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2011年11月份证券从业资格考试《证券交易》真题三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。）21分1．信用交易是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易。（A）1．【解析】答案为A。信用交易，也称为融资融券交易，是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。2．会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。（A）2．【解析】答案为A。略3．金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（B）4．对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。（A）5．变更登记按照引发变更登记需求的不同可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。（A）3．【解析】答案为B。金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融衍生产品价格（或数值）变动的派生金融产品。4．【解析】答案为A。对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。5．【解析】答案为A。略6．股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。（A）7．深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。（A）8．按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券一般情况下可以转托管。（B）9．市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。（A）10．我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。（B6．【解析】答案为A。股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。7．【解析】答案为A。略8．【解析】答案为B。按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券一般情况不可以转托管。9．【解析】答案为A。市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。10．【解析】答案为B。我国现行规定的证券买卖委托有效期为当日有效。11．目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。（A）12．证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。（B）13．仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。（A）14．投资者在买入或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定已存入必需的资金或是否有相应的证券。（A）15．集合竞价的所有交易以同一价格成交。（A）16．“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续双边报价及对询价提供成交报价的交易商。（A）17．ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。（B）18．股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。（A）19．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。（A）20．如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（A）11．【解析】答案为A。略12．【解析】答案为B。证券营业部竞价成交应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。13．【解析】答案为A。仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。14．【解析】答案为A。略15．【解析】答案为A。略16．【解析】答案为A。一级交易商是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续双边报价及对询价提供成交报价的交易商。17．【解析】答案为B。ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。18．【解析】答案为A。略19．【解析】答案为A。略20．【解析】答案为A。如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。21．股份报价转让方式属于集中交易方式，但不提供集中撮合成交服务。（A）22．市价委托是我国法规规定的委托种类。（b）23．在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。（A）24．金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。（A）25．柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。（A）26．变更代理人的，证券营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（A）27．证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。（b）28．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。（A）29．发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如作回报安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。（A）30．我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。（b）21．【解析】答案为A。略22．【解析】答案为B。《上海证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所交易规则》都规定，客户可以采用限价委托或者市价委托的方式委托会员买卖证券。23．【解析】答案为A。略24．【解析】答案为A。略25．【解析】答案为A。略26．【解析】答案为A。变更代理人的，证券营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。27．【解析】答案为B。证券业从业人员和证券业管理人员可以买卖经批准发行的投资基金和国债。28．【解析】答案为A。略29．【解析】答案为A。发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拔。如作回报安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。30．【解析】答案为B。我国境内居民个人开立B股资金账户可使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款，以及从境外汇入的外汇资金；不允许使用外币现钞。因此存入境外商业银行的外币存款不得用于开立B股资金账户。31．证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。（A）32．在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。（B）33．上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。（b）34．在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。（A）35．每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。（A）36．交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。（B）31．【解析】答案为A。略32．【解析】答案为B。在集合资产管理计划中，客户不得转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。33．【解析】答案为B。上海证券交易所买断式回购的申报价格是按到期赎回价格来报价的。34．【解析】答案为A。在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。35．【解析】答案为A。略36．【解析】答案为B。交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不进行追溯调整。37．自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。（A）38．一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。（B）39．在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。（B）40．全国银行间市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。（A）41．集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。（A）42．客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。（A）43．证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（A）37．【解析】答案为A。自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。38．【解析】答案为B。一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。39．【解析】答案为B。在质押式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在买断式回购中，标的债券的所有权发生了转移。40．【解析】答案为A。略41．【解析】答案为A。集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。42．【解析】答案为A。略43．【解析】答案为A。略44．证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。（A）45．深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。（B）46．客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。（A）47．权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。（A）48．管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但并不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。（A）44．【解析】答案为A。略45．【解析】答案为B。深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。当日无成交的，以前一日收盘价为当日收盘价。题中描述的是上海证券交易所开盘价与收盘价的产生。46．【解析】答案为A。客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。47．【解析】答案为A。略48．【解析】答案为A。略49．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。（A）50．非固定授信方式是指客户使用资金（证券）的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息（费用）。（B）51．证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。（A）52．在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。（A）53．“清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。（A）49．【解析】答案为A。证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。50．【解析】答案为B。固定授信方式是指客户使用资金（证券）的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息（费用）。51．【解析】答案为A。略52．【解析】答案为A。在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。53．【解析】答案为A。略54．【解析】答案为B。证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。55．【解析】答案为A。略S6．【解析】答案为A。略57．【解析】答案为A。除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。58．【解析】答案为A。略59．【解析】答案为A。略60．【