.36D.4039.中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.30B.452010年证券业从业考试辅导证券发行与承销第7页C.50D.6040.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()。A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元41.1998年()出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。A.《公司法》B.《证券法》C.《证券交易法》D.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》二、不定项选择题1.我国投资银行业务的发展变化具体表现在()三个方面。A.发行监管B.发行方式C.发行定价D.发行种类2.狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的()的财务顾问。A.承销业务B.并购业务C.基金管理D.融资业务3.中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括()。A.担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试D.公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理4.对20世纪30年代经济大萧条的成因，调查研究的结论是，()在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。A.制造业B.商业银行C.证券业D.保险业2010年证券业从业考试辅导证券发行与承销第8页5.政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向()等金融机构发行。A.国有商业银行B.城市合作银行C.农村信用社D.商业保险公司6.证券承销业务的()是现场检查的重要内容。A.营利性B.合规性C.正常性D.安全性7.中国证监会的非现场检查包括()。A.证券公司的年度报告B.董事会报告C.制度与人员的检查D.财务报表附注8.保荐期间分为()。A.持续推荐阶段B.尽职调查阶段C.持续督导阶段D.尽职推荐阶段9.核准制与行政审批制相比，具有()特点。A.由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任B.由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模C.发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核D.由主承销商向机构投资者进行询价10.证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。A.承销未经核准的证券B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.在承销过程中不按规定披露信息11.保荐制度主要包括()。A.建立独立董事制度2010年证券业从业考试辅导证券发行与承销第9页B.明确保荐期限C.确立保荐责任D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度12.证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同()等中介机构的协调配合。A.税务事务所B.律师事务所C.会计师事务所D.评估机构13.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其()进行审计。A.年度净资本计算表B.风险资本准备计算表C.风险收益计算表D.风险控制指标监管报表14.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有()。A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0％B.净资本与净资产的比例不得低于40％C.净资产与负债的比例不得低于20％D.净资本与负债的比例不得低于